知名集团工程签证变更成本管理办法.pdf

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1、 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 1/25 附件 2-2：内部内部 碧桂园集团工程签证变更成本管理办法碧桂园集团工程签证变更成本管理办法 （20212021 年年 V1.0V1.0 版）版）（责编单位：成本（责编单位：成本管理管理中心成本共享平台）中心成本共享平台）编制编制/修订记录修订记录 修订日期修订日期 修订内容修订内容 编辑人编辑人 校验人校验人 审定人审定人 版本编号版本编号 2020 年 6月 碧桂园集团工程签证变更成本管理办法 刘权辉 张慧明 杨翠珑 2020 年 V1.0版

2、 2020 年 12月 碧桂园集团工程签证变更成本管理办法 刘子健 刘红梅 张慧明 杨翠珑 2021 年 V1.0版 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 2/25 目目 录录 第一章第一章 总则总则.3 一、目的.3 二、定义和区分.3 三、适用范围.4 四、管理原则.4 第二章第二章 管控办法管控办法.5 一、集团管控办法.5 二、区域管控办法.5 三、各方职责.6 第三章第三章 管理要求管理要求.9 一、流程审批要求.9 二、“月清季结”要求.11 三、资料要求.12 四、时效性要求.13

3、 五、负签证的管理要求.16 六、其他要求.17 第四章第四章 资料及表单管理指引资料及表单管理指引.18 一、过程办理资料要求.18 二、其他注意事项.21 三、结算资料打印及提交指引.22 第五章第五章 付款管理付款管理.24 一、要点提示.24 第六章第六章 样表及附件样表及附件.25 一、表单及附件.25 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 3/25 第一章第一章 总则总则 一一、目的、目的 为加强工程签证及设计变更管理，规范工作流程及审批制度，保证动态成本及时准确，并有效控制工程建造

4、成本，特制定碧桂园集团工程签证变更成本管理办法（2021 年 V1.0 版）（以下简称“本管理办法”）。二、定义和二、定义和区分区分 （一）设计变更：工程施工过程中为完善工程设计或纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。1.项目原因的变更包括但不限于以下情况：项目需求（提升品质、设计条件改变、施工条件限制、节约成本需要、区域标准更新、设备选型影响、配合报规报审等）；政府要求（配合项目验收、配合外部公司修改、审图修改、市政调整、政府特殊要求及规定等）；施工原因（如基础修改等）。2.设计原因的变更包括但不限于以下情况：专业间图纸不符、图纸错漏、施工图与报建图不符等。（二）现场签证：工

5、程承发包双方根据承包合同约定，就工程施工过程中出现与合同规定的情况、条件不符的事件等涉及合同范围之外的施工内容予以实施的签认证明，是支付各种费用、顺延工期、赔偿损失等双方所达成的意见一致的补充协议依据之一。（三）严格区分设计变更和现场签证：根据我国的现行规定，设计变更和现场签证费用都属于预备费的范畴，但是设计变更与现场签证是有严格的区别和划分的：属于设计变更范畴的应该由设计单位确认，所发生的费用按设计变更处理；属于现场签证的由发包人、承包人及监理公司管理人员共同测量与签认，所发生费用按发生原因处理。碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20

6、02121 年年 V1V1.0.0 版版 4/25 三、适用范围三、适用范围 本管理办法适用于碧桂园集团国内所有成本管理由我司主导的项目，具体适用范围如下：（一）一般情况 1.我司全资项目（100%股权）的所有工程。2.成本管理由我司主导的合作类、收购类项目的所有工程。（二）特殊情况 属于以上第一点的项目工程签证变更管理均按本管理办法执行，若存在特殊情况无法执行本管理办法，需发起 bip 请示，由成本中心总经理终审。审批路径：发起人-项目总-区域成本总-区域总-成本共享平台签变分管领导-成本共享平台总经理-成本中心总经理。（三）其他说明 2020年8月1日起，结算仅计算经线上有效审批的签证变更

7、费用 2020 年6月11 日（即2020 年V1.0 版工程签证变更成本管理办法发布前）已完成竣工验收的合同除外。四、四、管理原则管理原则 （一）真实性原则：项目部须对现场签证发生的真实性、准确性进行核实无误后方可确认，对签证的真实性负责。发现弄虚作假、渎职等行为的，视严重程度报集团风控审计监察中心或移送司法机关处理。（二）完整性原则：签证变更的办理须附事件发生的相关联系函及附件附图等有效证明资料，相关材料能形成证据闭环，能确凿证明签证变更事件的发生；且一事一单，严禁将签证变更拆分或合并办理。（三）时效性原则：签证变更应严格按管理办法规定的时限内办理完毕，不得拖延及补办资料。（四）有效性原则

8、：签证变更实行权限审批管理，越权审批无效。碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 5/25 第二章第二章 管控办法管控办法 一、集团管控办法一、集团管控办法 （一）授权管理：集团成本管理中心授权各区域成本管理条线依据本管理办法制定具体的实施细则。（二）排名管理：集团定期对区域签证变更的审批总时长、签证变更率、核减率等作综合评分排名管理，排名结果将在成本条线会议进行公布，排后五名的区域需在 5 天内制定整改计划，并报备集团。（三）承责管理：1.正负签证资料的闭合 应办负签证但未办负签证，导致集团经济

9、损失的，由项目部负责追回，如无法追回则由项目部承担该部分损失的 20%费用（最高不超过 15 万/每份合同）。2.不合理签证费用承责 经集团发现区域上报的签证变更费用中存在不合理费用（含无效费用及无效成本）的，按不合理费用的 20%对项目总经理项目总经理处罚，同时罚金不超过 15 万元/每份合同。对处罚情况由区域主导填写不合理费用处罚分配表并经区域总裁签字后提交至集团备案，集团经评估后将对存在异常的区域进行约谈。3.超比例付款承责 签证预估造价过高，导致过程中进度款超比例支付，由项目部负责追回，如无法追回则由项目部承担该部分损失的 20%费用（最高不超过 15万/每份合同）。二、区域管控办法二

10、、区域管控办法 1.区域成本管理条线依据本管理办法制定区域具体的管控措施及实施细则，建议分别从“事前审批”“工程指令单”“完工确认”三个环节 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 6/25 进行管控，对发起时效、审批时效、资料完整性、签证有效性及签证变更率等多维度进行管控评分，管理细则及排名表备案集团，集团将进行定期抽检。2.区域在审核中发现提供虚假资料、越权审批、应走签证变更流程而当做零星合同处理等异常情况的，应约谈项目、施工方，并形成约谈纪要，且一经发现从严处理。三、各方职责三、各方职责 （

11、一）项目部 1.项目部必须通过线上发“工程指令单”的方式给施工方下达签证变更指令，不得以线下签发及口头通知的方式下达。2.项目需利用好月清台账管理，对“工程指令单”做到有指令有跟踪的闭环管理。每一个指令单的工程完工后，项目需敦促施工方在 7 天内线上发起“完工确认/完工确认及过程审定造价”流程，项目要及时核实确认，不得恶意驳回。3.项目工程部必须做好签证变更工程的过程事实确认，涉及到隐蔽验收的工程，必须在隐蔽前完成工程事实与工程量的确认。工程量及事实确认必须有两个及以上项目管理人员签字，其对签证变更审批的真实性负有主责。4.对于重大变更或签证工程，项目需联动相关职能部门，做好多方案比选，优化方

12、案，主动控制好成本。5.配合成本条线对签证变更的过程管理及办理相关结算工作。6.设立项目签证变更统筹人，其职责具体如下：（1）协调横向部门，推进施工方及时上线。碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 7/25 （2）对签证变更管理工作全面负责，包括但不限于及时上线、签证变更率管控、资料提交完整性等。7.项目总经理（1）负责权限内现场签证、设计变更的工程指令单终审审批。（2）负责权限内现场签证、设计变更的完工确认终审审批。项目总经理的上述终审权限，具体详见权限表。（二）区域设计管理条线 1.设计变更

13、由区域设计管理条线（以下简称“区域设管”）负责管理，经区域设管负责人审核确认且流程终审结束后方视为有效（合作方管理设计的项目，需项目总经理审核确认）。2.负责做好全周期图纸版本、设计变更的管理，及时下发设计变更，对内容及资料的准确性负责。（三）区域成本管理条线 1.主导对签证变更的合理性、真实性、时效性、费用预估造价审批等审核工作。2.负责签证变更流程审核、追踪签证变更异常（如临近合同结算时扎堆上线）等工作并及时报备集团。3.根据本管理办法要求，制定适合区域的具体管控办法及实施细则（集团统一培训后的一周内完成并备案集团），区域的管控动作应包含（动态监控、过程预警、月清季结、排名管理、无计算图纸

14、或无法计量规则制定等）。4.在“完工确认/完工确认及过程审定造价”审核后，对于该项签证变更涉及到无效成本的，区域必须落实无效成本责任与金额确认，总结成案例分享，具体要求参照集团无效成本管理办法文件。5.根据集团的要求及统一的培训课件，结合区域自定的管理办法，丰 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 8/25 富区域的培训宣贯课件，并对涉及签证变更相关报审的审批各方（包括但不限于：区域、片区、城市公司、项目以及施工方），组织标准统一的培训宣贯（集团统一培训后的一周内开始组织培训）。6.设立区域签证

15、变更统筹人，其具体职责如下：（1）协助区域成本负责人进行签证变更管理。（2）结合区域实际，细化签证变更管理办法形成细则，在区域落实执行，管控好无效成本。（四）区域运营管理条线 应项目要求，负责对签证变更中的施工方案（详见附件 2-2-2-4签证申请单方案评估流程分类指引）进行审核并给出审核意见。负责协助项目落实施工监理的全过程管控。（五）区域总裁 负责权限内现场签证、设计变更的事前审批终审审批。区域总裁的上述终审权限，具体详见权限表。（六）集团成本管理中心 1.负责管理办法编制、修订、解释、出台相关指引及培训课件，组织对区域签证变更统筹人的培训及开展统筹人认证考试。2.对集团主导结算涉及的签证

16、变更做权限内的终审。3.对区域的签证变更各项指标进行排名管理。4.督导区域成本管理条线制定签证变更管理办法的实施细则。5.对各区域的过程管控动作行为定期巡检，如违规（强行改时间违规补录、积压至结算前扎堆上线）巡检、越权（违背权责表权限）巡检、伪造巡检等。（九）集团运营中心 负责制定现场监理管理办法，明确监理工作职责，督促区域项目落实 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 9/25 管控。第三章第三章 管理要求管理要求 一、流程审批要求一、流程审批要求 （一）审批权限（一）审批权限 按最新发布的成

17、本条线业务权责表执行。（二）工程签证审批要求（二）工程签证审批要求 1.“事“事前审批”要求前审批”要求 （1）在办理签证变更前须事前依据现场实际情况及施工合同（含补充协议、会议纪要）等资料对签证变更的合理性进行核实。（2）对于预估金额5万元的现场签证必须走事前审批流程，完成审批后方可按指令进行现场施工。（3）鼓励区域对预估金额5 万元的现场签证走“事前审批”流程，前置无效成本管控。（4）“事前审批”流程发起人必须为项目部人员，项目发起流程时作简要说明，施工方在下一个节点完善资料。允许施工方先自行线上填报资料后，推送待办给项目部，提醒且利于项目部快速发起审批流程。（5）涉及第三方责任的签证需先

18、行对各方责任进行明确（有明确责任方的应事先发书面的责任通知单至责任方）。（6）“事前审批”流程归档后，系统自动生成工程指令单推送至施工方账号，下达开始施工指令。2.2.“工程工程指令单指令单”要求要求 所有现场签证必须完成线上审批归档后，施工方方可按指令单进行现场施工，禁止线下签发或口头指令，同时项目部必须下载线上审批生成的 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 10/25 工程指令单打印盖章下发予施工单位并要求对方在回执栏签字盖章，并于“完工确认/完工确认及过程审定造价”流程中作为附件上传。3

19、 3.“完工确认“完工确认/完工确认及过程审定造价”要求完工确认及过程审定造价”要求 （1）签证变更事件完成后，根据完工实际情况，施工方自行编制相关佐证资料上传至协同平台。（2）我司工程师审批有异议时，须组织三方现场测量复核。（3）审定金额5 万元的“完工确认及过程审定造价”审批流程，经区域成本审核后，项目总经理终审定价，其计量计价原则应遵循合同约定，如存在重大错误或违背合同条款，则审批无效，由集团终审定价。预估金额5 万元的，仅为预估造价，最终造价待预算或结算阶段经双方按经确认的资料，依据合同原则计算达成的一致意见为准。合同原则计算达成的一致意见为准。工程量计算：有详细图纸的，查看是否按图示

20、尺寸及要求完成；无详细图纸的，无法按图（或无相关图纸）计算工程数量，审核意见中需标明现场实际完成的示意图尺寸及列明工程量计算式。计价原则：合同已有参考单价的按合同单价，合同无参考单价的（即清单未列项的定价），可依据集团关于“碧桂园工程未列项计价指引”最新发文的资料提交要求及审批原则。（三）设计变更审批要求（三）设计变更审批要求 1 1.“事前审批”要求“事前审批”要求 如有需要，也可走“事前审批”流程。2 2.“工程指令单”要求“工程指令单”要求 （1）区域设管将有效的变更指令及图纸发至项目部，由项目部发起“工程指令单”流程。（2）项目部若需对设计变更做事前造价评估，区域设管将有效的变更指令及

21、图纸发至项目部，由项目部发起“事前审批”流程，由区域成本 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 11/25 管理条线预估造价；（3）设计变更的“工程指令单”必须清晰的说明变更适用的施工范围，包括不限于：楼栋、工作界面等。若同一份变更涉及到不同标段或多个施工单位的，需分别向各标段施工单位发送工程指令单。（4）项目部必须下载线上审批生成的工程指令单打印盖章下发予施工单位并要求对方在回执栏签字盖章，并于“完工确认/完工确认及过程审定造价”流程中作为附件上传。3 3.“完工确认“完工确认/完工确认及过程

22、审定造价”要求完工确认及过程审定造价”要求 具体要求同工程签证“完工确认/完工确认及过程审定造价”要求。（四）其他四）其他说明说明 审批流程中若不同意上游审批节点处理意见，在同一系统（如：ERP、协同平台）中，可直接跳转至需重新调整审批意见的节点；如跨系统，则需项目成本负责人进行手动操作至需重新调整审批意见的节点。建议各方减少跨平台的沟通操作，在本平台内加强审核管理。（五）审批流程指引（五）审批流程指引 详见附件附件 2-2-3：工程签证变更审批流程指引图。二、“二、“月月清季结”清季结”要求要求 （一）“月清”要求（一）“月清”要求 1.定义：为保证流程及时上线，避免签证变更积压，保证资料闭

23、环，每月需与施工方确认上月应上线的“事前审批/工程指令单”、“完工确认/完工确认及过程审定造价”份数。2.具体操作要求：每月的 3 号，系统自动汇总上月上线的“事前审批/工程指令单”、“完工确认/完工确认及过程审定造价”数据形成报表，自动发送至施工方协同账号进行限时 7 天线上确认。如有应上线未上线签证变更单，施工方应及时上报项目部并上线。确认期过后，系统将确认结 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 12/25 果刷新形成签证零遗漏记录（施工方逾期未确认的，按默认零遗漏处理），施工方打印X 年

24、 X 月签证变更对账确认单并签字盖章作为进度款必送附件。（二）“季结”要求：（二）“季结”要求：针对区域审定金额5 万元的工程签证，区域需在施工方发起“完工确认及过程审定造价”流程中同步审定造价，季度汇总后可作为付款依据。三、资料要求三、资料要求 （一）真实性要求（一）真实性要求 1.在施工的前、中、后需拍照进行佐证资料的保存。2.如涉及隐蔽工程的施工，项目部需要求施工方在完成工程施工后且实施隐蔽前通知监理及发包方确认工作量并保留佐证资料，工程量及事实确认必须有两个及以上项目管理人员签字。（二）完整性要求（二）完整性要求 1.资料符合要求 签证变更的资料需符合本管理办法（第四章签证变更资料及表

25、单管理指引）中关于签字、盖章及其内容的完整性的规定。2.签证审核意见的要求 我司现场工程师审核意见时，除写“情况属实”“同意”等内容，同时应对经现场核实的工程数量准确性做出判断（经图纸能计算工程数量的可不需现场工程师核定，但应明确标注：工程量按图计算；无法按图（或无相关图纸）计算工程数量，需现场核实并列明工程量计算式，如：机械台班、人工工日等），并对现场完成的示意图进行尺寸核对。3.结算资料以原件为原则 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 13/25 原则上需有齐备的、有效的原件作为结算的依据

26、，若提交资料为复印件则需施工方负责人、我司项目总经理（或委托人）签字确认并加盖“与原件一致”章及我司项目公司章。（三）闭合要求（三）闭合要求 1.签证变更事件完成后，发起“完工确认/完工确认及过程审定造价”流程时必须关联“事前审批”或“工程指令单”流程，以确保整个签证变更流程的闭环。2.项目内任何一份合同结算时的签证变更内容和份数应与该合同在线上审批完的签证变更资料内容及份数一致，且以线上审批份数为唯一结算依据。四、时效性要求四、时效性要求 （一）施工（一）施工方进场阶段方进场阶段关键关键节点时效指引节点时效指引 序号 操作节点 操作人 时限要求 备注 起始节点 工程招标结果审批结束之日(注

27、1)1 重申提交 签证变更及时上报承诺函 项目部 3030 天内 2 签证变更流程操作指引的宣贯 签证变更统筹人 6060 天内 须对本区域首次合作施工方进行培训宣贯 3 区域培训资料由区域自行备案，集团抽查 每月每月 3030 日前日前备案上月备案上月资料资料 注注 1.1.招标结果审批结束之日起（招标结果审批结束之日起（3030/60/60 天天内内）仍未开工项目可顺延至）仍未开工项目可顺延至开工令签发之日。开工令签发之日。（一）重申提交签证变更及时上报承诺函 1.在招标阶段，需对所有投标单位进行签证变更及时上报承诺函（详见附件 2-2-2-2）交底。碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工

28、程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 14/25 2.项目部需在招标结果审批结束之日起 30 个日历天内发函至各施工方重申关于按规定办理签证的合同条款并要求施工方提交加盖其项目部印章的签证变更及时上报承诺函（详见附件 2-2-2-2）（注：招标结果审批结束之日起 30 个日历天内仍未开工项目可顺延至开工令签发之日）。3.“及时上报”要求：要求施工方及区域各方按规定时限完成签证变更的上报及审批，并将施工方上报配合度纳入供方白名单管理的评估要点。如施工方未能在要求时限上报的，按 签证变更及时上报承诺函（详见附件 1-2-2）约定执行，即

29、“发生的签证、变更，应于完工后 7 天内发起审批流程，如逾期未发起，施工方同意在工程造价审核时，按应上线时间（完工后 7 天内）与实际上线时间差额计算延迟，施工方每延迟 1 天，按该项签证变更结算造价的 2%承担违约金，直至将此单签证变更结算造价扣完为止。”（二）施工（二）施工阶段阶段关键关键节点时效指引节点时效指引 1.签证变更“事前审批”及“工程指令单”节点审批时限一览表 平台 审批节点 现场签证 事前审批 现场签证工程指令单 设计变更事前审批 设计变更工程指令单 5 万 5 万 协同平台 项目发起人 即时发起 即时发起 即时发起 即时发起 施工方 1 天-1 天-项目工程部经理 1 天

30、1 天 3 天 1 天 项目成本负责人 1 天 1 天 2 天 1 天 ERP平区域负责技术的职能部门负责人2 天-碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 15/25 台（若需方案审批）区域成本负责人 5 天-4 天-项目总经理 2 天 1 天 2 天 1 天 区域总裁（可授权）1 天-1 天-项目成本负责人拆分 2 天-2 天-合计（时长）15 天 3 天 15 天 3 天 注：（1）“事前审批”：签证变更需在自提出“事前审批”之日起 15 个日历天完成线上终审审批。（2）“工程指令单”：签证变

31、更需在自发起“工程指令单”之日起 3个日历天完成线上终审审批。2.签证变更“完工确认/完工确认及过程审定造价”节点审批时限一览表 平台名称 审批节点 审定金额5 万 预估金额5 万 协同平台 施工方（完工之日是起）7 天 7 天 监理总监（含）以下 2 天 2 天 项目工程师 2 天 2 天 项目工程部经理 3 天 3 天 项目成本负责人 4 天 4 天 ERP平台 区域造价负责人 32 天 25 天 区域成本负责人 5 天 2 天 项目总经理 3 天 3 天 项目成本负责人2 天 2 天 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 0212

32、1 年年 V1V1.0.0 版版 16/25 拆分 合计（时长）60 天 50 天 项目部需敦促施工方自完工之日起 7 个日历天内发起流程，同时在完工之日起 60 个日历天内完成线上终审审批。3.补充说明（1）以上时间均为日历天，重大节假日（五一、国庆、春节）可顺延。（2）如涉及流程打回，重复计算该节点的时限。（3）集团仅对区域审批总时长作管控，以上各节点的细化时效仅作指导，区域可制定具体的各节点审批时限。（三）结算阶段关键（三）结算阶段关键节点时效指引节点时效指引 工程竣工验收后，施工方需梳理线上已审批完成的签证变更，对未打印提交部分进行排查后打印，按要求提交至项目部（可与其他结算资料同时提

33、交），项目部、监理完善相关签章，保证与结算资料同步。五、负签证的管理要求五、负签证的管理要求 （一）定义 因工程交叉施工损坏的维修、整改，或项目安排协助，及其他工程类原因等存在责任方而产生的签证（若委托第三方进行施工，按第三方管理办法约定执行）。（二）管理要求 1.项目部对负签证的及时上报及正负签证的闭合承担主要责任，有责任敦促施工方按流程及时上报负签证。2.有明确责任方的应事先发书面的责任通知单至责任方，施工完成后同时按要求办理正、负签证，负签证关联正签证同时发起、审批。碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1

34、.0.0 版版 17/25 3.若因责任方已定案、历史遗留等其它特殊原因，项目部办理负签证有困难时，项目总经理可选择按扣款方式处理，纳入扣款池管理，由区域成本管理条线负责核实，有责任单位但无办理负签证的情形发生后，是否已按集团工程扣款管理制度相关要求办理相关扣款。4.针对无法明确责任方或者有责任方但无法扣罚（如水电、热力等特殊部门）的签证，经施工修复方、监理、项目部核实后按正签证流程办理。同时项目部应加强对该类特殊部门及现场工序交叉施工的管理，尽量减少此类签证的发生。此类签证单如无明确责任方及处理方式，导致集团经济损失的，由项目部负责追回，如无法追回（经区域成本管理条线核实后）则由项目总经理承

35、担该部分损失的20%费用（最高不超过15 万/每份合同）。六、其他要求六、其他要求 （一）签证变更培训管理 1.强制培训（1）区域成本管理条线须对首次与本区域合作的施工方进行培训，在招标结果审批结束之日起 60 个日历天内完成相关培训工作。（注：招标结果审批结束之日起 60 个日历天内仍未开工项目可顺延至开工令签发之日）。（2）区域需定期组织新入职（含调职）且未参与签证变更管理培训的城市公司签证变更管理人员、项目现场管理人员、施工方新配置商务人员等进行培训。2.标准课件（1）碧桂园集团工程签证变更成本管理办法修编要点培训课件（2021 年 V1.0 版）碧桂园集团工程签证变更成本管理线上流程操

36、作指引（2021 年 V1.0 版）（针对甲方）工程协同平签证变更台操作指 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 18/25 引（2021 年 V1.0 版）（针对乙方）工程协同平签证变更台操作指引（2021 年 V1.0 版）。（2）区域可结合自身区域特点、集团要求及管理办法等丰富培训课件指引。3.培训后管控要求（1）区域在培训后须进行线上考试并对排名进行公布，集团检查。（2）现场培训照片、签到表、培训内容、考试排名等区域需上报集团备案管理。4.签证变更管理统筹人认证：集团成本管理中心将对各区

37、域签证变更管理统筹人进行培训并组织开展认证考试，考试结果作为评估签证变更管理统筹人是否称职的重要依据，对不称职的统筹人有建议更换权。（二）争议处理 1.对于签证变更处理时遇到的争议问题，当月由区域进行梳理，区域对梳理的争议问题先行解决，若仍不能达成一致意见，按附表签证变更争议协调情况汇总表进行填写，上报至集团统一回复。2.因施工方自身原因，导致应上线却未上线的签证变更不得纳入争议。第四章第四章 资料及表单管理指引资料及表单管理指引 一一、过程办理资料要求过程办理资料要求 范围 资料作用 资料名称 资料送审性质 签章要求 备注 设设计计变变更更 变更凭证 设计变更通知单（图纸）/联系单 必须必须

38、 提供提供 1.提出变更诉求的部门签章 2.区域设计部签章（可电子签章）变更前做法图必须必须 /碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 19/25 范围 资料作用 资料名称 资料送审性质 签章要求 备注（电子版）（对应变更部位）提供提供 设计变更图电子版 发生必提供/施工影像资料 变更实施前中、后现场照片 隐蔽工程必提供 1.施工方签认 2.监理单位签认 3.项目部签认（仅需工程师签字）1.事前审批时须上传施工前照片；2.彩色照片且需附日期 工程核价 施工单位上报清单 发生必提供 施工方签认 施工

39、方提供 区域审核清单 发生必提供/区域复核填写EXCEL 表格上传 对数后审定造价 发生必发生必提供提供 施工方、区域造价签字确认 上传签字后扫描件 其他 引起该变更的其他相关文件 发生必提供 资料涉及部门签认 现现场场签签证证 签证发生凭证 工程指令单/其他相关文件（政府文件、工作联系单）（详附表1-1-2）必须必须 提供提供 1.项目部签认 2.施工方签认 3.相关部门负责人签认。签证施工范围 范围示意图 必须必须 提供提供 施工方签认 监理、甲方流程节点确认可不签章 施工影像资料 签证实施前、中、后现场照片 必须必须 提供提供 1.施工方签认 2.监理单位签认 3.项目部签章（仅需工程师

40、签字）彩色照片需在施工前、中、后并附日期 工程施工单位上报清必必须须 施工方签认 施工方提供 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 20/25 范围 资料作用 资料名称 资料送审性质 签章要求 备注 核价 单）提供提供 区域审核清单 发生必提供/区域复核填写EXCEL 表格上传 对数后审定造价 发生必发生必提供提供 施工方、区域造价签字确认 上传签字后扫描件 其他 施工方案 发生必提供 1.项目部签认 2.施工方签认 3.区域管理部签认 现场收方单/大样图 发生必提供 1.施工方签认 2.监理单

41、位签认 3.项目部签认（仅需工程师签字）无法采用示意图计算时可采用现场收方 责任通知单 发生必提供 1.项目部签认 2.责任方签认 1.责任通知单需项目总经理签字，盖项目章；2.若责任方未签回执，线上仍可上传但需有送达的依据（如：监理证明、快递单等）洽商记录/会议纪要 发生必提供 资料涉及部门签认 其他影响签证工程计价的文件 发生必提供 资料涉及部门签认 注：（一）“资料送审性质”列注明“必须提供”字样为签证变更必须提供资料；若注明“发生必提供”字样为选择性提供资料，是指签证变更若有发生该事项则必须上传相应的附件，实际未发生则不用提供。（二）签认要求中，以上涉及部门均为负责人（含）以下人员的签

42、字。碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 21/25 （三）除图纸电子版以外的资料附件必须上传彩色扫描件，线下附件资料必须为原件，若因特殊情况为黑白扫描件的，需加盖“复印件与原件相符”的章。（四）如无明确为“施工单位法人章”，则“施工单位章”可以是“施工单位法人章”或“施工单位项目章”。（五）签证变更所有过程资料要求在签证变更完工确认单审批过程中完成相应权责单位签字盖章并上传作为流程附件，结算时直接打印流程附件作为结算资料。（六）完工确认流程审批完成后，由施工方定期打印出系统自动生成的现场签证、

43、设计变更完工确认单（详见附件 2-2-1-3）及附件资料，盖章后提交至甲方项目部，项目部、监理盖章确认后作为进度款及预/结算资料依据。二二、其他其他注意事项注意事项 （一）“设计变更单、现场签证单”编号要求 按照合同（含合同对应的补充协议）为单位进行编号，同一合同对应的设计变更单或者现场签证单分别编号，应保持连续编号，不得重号或者缺号。1.现场签证单编号：项目部在收到承包方送审签证单后自行按公司统一格式给予编号。2.设计变更单编号：项目部在下发设计变更单时自行按公司统一格式给予编号。3.编号格式：变更或签证简码+流水编号。示例：广清区域朱村项目发生的对应合同编号为“广清-朱村-总包-1-201

44、7”第 1 份现场签证单/设计变更单编号应为：碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 22/25 第 1 份现场签证单：QZ-001 第 1 份设计变更单：BG-001 4.若发出的统一编号的设计变更单或现场签证单已作废，影响编号连续，则由项目部在变更单或签证单上注明“此变更或签证已作废”字样并随每月签证变更资料一并提交，不得私自撤销，以保证编号连续。（二）关于“设计变更单、现场签证单”内容涂改情况的界定 1.承包方上报的现场签证单，经监理或发包方审核时若发现内容或工程量有误需修改的情况，鉴于重新

45、打印后再上报耗时耗力，允许对签证单中内容进行修改：可采用删除线划掉原内容后（此时原内容依然可被识别）在旁边加审核意见，并签字确认后方可生效。采用以上方式修改现场签证单内容的情况，不做字迹涂改扣罚。2.为了签证内容更加清晰，建议审核时可在意见栏中描述修改后的内容，尽量避免对原内容的修改。3.对于出现的有涂黑情况的签证内容，认定为涂改签证，审核部门视为无效，需重新办理。三、结算资料打印及提交指引三、结算资料打印及提交指引 （一）结算资料的打印 1.工程指令单“事前审批”或“工程指令单”流程审批完成后，打印出系统自动生成的工程指令单（详见附件 2-2-1-2），签字盖章下发至施工方并要求对方在回执栏

46、签字盖章。2.现场签证/设计变更完工确认单 完工确认单及相关附件要求在签证变更完工确认单审批过程中完成相应权责单位签字盖章并上传作为流程附件，结算时直接打印流程附件及完工确认审批表作为结算资料，无需重复盖章。碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 23/25 （二）签证变更份数汇总单的打印 办理竣工结算时，施工方在系统导出签证变更份数汇总单（含负签证），签章后作为结算资料必送附件之一。（三）结算资料提交 签证变更结算资料的内容必须真实、完整、准确、签字盖章齐全；区域成本管理条线及集团成本管理中心成

47、本共享平台审核时应能根据提供的资料准确计算出工程量及单价。结算资料提交指引如下表：签证变更结算资料提交一览表签证变更结算资料提交一览表 范围 资料名称 提交性质 签章要求 备注 设设计计变变更更 工程指令单 必须提交必须提交 按过程资料要求办理签章 系统生成 变更图纸 发生必提交 按过程资料要求办理签章 有出图的需要有加盖出图章的蓝图 其他与变更有关的佐证资料（照片、工程量清单）发生必提交 按过程资料要求办理签章 现场签证、设计变更完工确认单（详附表1-1-3）必须提交必须提交 线上审批 设计变更份数汇总单 必须提交必须提交 1.施工方签章 2.项目部签章 系统自动汇总打印 现现场场签签证证

48、工程指令单/工程联系单（详附表 1-1-2）必须提交必须提交 按过程资料要求办理签章 系统生成 施工单位上报清单 必须提交必须提交 按过程资料要求办理签章 示意图、大样图 必须提交必须提交 按过程资料要求办理签章 现场签证、设计变更完工确认单（详附表必须提交必须提交 线上审批签批 碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 24/25 范围 资料名称 提交性质 签章要求 备注 1-1-3）照片资料 必须提交必须提交 按过程资料要求办理签章 其他与签证有关的佐证资料（签证申请单、施工方案、现场收方单、来

49、往函件、责罚单、洽商记录、会议纪要等）发生必提交 按过程资料要求办理签章 现场签证份数汇总单 必须提交必须提交 1.施工方签章 2.项目部签章 系统自动汇总打印 第五章第五章 付款管理付款管理 一、要点提示一、要点提示 （一）施工方在每月进度款请款时，必须提交签证变更上报零遗漏承诺函（详见附件 2-2-2-3）及X年X月签证变更对账确认单作为请款依据（详见附件 2-2-1-5）。（二）进度款支付时若承包人总付款比例没有超出合同约定，则可对已完成审批的有效签证进行支付，经区域有效审批后计入完成产值并按合同约定进行支付。（三）进度款支付时若承包人总付款已超出合同约定，承包方可将已完成审批的有效签证

50、变更汇总上报预算至区域成本管理条线，经区域成本审核后，刷新预算作为签订补充协议依据，后续可按合同约定支付进度款。（四）其他付款管理要求详参碧桂园集团工程进度款管理办法。碧桂园集团工程签证变更成本碧桂园集团工程签证变更成本管理办法管理办法 版本号：版本号：2 20 02121 年年 V1V1.0.0 版版 25/25 第六第六章章 样表及附件样表及附件 一、表单及附件一、表单及附件 （一）附件：2-2-1.线上管理模式签证变更常用表单 2-2-1-1.责任通知单 2-2-1-2.工程指令单（线上打印）2-2-1-3.现场签证、设计变更完工确认单（线上打印）2-2-1-4.分部分项工程量清单计价表