工程合同管理(第六章).ppt
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1、第六章第六章 招标投标阶段的合同管理招标投标阶段的合同管理内容第四节 承包商合同风险分析和合同审查表第一节 概述第三节 招标文件分析方法第二节 工程合同的形成过程和合同状态分析 第六节 合同签订前应注意的问题第五节 投标文件分析第一节第一节 概述概述招标与投标的基本概念招标与投标的基本概念(1)招标招标。招标是一种特定的采购办法,是由工程建设单位(称。招标是一种特定的采购办法,是由工程建设单位(称买方或发包方)公开提出交易条件,将建设项目的内容和要求以买方或发包方)公开提出交易条件,将建设项目的内容和要求以文件形式标明,吸引项目拟承建单位(称卖方或承包商)来投标,文件形式标明,吸引项目拟承建单
2、位(称卖方或承包商)来投标,经比较,选择理想承建单位并达成协议的活动。经比较,选择理想承建单位并达成协议的活动。对于工程的性质和业主的评价标准不同,择优可能有不同的侧重对于工程的性质和业主的评价标准不同,择优可能有不同的侧重面,但一般包括如下四个主要方面:面,但一般包括如下四个主要方面:较低的报价较低的报价、先进的技术先进的技术、优良的质量优良的质量、较短的工期较短的工期。第一节第一节 概述概述(2 2)投标投标。投标是对招标的响应,是卖方(潜在的承包商)向买方。投标是对招标的响应,是卖方(潜在的承包商)向买方(建设单位)发出的要约,以便卖方选择贸易成交的行为。(建设单位)发出的要约,以便卖方
3、选择贸易成交的行为。(3 3)标标。标指发标单位标明的项目的内容、条件、工程量、质量、。标指发标单位标明的项目的内容、条件、工程量、质量、工期、标准等的要求,以及开标前不公开的工程价格,即标底。工期、标准等的要求,以及开标前不公开的工程价格,即标底。(4 4)标底标底。标底是标底价格的简称,是建设项目造价的表现形式之。标底是标底价格的简称,是建设项目造价的表现形式之一。是由一。是由招标单位招标单位或具有编制标底价格资格和能力的中介机构根据设或具有编制标底价格资格和能力的中介机构根据设计图样和有关规定,按照社会平均水平计算出来的招标工程的预期价计图样和有关规定,按照社会平均水平计算出来的招标工程
4、的预期价格,标底是招标者对招标工程所需费用的期望值,也是评价定标的参格,标底是招标者对招标工程所需费用的期望值,也是评价定标的参考。考。第一节第一节 概述概述(6 6)报价报价。报价是指。报价是指投标单位投标单位根据招标文件及有关计算工程造价的根据招标文件及有关计算工程造价的资料,按一定的计算程序计算的工程造价或服务费用,在此基础上,资料,按一定的计算程序计算的工程造价或服务费用,在此基础上,考虑投标策略以及各种影响工程造价或服务费用的因素,然后提出投考虑投标策略以及各种影响工程造价或服务费用的因素,然后提出投标报价。标报价。第一节第一节 概述概述招标与投标制度的特点招标与投标制度的特点1.招
5、投标制度的招投标制度的公开性公开性特点特点2.招投标制度的招投标制度的公平性公平性特点特点体现:招标方在发出招标广告后,不得以政治或经济背景歧视任何投体现:招标方在发出招标广告后,不得以政治或经济背景歧视任何投标者,不得随意撤销招标文件中的一些规定,不得将本国或本地区的标者,不得随意撤销招标文件中的一些规定,不得将本国或本地区的投标者与外国或外地区的投标者区别对待。投标者与外国或外地区的投标者区别对待。3.招投标制度的招投标制度的组织性组织性特点特点第一节第一节 概述概述政府主管部门对招标投标的管理政府主管部门对招标投标的管理1.必须招标的范围必须招标的范围招标投标法招标投标法要求,下列工程建
6、设项目的勘察、设计、施工、监理要求,下列工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购,必须进行招标:以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购,必须进行招标:(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;目;(2)全部或部分使用国有资金或者国家融资的项目;)全部或部分使用国有资金或者国家融资的项目;(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。第一节第一节 概述概述工程建设项目招标范围和规模标准规定工程建设项目招标范围和规模标准规定,对必
7、须招标的范围进一,对必须招标的范围进一步细化规定。要求各类工程项目的建设活动,达到下列标准之一者,步细化规定。要求各类工程项目的建设活动,达到下列标准之一者,必须进行招标:必须进行招标:(1)房屋建筑和市政基础设施工程的)房屋建筑和市政基础设施工程的施工单项合同施工单项合同估算价估算价在在200万元万元人民币以上。人民币以上。(2)重要)重要设备、材料设备、材料等货物的采购,单项合同估算价在等货物的采购,单项合同估算价在100万元人民万元人民币以上。币以上。(3)勘察、设计、监理勘察、设计、监理等服务的采购,单项合同估算价在等服务的采购,单项合同估算价在50万元人万元人民币以上。民币以上。第一
8、节第一节 概述概述注意注意:为了防止将应该招标的工程项目化整为零规避招标,即使单:为了防止将应该招标的工程项目化整为零规避招标,即使单项合同估算价低于上述第(项合同估算价低于上述第(1)、()、(2)、()、(3)项规定的标准,但项)项规定的标准,但项目总投资在目总投资在3000万元人民币以上的勘察、设计、施工、监理以及与建万元人民币以上的勘察、设计、施工、监理以及与建设工程有关的重要设备、材料等的采购,也必须采用招标方式委托工设工程有关的重要设备、材料等的采购,也必须采用招标方式委托工作。作。第一节第一节 概述概述工程招标方式工程招标方式建设项目招标方式主要有建设项目招标方式主要有公开招标公
9、开招标、邀请招标邀请招标和和议标议标三种。三种。我国我国招标投标法招标投标法规定,招标分为规定,招标分为公开招标公开招标和和邀请招标邀请招标两种。两种。1 1.公开招标公开招标2.2.选择性竞争招标选择性竞争招标邀请对象的数目以邀请对象的数目以5-75-7家为宜,但不应少于家为宜,但不应少于3 3家。家。需要投标人在投标书内报送证明投标人资质能力的有关证明材料,作为需要投标人在投标书内报送证明投标人资质能力的有关证明材料,作为评标时的评审内容之一(通常称为评标时的评审内容之一(通常称为资格后审资格后审)。)。第一节第一节 概述概述3.议标议标即业主直接与一个承包商进行合同谈判,签订合同。即业主
10、直接与一个承包商进行合同谈判,签订合同。优点:业主比较省事,管理工作简单。优点:业主比较省事,管理工作简单。缺点:承包商报价较高。缺点:承包商报价较高。适用范围:适用范围:(1)业主和承包商的关系非常好。)业主和承包商的关系非常好。(2)特殊的工程。)特殊的工程。(3)某些成本加酬金合同。)某些成本加酬金合同。承包商的目标和艰难的处境承包商的目标和艰难的处境1.承包商的目标承包商的目标(1)提出)提出有利有利的同时又的同时又有力有力的报价。的报价。(2)签订一份有利(价格较高或适中、风险较小、责权利关系比较平衡)签订一份有利(价格较高或适中、风险较小、责权利关系比较平衡)的合同。的合同。2.承
11、包商的艰难的处境承包商的艰难的处境(1)买方市场)买方市场(2)不可能花费足够的时间和精力,其结果必然影响投标报价的精度)不可能花费足够的时间和精力,其结果必然影响投标报价的精度(3)地位不利)地位不利(4)招标文件不清楚、不细致)招标文件不清楚、不细致第二节第二节 工程合同的形成过程和合同状态分析工程合同的形成过程和合同状态分析工程合同的形成过程工程合同的形成过程1.招标前的准备工作招标前的准备工作2.发布招标公告或发出招标邀请发布招标公告或发出招标邀请3.资格预审资格预审4.投标人购买标书投标人购买标书5.现场考察和标前会议现场考察和标前会议6.投标人做标和投标投标人做标和投标7.投标截止
12、和开标投标截止和开标8.投标文件分析和澄清会议投标文件分析和澄清会议9.评标、决标、发中标函评标、决标、发中标函合同状态分析合同状态分析1.基本概念基本概念合同条件、合同价格、实施方案和工程环境这几个方面互相联系、互相合同条件、合同价格、实施方案和工程环境这几个方面互相联系、互相影响,又互相制约,共同构成影响,又互相制约,共同构成“合同状态合同状态”。2.各因素之间的关系各因素之间的关系互相联系、互相影响、互相制约。互相联系、互相影响、互相制约。第三节第三节 招标文件分析方法招标文件分析方法一一.招标文件的内容招标文件的内容1.投标人须知投标人须知2.投标书及附件投标书及附件3.合同协议书合同
13、协议书4.合同条件合同条件5.合同的技术文件合同的技术文件,如技术规范、图纸、工程量表如技术规范、图纸、工程量表6.其他文件其他文件二二.承包商对招标文件的分析承包商对招标文件的分析1.承包商对招标文件理解的责任承包商对招标文件理解的责任承包商对招标文件的承包商对招标文件的理解负责理解负责,业主对承包商就招标文件作出的推论、解释和结论不承担,业主对承包商就招标文件作出的推论、解释和结论不承担责任。责任。2.承包商招标文件分析的内容承包商招标文件分析的内容(1)完备性分析。)完备性分析。(2)投标人须知分析。)投标人须知分析。(3)技术文件分析。)技术文件分析。(4)合同协议书和合同条件分析。)
14、合同协议书和合同条件分析。三三.招标文件分析方法招标文件分析方法1.承包合同的承包合同的合法性合法性分析分析2.承包合同的承包合同的完备性完备性分析分析3.合同双方合同双方责任和权益责任和权益及其关系分析及其关系分析4.合同条款之间的合同条款之间的联系联系分析分析5.合同实施的合同实施的后果后果分析分析第四节第四节 承包商合同风险分析承包商合同风险分析一一.承包工程合同风险的总评价承包工程合同风险的总评价风险因素:采用的合同条件,合同形式,设计的深度及准确性,做标风险因素:采用的合同条件,合同形式,设计的深度及准确性,做标期的长短,合同条款的公正性,合同价格的合理性,与业主签约的承期的长短,合
15、同条款的公正性,合同价格的合理性,与业主签约的承包商的数量,评标和澄清会议的充分性等。包商的数量,评标和澄清会议的充分性等。二二.承包商合同风险分析承包商合同风险分析1.合同中明确规定的承包商应承担的风险合同中明确规定的承包商应承担的风险2.合同缺陷导致的风险合同缺陷导致的风险3.失误导致的风险失误导致的风险4.因发包商转嫁风险导致的风险因发包商转嫁风险导致的风险三三.合同风险的对策合同风险的对策1.风险回避风险回避2.在报价中考虑在报价中考虑(1)提高报价中的不可预见风险费)提高报价中的不可预见风险费(2)采取一些报价策略)采取一些报价策略a.开口升级报价开口升级报价b.多方案报价多方案报价
16、若雇主拟定的合同条件要求过于苛刻,为使雇主修改合同要求,可准备若雇主拟定的合同条件要求过于苛刻,为使雇主修改合同要求,可准备“两个报价两个报价”,并阐明按原合同要求规定,投标报价为一数值,倘若合,并阐明按原合同要求规定,投标报价为一数值,倘若合同要求作某些修改,则投标报价为另一数值,即比前一数值的报价低一同要求作某些修改,则投标报价为另一数值,即比前一数值的报价低一定百分点,以此吸引对方修改合同条件。定百分点,以此吸引对方修改合同条件。c.不平衡报价不平衡报价(前高后低报价,前高后低报价,“front loaded”or“unbalanced”tender)指在总价基本确定的前提下,如何调整项
17、目的各个子项的报价,以期既不影指在总价基本确定的前提下,如何调整项目的各个子项的报价,以期既不影响总报价,又在中标后可以获得较好的经济效益。响总报价,又在中标后可以获得较好的经济效益。(1)对能早期结账收回工程款的项目(如土方、基础等)的单价可报以较高)对能早期结账收回工程款的项目(如土方、基础等)的单价可报以较高价,以利于资金周转;对后期项目(如装饰、电气安装等)单价可适当降低。价,以利于资金周转;对后期项目(如装饰、电气安装等)单价可适当降低。(2)估计依据工程量可能增加的项目,其单价可提高;而工程量可能减少的)估计依据工程量可能增加的项目,其单价可提高;而工程量可能减少的项目,其单价应降
18、低。项目,其单价应降低。(3)没有工程量而只需填报单价的项目,其单价宜高,这样既不影响总的投)没有工程量而只需填报单价的项目,其单价宜高,这样既不影响总的投标价,又可以多获利。标价,又可以多获利。3.争取合理分担风险争取合理分担风险4.购买保险购买保险5.采取技术的、经济的和组织的措施采取技术的、经济的和组织的措施6.加强索赔管理加强索赔管理第五节第五节 投标文件分析投标文件分析一一.投标文件的内容投标文件的内容1.投标书投标书2.投标书附录投标书附录3.标有价格的工程量表标有价格的工程量表4.投标保函投标保函5.技术文件技术文件6.招标文件中的合同条件、技术说明和图纸。招标文件中的合同条件、
19、技术说明和图纸。二二.投标文件中可能存在的问题投标文件中可能存在的问题三三.投标文件分析的重要性投标文件分析的重要性1.投标文件分析是正确授标的前提。投标文件分析是正确授标的前提。2.投标文件分析是澄清会议和标后谈判的依据。投标文件分析是澄清会议和标后谈判的依据。3.减少合同执行中的争执,使双方更加互相了解,使合同实施更为顺利。减少合同执行中的争执,使双方更加互相了解,使合同实施更为顺利。4.防止对业主不利的投标策略,特别是报价策略。防止对业主不利的投标策略,特别是报价策略。四四.投标文件分析的内容和方法投标文件分析的内容和方法1.投标文件总体审查投标文件总体审查2.报价分析报价分析3.技术性
20、评审技术性评审第六节第六节 合同签订前应注意的问题合同签订前应注意的问题一一.符合承包商的基本目标符合承包商的基本目标取得工程利润取得工程利润二二.积极地争取自己的正当权利积极地争取自己的正当权利三三.重视合同的法律性质重视合同的法律性质四四.重视合同的审查和风险分析重视合同的审查和风险分析五五.加强沟通和了解加强沟通和了解练习练习1.1.按照国家有关规定,施工合同的估算价在(按照国家有关规定,施工合同的估算价在()万元人民币以上,)万元人民币以上,必须进行招标。必须进行招标。A10 B50 C100 D200A10 B50 C100 D2002.2.按照招标投标法律和法规的规定,开标后允许(
21、按照招标投标法律和法规的规定,开标后允许()。)。A A投标人更改投标书的内容和报价投标人更改投标书的内容和报价B B投标人再增加优惠条件投标人再增加优惠条件C C评标委员会对投标书中的错误加以修正评标委员会对投标书中的错误加以修正D D招标人更改招标文件中说明的评标、定标方法招标人更改招标文件中说明的评标、定标方法3.3.一般情况下,(一般情况下,()应当由招标人完成。)应当由招标人完成。A A确定中标人确定中标人 B B评标情况说明评标情况说明C C对各个合格标书的评价对各个合格标书的评价 D D推荐合格的中标候选人推荐合格的中标候选人4.某招标项目采用评标价法进行评标,有四家单位投标有效
22、,其中(某招标项目采用评标价法进行评标,有四家单位投标有效,其中()的投)的投标书为最优投标书。标书为最优投标书。A 投标报价投标报价1000万元,评标价万元,评标价950万元万元B 投标报价投标报价1050万元,评标价万元,评标价940万元万元C 投标报价投标报价980万元,评标价万元,评标价970万元万元D 投标报价投标报价950万元,评标价万元,评标价960万元万元5.某施工项目招标采用评标价法评标,招标文件规定工期提前某施工项目招标采用评标价法评标,招标文件规定工期提前1个月,评标优个月,评标优惠惠20万元。某投标人报价万元。某投标人报价1000万元,工期提前万元,工期提前1个月。如果
23、只考虑工期因素,个月。如果只考虑工期因素,则其评标价应为则其评标价应为()万元。万元。A 1020 B 1000 C 980 D 9606.对设计标书评审的首要内容是(对设计标书评审的首要内容是()。)。A 设计方案的优劣设计方案的优劣 B 设计进度的快慢设计进度的快慢 C 设计资历设计资历 D 报价的合理性报价的合理性案例分析案例分析某大型垃圾发电站工程项目是某国第二个垃圾发电站项目,该项目除厂房及某大型垃圾发电站工程项目是某国第二个垃圾发电站项目,该项目除厂房及有关设施的土建工程外,尚有全套进口的垃圾发电设备及垃圾处理设备的安有关设施的土建工程外,尚有全套进口的垃圾发电设备及垃圾处理设备的
24、安装工程任务以及厂区外的职工生活区采用标准图纸的生活用房施工任务;此装工程任务以及厂区外的职工生活区采用标准图纸的生活用房施工任务;此外,在厂房范围内的一段地基,由于地质条件不良,而且复杂,需要设置深外,在厂房范围内的一段地基,由于地质条件不良,而且复杂,需要设置深基础围护系统,包括护坡桩加固边坡以及压顶梁、钢支撑及锚杆等一系列复基础围护系统,包括护坡桩加固边坡以及压顶梁、钢支撑及锚杆等一系列复杂施工处理工作。业主委托某监理单位组织施工招标及施工阶段监理。杂施工处理工作。业主委托某监理单位组织施工招标及施工阶段监理。问题:问题:1.你作为监理工程师建议采用什么方式招标?问什么?你作为监理工程师
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