中建合约法务管理手册.pdf

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1、商业秘密（普通商密）合约法务管理手册CSCEC8B-CL-2019二一九年十月I前言标准化是为在一定范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同和重复使用规则的活动，是对成功经验和有效做法的积累和总结，是规范管理行为和提高工作效率和质量的有效手段。深入推进标准化建设，具有重要现实意义：一是全面贯彻十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，践行“创新、协调、绿色、开放、共享”理念的重要体现。二是深入落实中建集团高质量发展与创建世界一流示范企业的统一部署，改革创新，实现企业“更强、更优、更大”的必然选择。三是通过标准化进行业务流程梳理及系统优化，破除部门壁垒、系统壁垒，促进企业横向

2、联动及纵向贯通，加强系统联动的迫切需要。四是强化底线管理和促进管理升级，全方位推进从“人治”向“法治”转变和成果复制推广，是规范企业管理行为和提升管理品质的必由之路。2010 年以来，我们经过内外调研、系统设计、流程梳理与优化创新、持续完善与规范评审等环节，2013 年形成了第一版管理手册，并分别于2015 年、2017 年进行了完善升级。2019 年，为深入贯彻落实“十九大”精神，全面深化改革，促进企业高质量发展，立足成为中建集团创建世界一流企业的先行者、示范者、贡献者，按照“引领规范、服务一线、精简制度、合并同类、提升效率，系统检索、横纵联动、精简审批、优化流程、创造价值”的原则，组织系统

3、修订形成中建八局“2019 版”标准化手册，其中已有制度的固化以“蓝色”显示，新增内容以“红色”显示。系列标准化手册作为规范局总部、二级单位、三级单位和项目部各项管理活动的纲领性文件，同时也为各级绩效评价和检查考核提供了基本依据。持续推进标准化建设，提升价值创造能力，增进相关方满意，需各级领导和全体员工共同努力，为“拓展幸福空间”的使命和“成为国内著名、国际知名的现代化投资建设集团”的愿景做出更大贡献。中国建筑第八工程局有限公司2019 年 10 月II中国建筑第八工程局有限公司企业核心文化理念与管理总目标企业使命：拓展幸福空间满意客户、成就员工、回报股东、造福社会。企业愿景：成为国内著名、国

4、际知名的现代化投资建设集团发挥竞争优势,创新和系统联动,提升融资、投资、开发、设计、建造、运营等全价值链服务能力,为中国乃至全球经济发展贡献力量,成为国内外社会各界尊敬的企业集团。核心价值观：品质保障 价值创造恪守信诺，有诺必践，绩效为先，品德为重；运用先进技术及管理方法，精细管理、过程增值，持续提升管理品质、产品品质、服务品质，奉献建筑精品，筑就品质生活。企业作风：令行禁止使命必达令行禁止强调做事过程，铁军纪律和胸怀大局的服从意识，是企业执行力的保证；使命必达强调做事结果，强烈的责任心、精确的过程控制，造就卓越的执行结果。企业精神：诚信 创新 超越 共赢诚信是立业之基，创新是制胜法宝，超越是

5、发展动力，共赢是价值追求。管理方针：诚信经营、绿色建造、追求卓越、关爱生命诚信经营是拓展市场之根，遵守法纪、信守合同，增进顾客满意；绿色建造是持续发展之本，预防污染、降低消耗，提高综合效益；追求卓越是基业长青之源，持续改进、不断创新，快速付诸行动；关爱生命是构建和谐之魂，以人为本、注重安全，营造健康环境。管理总目标：1.综合实力保持“中建排头、行业领先”，“成为国内著名、国际知名的现代化投资建设集团”，到 2025 年，达到上海 100 强前 6 强、世界 500 强前 300 强，中国对外承包企业前 6 位，实现投资、建造、运营业务高质量协调发展；2.深入推进“4M”（精神、精益、精细、精品

6、）管理体系，提升价值创造能力，分部工程、单位工程一次交验合格率 100%，“鲁班奖”数量在同级次企业保持领先；3.推进管理创新和精细化管理，顾客满意度、供方满意度保持 85 分以上,并持续提升；4.各类危险源控制在规定风险范围内，杜绝较大以上职业健康安全事故；5.各类环境因素控制在标准规定范围内，杜绝较大以上环境污染事故和负面报道；6.持续提升绿色建造水平,万元产值综合能耗控制在 0.017 吨标准煤以下,逐年降低；7.员工满意度保持 80 分以上；8.社会信誉评价保持 AAA 级；9.无相关方重大投诉发生，相关方满意度持续提升。III目 录1 总则1 总则.1 11.1 目的.11.2 范围

7、.11.3 依据.11.4 管理原则.11.5 主要应对风险.11.6 术语和定义.12 职责与权限2 职责与权限.4 42.1 管理职责.42.2 审批权限.52.3 合同联签.63 管理要求3 管理要求.7 73.1 合同管理.73.2 法律风险管控.273.3 法治管理.373.4 纠纷管理.403.5 知识产权管理.484 检查、评价与改进4 检查、评价与改进.53534.1 业务检查.534.2 合规性评价.564.3 绩效评价.564.4 管理改进.575 附则5 附则.57575.1 解释与修订.575.2 表单.575.3 模板.595.4 本次修订要点.601/621总则总则

8、1.1目的1.1目的贯彻企业“标准化”发展策略和全面风险管理理念，全面推进法治建设，建立企业法律事务与合同管理统一的业务标准体系，提升企业法律风险管理能力，规范企业合同管理相关工作，保障企业决策与运营的安全和高效。1.2范围1.2范围本手册适用于局总部、二级单位、三级单位以及境内、外项目经理部。1.3依据1.3依据中国现行建筑法、招标投标法、合同法等法律、法规、部委规章；中国建筑股份有限公司法律事务与合同管理相关制度文件。1.4管理原则1.4管理原则（1）坚持依法合规原则；（2）坚持诚实守信原则；（3）实行分层负责原则；（4）坚持事前风险预防、事中控制和事后法律救济并重；（5）坚持服务战略，融

9、入管理原则。1.5主要应对风险1.5主要应对风险本手册涉及的风险主要包括：合法性风险；签约评审质量、时效与履约法律风险；侵权维权以及涉讼风险。1.6术语和定义1.6术语和定义（1）承包合同重大风险条款1)无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%(基础设施项目低于 65%)、形象节点付款低于 75%（基础设施项目低于 70%）或节点的支付间隔超过 3 个月；竣工验收支付低于 85%；2)履约担保形式为现金保证，或担保形式为保函但比例超过合同额的 10%，或约定保函未经我方同意即可转让；2/623)违反相关规定的非现金收款，进度款支付方式包含承兑汇票、供应链融资、保理、信用证、以房

10、抵债以及其他非常规支付方式；4)工期罚款无上限；5)质量罚款无上限；6)要求我方放弃建设工程优先受偿权；7)固定总价合同且变更签证及主材人工均不调差；8)任何情形下我方均无停、缓建权利；或停缓建情形下我方无工期顺延且无费用补偿权利；9)非财政/国有资金投资，结算时限超过 6 个月或未约定；10)投融资项目，承包合同中与股份批复不一致且未按规定履行投资变更审批的条款；11)其他涉及复杂法律关系的合同条款。（2）联签本手册所述联签仅指合同联签，合同联签旨由行政领导（A 角）与业务分管领导（B 角）同时在正式合同文本上进行联合签名的行为来双控合同风险，并承担各自相应责任的行为。（3）经济合同本手册所

11、述经济合同指除劳动合同之外的承包合同、分供方合同、融投资合同、联营合同、居间合同、委托合同、融资租赁合同、担保合同、公司合并分立等企业变更合同、技术类合同、咨询服务类合同、设计合同、房地产业务涉及的建设施工、监理、咨询、销售预售合同和物业管理合同。（4）承包合同签约率本手册所述承包合同签约率是指一个自然年度内新中标项目签约按规定时间完成比例。（5）二级法人单位限额本手册所述二级法人单位限额指根据合同分级管理标准，由各二级法人单位根据管理需要确定。（6）投资专业公司3/62本手册所述投资专业公司是指上海中建东孚投资发展有限公司（以下简称“东孚公司”）和中建八局投资发展公司（以下简称“投资公司”）

12、。（7）重大风险债权项目1)到期债权金额超过一亿元的项目或同一集团（非局大客户）多个项目累计到期债权超过 1 亿元的；2)拖欠时间超过三年且到期债权金额超过 1000 万元的；3)放弃优先受偿权的项目且到期债权金额超过 1000 万元的；4)发包人被列入失信被执行人或者发生严重社会性信用事件的。（8）停缓建项目1)发包人停缓建a)合同签约后超过六个月未开工的工程项目；b)进场开工后业主或监理要求项目停缓建时间达到六个月及以上或未约定复工时间的工程项目；c)虽已开工但因发包人原因连续六个月及以上实际施工进度不足计划进度 50%的工程项目；2)行政部门指令停工项目开工后，行政部门要求停工且停工超过

13、六个月的工程项目；3)我方决策停工项目开工后，因发包人未按约定付款或其他原因导致继续履约会发生重大风险，经负责实施二级单位集体决策决定停缓建的工程项目。（9）较大案件指单起案件标的额在1000万元及以上但不超过5000万元的案件；同一时间段内的同一项目或同一当事人或同一实际控制人所引发的累计标的额达到 1000 万元及以上但不超过 5000 万元的案件。（10）重大案件指单起案件标的额在 5000 万元及以上但不超过 1 亿元的案件；同4/62一时间段内的同一项目或同一当事人或同一实际控制人所引发的累计标的额达到 5000 万元及以上但不超过 1 亿元的案件。（11）特大案件指单起案件标的额在

14、 1 亿元及以上的案件；同一时间段内的同一项目或同一当事人或同一实际控制人所引发的累计标的额达到 1亿元及以上的案件。（12）重点关注案件指因违规对外融资借贷、对外担保、虚假交易、保理等问题导致的案件，或产生重大影响的案件。（13）积案指发案单位长期无法解决并符合积案认定标准的债权类诉讼或仲裁案件。（14）涉案成本起诉、申请仲裁类案件中，建设工程合同纠纷案件，涉案成本指为完成工程顺利履约所投入的全部承包范围内的费用（须有相关证据资料支撑）与实际收款之间的差额；非建设工程合同纠纷案件，涉案成本指为涉案事项所支出的全部费用（须有相关证据资料支撑）与实际收款之间的差额；投资法律纠纷案件，涉案成本指投

15、资批复、可研报告载明的回款标准与实际收款之间的差额。被诉、被仲裁案件中，涉案成本指依约应付款与实际付款之间的差额。注：本条中“以上”、“以下”均含本数，“超过”“低于”不含本数。2职责与权限职责与权限2.1管理职责2.1管理职责序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1法律与合同体系建设（组织架构、队伍、制度等）2承包合同管理（境内外）3劳务/专业分包招投标4分供合同管理5投资合同管理投资专业公司项目公司6其他类合同管理5/62序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部7对外授权委托书法律审核8履约法律风险管控9投资

16、业务法律风险防控10法律纠纷管理11法治管理2.2审批权限2.2审批权限序号序号管理决策事项管理决策事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1 1合同审批1.1承包合同审批合同审批1.1承包合同审批1.1.1 局实质评审合同总经济师-1.1.2 局形式评审合同（涉及重大风险）-总经理-1.1.3 局形式评审合同（不涉及重大风险）-总经济师-1.1.4 二级法人单位合同（限额内）-总经济师-1.1.5 二级法人单位合同（限额外）-总经理-1.2分供合同审批1.2分供合同审批1.2.1 分供合同（限额内）-总经济师/总经理-1.2.2 分供合同（限额外）-总经济师-1.3投资合

17、同审批1.3投资合同审批1.3.1 局投资合同（含投资框架协议）总经济师-1.4其他经济类合同审批1.4其他经济类合同审批1.4.1局其他类合同（含局名义战略框架协议、集采框架协议）总经济师-1.4.2 二级法人单位框架协议-总经理-1.4.3二级单位其他类合同（投资合同除外）-业务分管领导/总经济师-2 2合同用印审批合同用印审批2.1局承包合同、投资合同、其他类合同合约法务部经理-2.2局分供合同-总经济师-2.3二级法人单位合同-自行设定权限-3 3劳务/专业分包招标审批劳务/专业分包招标审批3.1劳务/专业分包招投标定标（限额内）-总经济师/经理-3.2劳务/专业分包招投标定标（限额外

18、）-总经济师-6/62序号序号管理决策事项管理决策事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部4签约授权审批4签约授权审批4.1局名义承包合同签约授权合约法务部经理-4.2二级法人单位承包合同签约授权-合约法务部经理-5 5案件审批案件审批5.1局名义符合局“三重一大”决策事项的案件董事会5.2不符合局“三重一大”决策事项的一般、较大案件总经济师-5.3不符合局“三重一大”决策事项的重大、特大案件总经济师5.4二级法人单位名义符合发案单位“三重一大”决策事项的案件董事会-5.5不符合发案单位“三重一大”决策事项的案件总经济师6 6案件授权审批案件授权审批6.1局名义案件授权合约

19、法务部经理-6.2二级法人单位案件授权-合约法务部经理-7 7积案的核定审批积案的核定审批7.1积案核定审批总经济师-8 8外聘律师审批外聘律师审批8.1局名义非重大/非特大案件且在名录内聘请律师-总经济师-8.2局名义重大/特大案件或在名录外聘请律师总经济师-8.3二级法人单位案件聘请律师-总经济师-8.4二级单位常年法律顾问聘请-总经济师-2.3合同联签2.3合同联签合同类别合同类别合同主体合同主体联签联签联签人 A联签人 A联签人 B联签人 B境内承包合同股份/局二级单位总经理二级单位总经济师二级法人单位二级单位总经理二级单位总经济师分供合同局/二级单位项目经理二级/三级单位总经济师备注

20、：境外合同根据股份公司及当地要求，经签约授权审批后进行联签。7/623管理要求管理要求3.1合同管理3.1合同管理3.1.1境内承包合同管理3.1.1.1 签订管理（1）管理流程（2）工作要求序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作表单工作表单1中标交底二级单位市场部门应及时将签约相关的资料移交并完成中标交底；触碰营销底线标准的或涉及局相关职能部门特殊审批事项的，应同步移交通过前置决策程序审批的材料。收到中标通知书（其他确认方式）后3日内二级单位市场部门项目班子、二/三级单位相关部门详见市场与客户管理手册8/62序号序号关键活动关键活动管理要

21、求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作表单工作表单2初级评审1)争取承包合同起草权，拟定的合同条款条件不得低于招标时载明条款；重点对本手册1.6 条第一款重大风险条款进行评审；2)二级法人单位名义的合同，三级单位商务管理部牵头完成本层级合同评审并将意见汇总。3)局/股份名义的合同，二级单位合约法务部牵头完成本层级合同评审并将意见汇总。自收到全部资料及中标交底后3日内二级单位合约法务部/三级单位商务管理部二/三级单位相关业务部门承包合同评审表承包合同评审汇总表3谈判策划优化1)营销分管领导或总经济师担任合同谈判小组组长，制定谈判原则、方案及目标；2)谈判结束后形成书面记录

22、或纪要，双方签字认可，及时锁定谈判成果，并完成合同文件修订；3)对未能落实的评审意见涉及重大风险的应制定风险化解措施。自评审意见汇总完毕12日内，总体时间控制在收到中标通知书后18日内。二级/三级单位总经济师二级单位各职能部门、总法律顾问及三级单位/项目部相关人员合同谈判策划书合同谈判记录承包合同风险化解措施4 审核审核重点包括：1)涉及营销底线或特殊事项审批的，是否通过相关前置审批程序。未经审批通过的，中止合同办理，退回要求完善前置审批程序；按相关规定审批通过的重新启动评审；2)初级评审意见是否落实，未落实意见涉及重大风险的是否制定风险化解措施以及是否经复核通过，未复核通过的中止合同办理，退

23、回要求继续进行谈判优化。3)审核通过后报上级单位复核。收到上报的完整资料后1日内完成二级单位合约法务部/三级单位商务管理部二级单位各职能部门、总 法 律 顾问、总经/总经理6风险复核1)二级单位合约法务部对本单位名义的合同进行风险复核，属于限额外的合同，则牵头组织二级单位层面的评审；属于限额内的合同，根据本单位规定审查，审查通过的直接进入签约用印程序；2)局合约法务部对局名义/股份公司名义的合同风险进行复核，属于局实质评审的，则牵头组织局层面的评审；不属于局实质评审的，局合约法务部对其进行形式审查，重点审查其评审资料是否与合同内容一致，是否按要求通过审批，审查通过的直接进入签约用印程序；符合以

24、下条件的承包合同，由局进行实质评审；a.股份公司名义合同；b.融投资项目项下的承包合同；收到上报的完整资料后1日内完成二级单位合约法务部/局合约法务部-风险复核表（二级法人单位名 义 合同）风险复核表（局名义合同）9/62序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作表单工作表单c.要求我方放弃建设工程优先受偿权；d.非财政/国有资金投资，结算时限超过6个月或未约定。7 评审1)二级法人单位在三级单位初级评审的基础组织本单位相关部门进行合同评审，经过评审后报本单位总经理审批；2)局合约法务部负责在二级单位审批通过的基础上组织局相关职能部门评审，经过

25、评审后报本单位总经济师审批；属于股份公司名义的经过评审后报按照股份签约评审程序报股份审批。各评审部门应在合同等资料后2日内完成合二级单位合约法务部/局合约法务部二级单位各职能部门、总法律顾问、总经济师；局相关职能部门承包合同评审表承包合同评审汇总表8 审批1)二级法人单位限额外合同由本单位总经理审批；限额内合同由本单位总经济师审批；2)局实质评审合同由局总经济师审批；局形式评审合同涉及重大风险的由二级单位总经理审批；不涉及重大风险的由二级单位总经济师审批。收到审批资料2日内局合约法务部总法律顾问承包合同评审汇总表9签约授权局承包合同签署采取授权制，二级单位根据联签相关规定申请授权，未经合约法务

26、部审批严禁使用局法定代表人印鉴。与合同评审资料同时提交，局复核/审批完成同步开具局/二级法人单位合约法务部-授权申请表签约阶段法人授权委托书10合同用印1)局名义合同应加盖局合同专用章，需加盖骑缝章，建立合同专用章使用登记台帐；特殊情况盖行政印章时，二级单位合约法务部根据 综合办公管理手册 要求提交印章使用申请表，未经局合约法务部审批严禁使用行政印章加盖合同；2)局形式评审合同在二级单位评审通过且经局合约法务部复核无误后用印；3)局实质评审合同由局相关部门评审及领导审批通过后用印。合同评审审批通过当天内完成单方用印，自收到中标通知书后30天内完成双方用印。局合约法务部/二级法人单位合约法务部-

27、合同专用章使用申请表印章使用申请表合同专用章使用登记表11合同交底1)应根据合同内容以及履约需求，进行有针对性、实操性、差异化交底；2)项目开工时合同尚未签订的，合同条款暂按招标文件中所附合同进行交底，待合同签订后进行补充交底；3)项目策划阶段对合同主要风险点已识别并随项目策划一并对项目进行交底的，合同交底可不再另行进行或仅对差异部分进行交底；4)项目部在接受二级/三级单位交底后应对项目相关管理人员交底。承包合同签订后15个工作日内/项目开工时合同尚未签订的在开工后30个工作日内二级单位合约法务部/三级单位商务管理部/二级单位总法律顾问或项目相关区域法律顾问市场部、工程管理部、科技部、商务管理

28、部、财务资金部等部门合同交底书10/62序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作表单工作表单12合同归档1)二级单位合约法务部应对合同（实施+备案）、补充协议正本原件及本单位评审资料等整套资料进行归档；2)局合约法务部负责归档局层面的评审资料和双方用印的电子合同扫描件（清单除外）；3)局合约法务部对二级单位的归档情况进行不定期抽检；4)合同借阅需登记并保存记录。合同用印后一个月内归档局合约法务部/二级单位合约法务部三级单位合约 法 务 部（商务管理部）、局办公室合同借阅申请及记录表合同归档登记表备注：1)境内承包合同自收到中标通知书或其他方式

29、确认项目中标（或具体负责实施）后签约时效控制在30内完成，包含路途时间及发包人用印时间；2)股份公司名义合同完成各层级评审后，按照股份公司合同管理手册工程合同分册第一版（中建股法字2018763号）要求报送股份公司评审。（3）合同变更、解除合同变更和解除应当采用书面形式，如补充协议、备忘录、解除协议、签证单等。金额超过合同额 10%的签证与索赔必须以补充协议形式进行。合同变更条件原则上应等同或优于原合同，评审程序按变更内容所属分层标准对应程序进行评审。（详见合同变更审批表）同一项目签订备案合同和实际履行合同的，后签订的合同仅就差异部分进行评审，差异点评审按差异内容所属分层标准对应程序进行评审。

30、备案合同在后签署的，合同条件尤其是“付款、计价与结算方式”条件必须等同或优于实际履行的合同。（详见合同条件对比分析表）补充协议涉及合同解除的，按主合同评审规定和程序进行审核和审批；涉及局大客户合同解除的，应经局审批，未经审核和批准，不得签署合同变更及解除文件（详见合同解除审批表）。（4）承包合同/补充协议签约限制1)触碰局市场部门的营销立项底线，未经前置审批程序通过的；2)属于局机关职能部门特殊审批事项（如以房抵债、非现金支付、垫资等）未经相关前置审批程序通过的；3)合同风险条款涉及“三重一大”未经决策审批通过的；4)同一建设单位或其所属母集团、实际控制人由于资信问题导致我局存在停缓建项目超过

31、 2 个或重大风险债权超过 1000 万元且拖欠时间超过三年；或与我局存在诉讼标的累计大于 1 亿元的未结案件的。11/62（5）合同备案与数据归集各单位应建立承包合同签约台账（详见新签施工合同月报表），并且在承包合同签订后 2 日内及时录入股份公司/局合同管理系统；二级法人单位名义签署的合同协议书扫描件应及时报局备案，局定期抽查；承包合同签约数据按月度及年度统计上报。每月 26 日前报送上月 26日至当月 25 日签约数据，其中每年 1 月 26 日上报 1 月 1 日至 1 月 25日签约数据；每年 12 月 31 日前报送当年 1 月 1 日至 12 月 31 日签约数据；遇节假日顺延至

32、其后的第一个工作日。另合约信息应与各业务口关联数据保持一致。各单位基础设施签约额以及海外签约额分别由局基础设施部、海外事业部具体划分后由合约法务部确认。3.1.1.2 合同责任分解二级合约法务部/三级单位商务管理部应在获取承包合同文本后配合本单位做好项目策划，完成合同风险识别评估表中除“责任人”和“开展时间”之外的前七列内容，并于合同签订后 15 个工作日内对该内容就变化情况补充完善。局实质评审合同和二级单位限额外合同由二级单位实施。项目部应根据合同与项目策划中的相关内容做好合同时效时限控制与合同责任分解（详见常用履约时效时限一览表与合同责任分解表），补充完善合同风险识别评估表剩余内容。上述工

33、作由项目经理牵头，项目商务、法务、科技部、施工生产等要素相关部门协作完成。项目部在细分自行完成部分、甲方指定分包及另行分包部分后要对甲指分包、另行分包部分从载体、时点、方案、手段等方面进行策划并形成实际产值。合同履行过程中应编写和动态更新风险预警及防控表随时掌控风险变动情况，更新频次不得超过一个月。上述履约策划内容可包括在项目策划或商务策划中。3.1.1.3 合同额转化管理（1）职责划分序号序号职能部门职能部门职责分工职责分工1合约法务部牵头合同额转化管理指引、制度编制及职责分解，负责按制度规定时间内签订合同及补充协议，通过合同谈判拓展自施份额12/62序号序号职能部门职能部门职责分工职责分工

34、2企划管理部门纳入经营业绩考核、明确考核规则，统筹股份公司指标考核3市场营销部门提高高转化项目获取、提高项目自施份额，持续提高营销质量4基施管理部门拓展基施市场份额，增强现场履约5投资管理部门商业模式创新和投资模式设计，提升融投资带动总承包份额6金融业务部门加强金融创新，提高投资项目投资方案的落地率和及时性7工程管理部门提高合同工期履约率、强化现场管理、提升高附加值服务8科技管理部门强化 BIM 等现代化手段、打造设计/技术优势、提高质量管控9商务管理部门及时调整价差、计量确权、签证索赔确认、中间与竣工结算10财务资金部门统筹相关财务指标、下达预算指标、税务筹划、资金收支11审计管理部门监督审

35、核相关数据和指标完成情况（2）合同额转化率的计算层级层级条件条件局及二、三级单位合同额转化率=营业收入/（前年度承包合同签约额*20%+上年度承包合同签约额*60%+本年度承包合同签约额*20%）项目部合同额转化率=项目实际完成产值（自行完成部分+甲方指定分包+甲方另行发包）/原承包合同签约额*100%；暂估价签约率=当期暂估价签约额/当期业主发包暂估价额度*100%。3.1.1.4 合同后评价（1）合同总结工程竣工后，在向发包人递交结算报告后的 7 个工作日内，项目合约经理应组织进行合同总结（具体评价内容见合同总结模板），并报二级合约法务部/三级单位商务管理部。合同总结内容应纳入项目管理总结

36、，并在项目管理总结基础上提练形成。如竣工后未形成项目管理总结的，应另行合同总结。（2）管理反馈二级合约法务部/三级单位商务管理部应针对合同总结中反映的合同管理中的优劣得失，进行分析、提炼、发布和推广经验。13/623.1.2 海外承包合同管理（1）管理流程（2）工作要求序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作表单工作表单1 评审1)海外承包合同评审包括所有包含实质施工条件的招标文件、授标函、施工承包合同等协议性文件。2)实施二级单位参与营销的，则该二级单位需参与评审，并将评审资料报局海外事业部；局海外事业部组织评审并经过审批后报局合约法务部；

37、局合约法务部牵头局相关业务部门联合实体评审；3)以股份公司名义签订的，依据股份公司要求进行评审；自收到完整评审资料后3个工作日内完成合约法务部海 外 事 业部、市场部/基 础 设 施部、工程管理部、科技部、商务管理部、财务资金部、金融业务部、投资管理部等部门海外承包合同评审表2谈判策划与合同谈判1)海外事业部营销分管领导或总经济师担任合同谈判小组组长，制定谈判原则、方案及目标；2)谈判结束后形成书面记录或纪要，双方签字认可，及时锁定谈判成果。依据当地要求确定投标阶段/中标后时间海外事业部海外区域公司/实施二级单位合约法务部/总法律顾问合同谈判策划书合同谈判记录3 审批分管海外业务领导须先行审批

38、。应根据局相关部门评审意见，结合项目类型、市场需求、发展战略方面综合考量。自收到审批资料2个工作日内完成审批总经济师海外业务分管领导海外承包合同评审表14/62序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作表单工作表单4合同交底1)海外承包合同交底按照境内承包合同交底管理要求执行；2)另外海外合同交底应根据分支机构、二级单位、海外部、局各级评审意见落实交底工作，重点关注合同签约未销项风险防控化解；并在交底后5日内报海外部备案。承包合同签订后15个工作日内/项目开工时合同尚未签订的在开工后30个工作日内海外分支机构合约法务部/商务管理部，或二级单位合

39、约法务部/商务管理部海外分支机构/二级单位市场部、工程管理部、科技部、商务管理部、财务资金部等部门合同交底书5 归档1)实施二级单位及海外事业部的合约法务部应对合同（实施+备案）、补充协议正本原件及本单位评审资料等整套资料进行归档；2)局合约法务部负责归档局层面的评审资料和双方用印的电子合同扫描件（清单除外）；合同用印后一个月内归档局合约法务部/二级单位合约法务部/海外事业部合约法务部三级单位合约 法 务 部（商务管理部）、局办公室合同借阅申请及记录表合同归档登记表备注：合同签约授权、用印按3.1.1.境内承包合同相关管理要求执行。3.1.3 分供方合同管理3.1.3.1 劳务/专业分包采购（

40、1）公开招标1)管理流程15/622)工作要求序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求 主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件1计划申请如遇重大调整，计划和申请也相应调整，并重新报批。劳务进场前30天、分项开工前30天内申请项目部-项目分包管理实施计划表项目劳务/专业分包申请表2 审批二级单位自行设定分包招标管理限额和权限范围。收到申请1天内总经济师三级单位商务管理部/二级单位合约法务部项目分包管理实施计划表3成立招标小组1)总经济师担任组长；2)小组成员须至少包括合约法务部、商务管理部、工程管理部、财务资金部，纪检监察部负责监督招投标流程的合规性。收到申请2天内合约

41、法务部商务管理部、工程管理部、采购管理部、财务资金部、安全生产监督管理部、科技部、纪检监察部、项目部等-4编制招标文件及招标控制价根据施工合同、施工图纸、施工科技方案及现场条件等，填写招标文件模板。收到申请2天内合约法务部招标小组分包招投标文件范本分包方招标控制价审批表5评审招标文件1)招标文件/合同应使用企业标准文本，采用企业标准文本的，就招标文本与标准文本差异性部分进行审核；未能使用标准文本的，就全部内容进行审核；2)招标文件应附合同文本或主要条件；3)招标文件的评审与招标控制价的审批同时进行。收到评审资料后2天内合约法务部采购管理部、商务管理部、科技部、工程管理部、财务资金部、项目部等劳

42、务/专业分包招标文件评审表分包方招标控制价审批表6推荐分供方1)从合格分包商名录中推荐；2)合格分包商名录中的分包商满足不了要求的，由工程管理部负责考评、增列和补录后列为投标人；3)可推荐分包商数量及潜在可考察的分包商数量无法满足招标要求、局及各单位长期合作的战略分包商、工程量较小、业主要求工期紧张等情形下可尝试使用竞争性谈判方式确定分包商；4)采取竞争性谈判方式确定分包商，必须按二级单位相应管理流程完成审批。收到申请后 5 天内二级单位工程管理部/三级单位施工管理部-分包商推荐表7发放招标文件根据分包商推荐表确定发放对象。开标前7 天内合约法务部-分包招投标文件范本8开标、询标1)有效投标人

43、不少于3家，特殊情况提请招标小组组长批准；2)超出商务管理部确定的招标控制价的，由组长确定是否排除投标，意见分歧的报主要领导审批。投标截止时间合约法务部招标小组劳务/专业分包评标综合分析表分包方招标超控制价审批表16/62序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求 主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件9 审批根据二级单位自行划定分包招标授权额度。限额以下的，授权三级单位审批；限额以上的，由二级公司审批；收到中标人推荐后3 天内三级单位总经理/二级单位总经济师-劳务/专业分包评标综合分析表10发放中标书评审及询标中对招标文件有修改的，纳入中标通知书内容。确定中标人后3天

44、内合约法务部-分包中标通知书（2）竞争性谈判采购1)管理流程17/622)工作要求序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件1接收中标信息见市场与客户管理手册中标后2天二级单位市场部二级单位工程管理部营销策划书、中标通知书2编制项目管理策划任务表根据项目概况和目标编制，确定采购方式1天二级单位工程管理部-项目策划任务书3谈判小组采购人代表（项目代表）和评审专家共3人（至少1人为纪检监察人员）以上单数组成，其中评审专家人数不得少于竞争性谈判小组成员总数的2/3。收到招标申请2天内二级单位合约法务部商务管理部、工程管理部、采购管理部、财

45、务资金部、安全生产管理部、科技部、纪检监察部、项目部等-4确定合格分包商采取最低价中标的原则确定中标单位开标后1天内二级单位合约法务部-竞争性谈判采购记录（3）竞争性磋商1)管理流程18/622)工作要求序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件1接收中标信息见市场与客户管理手册中标后2天二级单位市场部二级单位工程管理部营销策划书、中标通知书2编制项目管理策划任务表根据项目概况和目标编制，确定采购方式1天二级单位工程管理部-项目策划任务书3磋商小组采购人代表（项目代表）和评审专家共 3 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于竞争性

46、磋商小组成员总数的 2/3。收到招标申请2天内二级单位合约法务部商务管理部、工程管理部、采购管理部、财务资金部、安全生产管理部、科技部、纪检监察部、项目部等-4确定合格分包商按照得分高低确定中标单位，如磋商文件中对评分规则没有另行规定，原则上采取最低价中标的原则确定中标单位。开标后1天内二级单位合约法务部-竞争性磋商采购记录（4）单一来源采购1)管理流程19/622)工作要求序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件1接收中标信息见市场与客户管理手册中标后2天二级单位市场部二级单位工程管理部营销策划书、中标通知书2编制项目管理策划任

47、务表根据项目概况和目标编制，确定采购方式1天二级单位工程管理部-项目策划任务书3单一来源采购小组采购人代表（项目代表）和评审专家共 3 人（至少1人为纪检监察人员）以上单数组成，其中评审专家人数不得少于采购小组成员总数的 2/3。收到招标申请2天内二级单位合约法务部商务管理部、工程管理部、采购管理部、财务资金部、安全生产管理部、科技部、纪检监察部、项目部等-4供需双方达成一致意见按照得分高低确定中标单位，如磋商文件中对评分规则没有另行规定，原则上采取最低价中标的原则确定中标单位。开标后1天内二级单位合约法务部-单一来源采购记录（5）询价采购1)管理流程20/622)工作要求序号序号关键活动关键

48、活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门相关部门工作文件工作文件1接收中标信息见市场与客户管理手册中标后2天二级单位市场部二级单位工程管理部营销策划书、中标通知书2编制项目管理策划任务表根据项目概况和目标编制，确定采购方式1天二级单位工程管理部-项目策划任务书3询价小组1)采购人代表（项目代表）和评审专家共 3 人（至少 1 人为纪检监察人员）以上单数组成，其中评审专家人数不得少于采购小组成员总数的 2/3。2)应当对采购项目的价格构成和评定成交的标准等事项作出规定收到招标申请2天内二级单位合约法务部商务管理部、工程管理部、采购管理部、财务资金部、安全生产管理部、科技部、纪

49、检监察部、项目部等-4确定被询价的分包商名单询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的劳务及专业分包名单中确定不少于三家的劳务及专业分包，并向其发出询价通知书让其报价。收到招标申请5天内工程管理部-分包商推荐表5询价询价小组要求被询价的劳务及专业分包一次报出不得更改的价格。投标截止时间合约法务部招标小组询价采购记录6确定合格供方采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交劳务及专业分包。开标后1天内二级单位合约法务部-询价采购记录3.1.3.2 分供方合同签订（1）管理流程21/62（2）工作要求序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门相关部门

50、相关部门工作表单工作表单1起草合同1)使用企业文本；2)根据招标文件和谈判内容草拟。招标结束后2天三级单位商务法务部/二级单位合约法务部商务管理部、工程管理部、物资设备部、财务资金部、设计管理部、项目部等-2评审1)分供方合同归口合约法务部管理；2)二级单位自行设定分供方合同分级评审限额和审批权限；3)评审重点是合同文本与招标文件差异性，如无重大差异，可简化合同评审流程，根据差异点确定评审部门；4)招标过程中相关部门针对核心问题提出的合理意见未在招标投环节和中标通知书中落实的，在合同中落实修改。收到评审资料后2天内三级 单位商务 管理部/二级单位合 约法务部商务管理部、工程管理部、采购管理部、