科技技术质量管理手册.pdf
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1、商业秘密禁止外传科技技术质量管理手册科技技术质量管理手册CSCECXJ-TD-2021二二一年三月目录第一篇第一篇科技管理科技管理.1 11 1总则总则.1 11.1目的.11.2范围.11.3依据.11.41.4管理原则管理原则.1 11.51.5主要应对风险主要应对风险.1 12 2职责与权限职责与权限.2 22.1管理职责.22.2审批权限.23 3管理要求管理要求.4 43.13.1科技研发项目管理科技研发项目管理.4 43.1.1管理流程.43.1.2工作要求.53.1.3相关规定.73.1.4科技研发外部合作与委托项目管理.83.1.5科技研发项目成果管理.93.1.6科技研发经费
2、管理.93.23.2科技成果管理科技成果管理.11113.2.1科技成果评选与推优.113.2.2工法管理.193.2.3专利管理.223.2.4科技成果评价(鉴定)管理.253.33.3新技术推广与应用新技术推广与应用.28283.3.1新技术应用示范工程.283.3.2科技成果推广.313.3.4 4BIMBIM 技术应用管理技术应用管理.31313.4.1管理流程.323.4.2管理要求.324 4检查、评价与改进检查、评价与改进.34344.14.1业务检查业务检查.34344.1.1建工总部对二级单位的检查.344.1.2建工总部对项目部的检查.354.2绩效评价.364.3管理改进
3、.365 5附则附则.36365.1解释与修订.365.2表单.365.3模板.385.4检查考核表.39第二篇第二篇技术管理技术管理.45451 1总则总则.45451.1目的.451.2范围.451.3依据.451.4管理原则.451.5主要应对风险.461.6术语和定义.462 2职责与权限职责与权限.47472.1管理职责.472.2审批权限.473 3管理要求管理要求.48483.13.1技术规范管理技术规范管理.48483.1.1管理流程.483.1.2工作要求.493.23.2设计文件管理设计文件管理.50503.2.1图纸管理.503.2.2图纸会审管理.513.2.3设计变更
4、管理.533.2.4工程洽商技术联系单管理.543.33.3施工组织设计(施工方案)管理施工组织设计(施工方案)管理.55553.3.1施工组织设计(施工方案)的分类.553.3.2管理流程.573.43.4双优化管理双优化管理.63633.4.1管理流程.633.4.2工作要求.643.53.5施工交底管理施工交底管理.66663.5.1施工交底类别.663.5.2工作要求.663.63.6施工测量管理施工测量管理.67673.6.1管理流程.673.6.2工作要求.673.73.7技术复核管理技术复核管理.69693.7.1管理流程.693.7.2管理要求.693.7.3技术复核清单.70
5、3.3.8 8工程资料管理工程资料管理.73733.8.1管理流程.733.8.2工作要求.734 4检查、评价与改进检查、评价与改进.74744.14.1业务检查业务检查.74744.1.1建工总部对二级单位检查.744.1.2建工总部对三级单位检查.754.1.3建工总部对项目部的检查.754.2绩效评价.764.3管理改进.775 5附则附则.77775.1解释与修订.775.2表单.775.3模板.785.4检查考核表.79第三篇第三篇质量管理质量管理.80801 1总则总则.80801.1目的.801.2范围.801.3依据.801.4管理原则.801.5主要应对风险.811.6术语
6、与定义.812 2职责与权限职责与权限.82822.1管理职责.822.2审批权限.833 3管理要求管理要求.85853.1质量管理体系.853.2项目质量策划.903.33.3检验试验管理检验试验管理.90903.3.1管理流程.903.3.2工作要求.913.3.3相关规定.923.43.4计量设备管理计量设备管理.93933.4.1管理流程.933.4.2工作要求.953.4.3相关规定.953.53.5关键和特殊过程管理关键和特殊过程管理.98983.5.1管理流程.983.5.2工作要求.993.5.3相关规定.993.5.4控制措施及要求.1013.63.6质量过程管理质量过程管
7、理.1021023.6.1管理流程.1023.6.2工作要求.1023.6.3相关规定.1033.73.7质量创优质量创优.1071073.7.1管理流程.1073.7.2工作要求.1083.7.3相关规定.1093.83.8不合格品控制不合格品控制.1101103.8.1一般不合格品处置.1103.8.2严重不合格处理流程.1113.93.9质量投诉管理质量投诉管理.1141143.9.1重大质量投诉处理.1143.9.2一般质量投诉管理流程.1163.9.3相关规定.1163.103.10质量事故应急处理质量事故应急处理.1161163.10.1管理流程.1163.10.2工作要求.117
8、3.10.3相关规定.1183.10.4应急预案相关要求.1183.113.11质量奖罚质量奖罚.1191193.11.1质量奖罚工作要求.1193.11.2质量管理奖罚标准.1193.11.3质量处罚相关规定.1203.123.12其他质量活动其他质量活动.1221223.12.1QC 成果管理.1223.12.2质量月活动.1223.12.3质量培训教育.1233.12.4质量观摩.1234 4检查、评价与改进检查、评价与改进.1231234.1业务检查.1234.2绩效评价.1264.3管理改进.1265 5附则附则.1261265.1解释与修订.1265.2表单.1275.3模板.12
9、75.4检查考核表.128本手册为 2021 年修改版,修改部分在正文中以“红色”字体标出;本版本手册自 2021年 3 月 1 日起执行,原“2020 版”同时作废。1第一篇第一篇 科技管理科技管理1 1总则总则1.1目的坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的“十九大”精神,规范企业科技研发活动、科技成果管理、知识产权管理、BIM 技术及新技术应用示范工程,促进企业科技创新活动、科技创效及科技成果的推广转化,推进企业科技进步和可持续发展。1.2范围适用于建工总部(运营分部)及二级单位所属科技研发、新技术推广与应用、科技成果管理。1.3依据中华人民共和国科学技术进步法;中华
10、人民共和国专利法;中华人民共和国著作权法;科学技术评价办法;国家、地方、行业有关法律、法规、规章、标准、规范等;上述文件的最新版本,作为修订和实施本手册的依据。1.41.4管理原则管理原则1.4.1创新性:从增强企业创新能力出发,满足企业发展需求,结合企业发展和建筑行业特点开展具有自主知识产权的创新活动,与企业生产、经营紧密结合。1.4.2先进性:技术领先,设计先进,经济合理,改善经营管理,提高社会、经济和环境效益。1.4.3资源共享:充分整合企业内外部科技资源、设计资源,实现共建共享、合作共赢。与有关企业、大专院校、研究机构、设计院等进行广泛合作,增强企业技术储备,实现社会资源为我所用。1.
11、51.5主要应对风险主要应对风险21.5.1技术研发风险:在技术领域未取得科技或者技术的进步,降低了企业在技术上或者成本上的竞争优势,削弱了企业的核心竞争力或者导致企业的利润率降低。1.5.2技术保护风险:在科技研发、现场施工、新技术应用等领域,未加强相应的保护措施,或未申请专利,或已经申请专利但未进行维护,导致竞争对手轻易获取企业技术,降低企业竞争优势。1.5.3新技术应用风险:引进或采用新技术、新工艺、新材料、新设备时,前期论证不足,或施工工艺安排不合理,导致存在重大安全隐患风险、质量隐患风险、成本增加风险及工期延误风险等。2 2职责与权限职责与权限2.12.1管理职责管理职责序号序号管理
12、职责管理职责建工总部建工总部二级二级单位单位三级三级单位单位项目部项目部1科技研发项目管理-2科技研发外部合作单位与委托项目管理-3科技研发项目成果管理4科技研发项目经费管理5科技成果管理-6工法管理-7专利管理8科技成果评价(鉴定)管理9新技术应用示范工程10科技成果推广11BIM 技术应用管理2.22.2审批权限审批权限序号序号管理决策事项管理决策事项建工总部建工总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1 1科技研发项目科技研发项目管理管理1.1建工级科技研发项目申报-总工程师-1.2建工名义市级以上科技研发项目申报总工程师-3序号序号管理决策事项管理决策事项建工总部建工总部二级单
13、位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1.3子企业名义市级以上科技研发项目申报-总工程师-1.4建工级科技研发项目立项科委会主任-1.5子企业级科技研发项目立项-科委会主任-1.6建工级科技研发项目验收科委会主任-1.7子企业级科技研发项目验收-科委会主任-1.8建工科技研发经费核销总工程师-1.9子企业科技研发经费核销-总工程师-2 2科技成果管理科技成果管理2.1建工名义科技成果申报总工程师-2.2子企业名义科技成果申报-总工程师-3 3工法管理工法管理3.1建工级工法申报-总工程师-3.2建工级工法认定总工程师-3.3建工名义外部工法申报总工程师-3.4子企业名义外部工法申报-总工程师-
14、4 4专利管理专利管理4.1建工名义专利申报总工程师-4.2子企业名义专利申报-总工程师-4.3建工名义专利维护总工程师-4.4子企业名义专利维护-总工程师-5 5新技术应用示范工程新技术应用示范工程5.1建工级新技术应用示范工程立项总工程师-5.2建工级新技术应用示范工程验收总工程师-5.3建工名义外部新技术应用示范工程申报总工程师-5.4子企业名义外部新技术应用示范工程申报-总工程师-6 6BIMBIM 技术应用管理技术应用管理6.1建工名义 BIM 技术应用管理总工程师-6.2子企业名义 BIM 技术应用管理-总工程师-43 3管理要求管理要求3.13.1科技研发项目管理科技研发项目管理
15、3.1.1管理流程53.1.2工作要求序号序号关键关键活动活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件1下发申报通知及时下发,申报条件与要求明确。当年10 月建工总部技术质量部-关于申报*年度建工级科技研发项目的通知2立项申报符合申报条件的项目,总部部门直接申报;二级单位在本单位立项的基础上推荐申报建工立项。12 月 30 日前建工总部技术质量部/二级单位技术质量部建工总部相关部门/二级单位相关部门科技研发项目申请表CSCECXJ-TD-B101013立项预审重点关注申报资格、立项内容、资料合规性等。次年1 月 30 日前建工总部技术质量部-4组织立项评
16、审会从项目可行性、技术先进性、经济性等方面,拟定推荐立项项目,并经建工总工程师审核。次年3 月 1 日前建工总部技术质量部-拟定推荐立项项目清单CSCECXJ-TD-B101025立项审批召开科学技术委员会会议,审批推荐项目,确定年度立项计划。次年3 月 15 日前建工总部科学技术委员会建工总部技术质量部拟定年度科技研发立项计划CSCECXJ-TD-B101036计划下达根据科学技术委员会审批通过的立项项目,下达年度科研立项计划。审批通过后15 天内建工总部技术质量部-年度科技研发立项计划CSCECXJ-TD-B101037完善立项任务书立项批准后,申请书即为任务书,根据建工总部科学技术委员会
17、审批意见,修改完善相关内容。接到通知后15 天内二级单位技术质量部/建工总部相关部门课题组科技研发立项任务书8建立专项预算根据年度科研立项计划项目,建立课题专项预算科目,控制预算支出。立项计划下达后 1 个月内建工总部财务部/二级单位财务部建工总部技术质量部/二级单位技术质量部-9择优推荐外部立项根据年度立项计划择优推荐申报外部立项根据外部立项时间建工总部技术质量部/立项申请单位建工总部技术质量部/课题承担单位-10实施策 组织召开立项开题会 接到立项通 二级单位技课题组科技研发立项任务书6序号序号关键关键活动活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件
18、划议,进行研究目标与内容实施策划,落实课题负责人,签订责任书。知 1 个月内术质量部/建工总部相关部门11项目实施按立项计划组织项目实施,并及时进行阶段总结,做好知识产权保护工作,按要求上报课题实施情况报告及有关统计调查表。次年 7 月 15日前,次年12 月底前课题组-在研课题实施情况报告CSCECXJ-TD-M1010312过程服务与检查二级单位技术质量部应对在研课题进行服务与检查,建工总部技术质量部对在研课题进行不定期抽查。每年至少 2次以上二级单位技术质量部建工总部技术质量部科技管理检查记录表CSCECXJ-TD-B1010813验收资料整理在阶段性成果总结基础上,按立项计划研究内容,
19、依据科技研发项目资料整理规定进行资料收集整理。计划期满前一个月内课题组-科技研发资料整理细则CSCECXJ-TD-M1010214初审验收资料初审验收资料,提出修改意见,符合验收要求后,向建工总部主管部门提出验收申请。收到资料一周内二级单位技术质量部/建工总部相关部门课题组科技研发资料整理细则CSCECXJ-TD-M1010215验收申请资料整理完毕,应向上级主管部门提出验收申请。计划期满前 1 月内课题组-科技研发项目验收申请报告CSCECXJ-TD-M10104资料初审并修改完毕,向建工总部主管部门提出验收申请。二级单位技术质量部/建工总部相关部门-16资料审核审核立项目标是否完成;验收资
20、料是否齐全、符合要求。收到验收资料 1 周内建工总部技术质量部-17组织召开验收会议组织建工总部内专家,成立验收委员会,组织召开验收会议,对项目1 个月内建工总部技术质量部建工总部财务部-7序号序号关键关键活动活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件完成情况进行评审。18下发验收通知及验收证书对验收通过项目进行验收通报,并发放验收证书。1 个月内建工总部技术质量部-科技研发项目验收证书CSCECXJ-TD-B1010419资料归档项目验收通过,需将全套验收资料书面及电子版报各级档案室归档。1 个月内建工总部技术质量部二级单位技术质量部/建工总部相关部
21、门验收资料注 120费用核销课题负责单位按科技研发费用管理办法进行费用核销。3 个月内二级单位/建工总部财务部二级单位技术质量部/建工总部相关部门-注 1:验收资料包括科技研发资料整理细则中所规定的全部内容。3.1.3相关规定序号序号 管理阶段管理阶段相关规定相关规定备注备注1立项原则符合企业产业发展导向;-结合企业重大工程技术研究;鼓励参与行业热点科技研究;尽可能覆盖企业各领域。2立项受理范围基于市场潜在需求与战略规划要求所实施的超前或储备性科技研发项目;-主营业务及相关专业领域重大新产品、新技术、新材料、新工艺的研发项目;企业重大技术成果的推广应用与产业化项目;企业重大发展规划和技术政策文
22、件制定;企业重要的技术标准、管理标准等专业文献编制;企业管理信息系统建立与软件技术集成等。3课题承担单位职责课题实行承担单位负责制,课题负责人由课题承担单位确定,对课题承担单位负责。-由多个单位协同完成的课题,牵头单位负责课题任务书的编制,明确各参加单位的任务分工、工作范围、成果要求及经费分配等,并与参加单位签订责任书,报立项主管部门备案。组织立项课题实施,做好研发过程中知识产权保护与研发资料保密工作。8序号序号 管理阶段管理阶段相关规定相关规定备注备注外委及合作研发项目,应事先签署具有法律约束力的协议,明确知识产权归属和利益分配机制,避免引起知识产权纠纷。4项目执行期间变更规定项目执行期间,
23、项目任务书内容不应变更;变更申请报告CSCECXJ-TD-M10106因客观原因确需变更项目任务书内容的,由项目承担单位提出书面变更申请,经建工总部技术质量部审核,报建工总部主管领导批准后,重新签订项目任务书或订立补充项目任务书;项目工作量和难度较大时,可由该项目总责任方提出任务分解计划,经建工总部技术质量部审查和书面同意后执行。5项目执行期间计划延期规定科技研发项目的实施周期原则上不超过 3 年。超过计划完成时间三个月没有申请验收的项目,属于超期项目。超期项目承担单位需提交超期情况说明,并申请延期。延期申请经建工总部技术质量部认可后,可继续进行;延期申请报告CSCECXJ-TD-M10107
24、超期项目未提交延期申请,超过计划完成时间一年的项目按终止(或销项)处理;-延期申请的最长延期时间不得超过一年。依托于工程项目的课题,由于工程原因导致研发内容无法按期实施的,可适当放宽至二年内,延期超过二年且无正当理由的项目按销项处理。-6执行期间计划终止(或销项)规定项目(课题)所依托的工程建设已不能继续实施;承担单位应向建工总部技术质量部做出书面报告,经建工主管领导批准后销项,并返还已投入的研发经费CSCECXJ-TD-M10108项目(课题)的技术骨干发生重大变化,致使研究工作无法正常进行;依据项目中期检查评估结果,按规定应予终止的;延期超过二年且无正当理由的项目按销项处理;由于其它不可抗
25、拒的因素,致使项目的研究工作不能正常进行。7验收不予通过的规定项目任务书规定的主要任务和技术经济指标没有完成;未通过验收的项目,根据专家意见和建议进行整改,报验收委员会主任审核通过或准备下次验收提供的验收文件资料、数据不真实、不完备;擅自修改项目任务书内容;超过项目任务书原定完成时间 3 个月以上,且事先未作延期申请;8奖罚课题成果奖励按照本篇科技成果评选章节执行;-对于被撤消的课题负责人,停止其一年申报建工级科技研发项目的资格。-3.1.43.1.4科技研发外部合作与委托项目管理科技研发外部合作与委托项目管理3.1.4.1 与外部单位(大学、研究机构、技术专业服务机构等)合作开发的项目,项目
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