常见工程索赔案例分析及应对.ppt
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1、常见工程索赔案例常见工程索赔案例分析及应对分析及应对1索赔动力与动机索赔动力与动机2索赔套路及时机索赔套路及时机3依据及潜在风险依据及潜在风险4索赔内容及案例索赔内容及案例5索赔的防范处理索赔的防范处理目 录索赔动力与动机丨索赔动机?索赔动力与动机丨索赔动机?索赔动机索赔动机市场市场压力压力个人个人诉求诉求维持运转维持运转 利润指标利润指标公司公司 生存生存业业绩绩考考核核 风风险险抵抵押押 个人业绩个人业绩低低价价中中标标 高高价价索索赔赔 微利离场微利离场索赔动力与动机丨索赔动力与动机丨什么情况下索赔?什么情况下索赔?项目预测亏损 项目利润降低人工大幅上涨 材料大幅上涨工程停工 工程缓建工
2、程抢工 加大投入索赔动力与动机丨企业索赔目的?索赔动力与动机丨企业索赔目的?工 期 索工 期 索赔赔规避合同反索赔风险 为费用索赔埋下伏笔费 用 索 赔费 用 索 赔根本目的是为了赚钱减少亏损增加利润2索赔套路及时机索赔套路及时机目 录索赔套路与时机丨企业索赔常见套路索赔套路与时机丨企业索赔常见套路l软磨硬泡法在签证索赔甚至工程款批复过程中,采用人盯人战术,软磨硬泡大有不达目的誓不罢休的模 式,当然“美女发嗲战略”无论走到哪里都是极其有效的一种方式l亏损哭穷法常见于日常工作中,从施工单位高层到项目员工,不停给建设单位高层、成本人员或咨询单 位人员灌输项目亏的观念,以博取同情心让建设单位手下留情
3、,同时,说得久了,就“信以 为真”,自然手就软了。索赔套路与时机丨企业索赔常见套路索赔套路与时机丨企业索赔常见套路游说变更法游说变更法当施工单位热衷于各种设计/工程变更,甚至组考察或织专家论证以改变现有做法的(有提 高成本,有品质提高的,也有降低成本的;比较精明的是即降低了业主成本又实现了其扭亏 或增利的目的),多半系其相应分项工程单价亏损或者利润较少,变更后能减亏、增加利润 或者降低维修风险暗藏玄机法暗藏玄机法施工单位通常会在施工方案、施工进度计划中埋下伏笔。比如在施工进度计划中约定甲指分 包单位进场时间、深化图纸审批时间、甲供材料设备进场时间、材料样板审核确认时间等;在编制涉及抢险等方案时
4、通常是简单问题复杂化。索赔套路与时机丨企业索赔常见套路索赔套路与时机丨企业索赔常见套路l敷衍拖延法表面服从,暗地敷衍、拖延。对于甲方提出的要求都点头答应“好!好!好!”,但实际就 是不行动或者不安排,多半原因是该项工作亏损、过于零散且无工程量或者出力不讨好。l停工索赔法停工索赔就是最直接最彻底的索赔方式,基本都是翻脸前奏,尤其需要引起重视,需要快速 决策解决,一旦翻脸都是“两败俱伤”。2索赔套路与时机丨企业索赔常见时机选择索赔套路与时机丨企业索赔常见时机选择l索赔节点选择地下室封闭阶段最后一批结构主体封顶前联合验收前l索赔时机选择春节后不按时复工(业主着急复工增加谈判筹码,防止事态扩大工人失控
5、)民工上访(部分班组拖欠工资)安全事故3依据及潜在风险依据及潜在风险目 录1301设计方面02场地方面03资金方面04材料供应05指令不当06工程变更07分包影响08验收方面09外部条件索赔依据及潜在风险丨索赔依据及潜在风险丨乙方企业索赔常见依据乙方企业索赔常见依据索赔依据及潜在风险丨业主潜在被索赔风险索赔依据及潜在风险丨业主潜在被索赔风险业主行为业主行为业主代表行为业主代表行为设计设计/工程变更工程变更ABC合同文件缺陷施工条件/现 场变化国家政策法规变化DEF不可抗力不可预见因素分包商违约GHI业主行为索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析l招标文件中
6、的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;l未按合同规定完成“三通一平”工作;l未按合同规定移交施工场地;l未按合同及时提供地质资料、地下管网资料及水准坐标控制点资料,或数据不真实准确;l末及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道等申报批准手续而影响施工;l未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审和设计交底;l未妥善协调好周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;l未按合同约定及时提供甲供材料、设备;l拖延图纸的批准、隐蔽工程的验收、对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;l未按合同规定的时间和数量支付工程款;l业主要求赶工;l提前占用部
7、分永久工程;l中途变更建设计划,如工程停缓建造成的经济损失;l甲供材料无质量证明的检验复验费用,亏方亏量导致超耗增加量差损失,以及甲供材料设备卸车搬运等费用。16业主代表行为业主代表行为业主代表委派的具体管理人员未按合同规定提前通知未按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响造成影响;业主代表发出的指令、通知有误指令、通知有误;业主代表未按合同规定未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸提供指令、批准、图纸或未履行其他义务;业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预不合理干预;业主代表对工程苛刻检查苛刻检查、对同一部位的反复检查反复检查、使用与合同规定不符不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查
8、、故意不及时检查。索赔依据及潜在风险丨索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析潜在被索赔风险分析注:示意图片来源于网络索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析设计设计/工程变更工程变更l因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、l构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;l因勘察提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;l按图施工后发现设计错误或缺陷,经同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;l设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所 增加的额外
9、费用;l新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析合同文件缺陷合同条款规定表达含糊、不够准确;合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;合同条款之间存在矛盾;双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。注:示意图片来源于网络施工条件施工条件/方法变化方法变化未事先约定加速施工引起劳动力、周转材料、机械设备增加以及各工种交叉工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用额外增加的费用;未事先约定因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发
10、生的超运距费用超运距费用;未事先约定因在特殊环境中特殊环境中或恶劣条件下恶劣条件下施工发生的降效损失和增加增加的安全防护、劳动保健等费用;在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化施工方法的变化所增加的费用。索赔依据及潜在风险丨索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析潜在被索赔风险分析注:示意图片来源于网络18索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析国家政策法规的变化投标材料单价与施工单价差超出约定值,由造价部门发布的建筑工程材料预算价格来确认;国家调整关于建设银行贷款利率的规定;国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备
11、、材料的通知;国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析不可抗力因自然灾害引起的损失;因社会动乱、暴乱引起的损失;因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。注:示意图片来源于网络索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析不可预见因素因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;异常恶劣气候条件造
12、成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费;注:示意图片来源于网络索赔依据及潜在风险丨潜在被索赔风险分析分包商违约甲指分包出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;多承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。4索赔内容及案例索赔内容及案例目 录索赔内容及案例丨索赔核心内容索赔内容及案例丨索赔核心内容索赔核心内容非承包人责任原因导致施 工进程延误,要求批准顺 延合同工期的索赔。工期索赔当施工的客观条件改变导 致承包人增加开支,要求 对超出计划成本的附加开 支给予经济补偿费用索赔索赔主要内容人工/材料调差;人工/材料非正常上涨,信息价滞后;台风雨雪天气、政府举行活动
13、停工;场地未按时移交;无证施工罚款;招标或合同文件错误、遗漏、矛盾;设计/工程变更;工程停缓建;甲指分包工期延误或质量不合格;甲供材料/设备供货延误;图纸、深化图纸审批、材料送样审批延迟;索赔内容及案例丨索赔核心内容分析索赔内容及案例丨索赔常见案例分享索赔内容及案例丨索赔常见案例分享七个成功索赔案例分享工期索赔案例抢险抢工索赔案例合同界面调整索赔案例人工/材料调差索赔案例甲指分包工期延误案例质量超常规索赔案例停缓建索赔案例索赔内容及案例丨索赔内容及案例丨工期索赔案例工期索赔案例项目概况项目概况某项目,总建筑面积20万平方米,地下三/四层,地上由2 幢4556层的超高层建筑组成,建筑高度最高22
14、6米。工程于2011年9月26日开工,2014年12月29日完成竣工备 案,较合同约定工期提前近半年完成。合同共有了11个关键工期节点,其中6个节点有共计1300万 工期罚款(其中4个节点共1100万工期罚款因因承承包包商商原原因因延延误误不 予退还)。索赔原因索赔原因该工程虽提前完成竣工备案及交付,但项目在推进过程中,因实际开工条件达不到合同约定条件、土方开挖工作面移交滞 后、台风雨雪天气原因等影响,造成合同约定之关键节点工期 发生延误,为规避合同罚款风险,总包进行了工期索赔,同时 也为费用索赔创造了条件。注:示意图片来源于网络27索赔内容及案例丨工期索赔案例索赔内容及案例丨工期索赔案例最终
15、索赔结果最终索赔结果因总包单位提供之索赔资料、依据详实、真实、有效,最终建设单位认可此工期索赔,免除了所有节 点罚款,并给予了一定赶工奖励!总包索赔动作总包索赔动作总包在管理过程中,建立了全员商务索赔资料收 集机制,专人负责资料整合,商务及法务人员仔细研 究合同条款,列出合同漏洞、风险等,精心进行数据 分析,并针对性制定商务策划,定期举行商务会议,并对索赔事项适时发函备忘及索赔。索赔内容及案例丨工期索赔案例索赔内容及案例丨工期索赔案例索赔内容及案例丨索赔常见案例分享索赔内容及案例丨索赔常见案例分享七个成功索赔案例分享工期索赔案例抢险抢工索赔案例合同界面调整索赔案例人工/材料调差索赔案例甲指分包
16、工期延误案例质量超常规索赔案例停缓建索赔案例注:示意图片来源于网络项目概况项目概况l某项目,地下三/四层,在基坑开挖至第二道 支撑后,因原一期工程施工的基坑支护止水帷幕 失效,致使一、二期连接通道底部发生较为严重 的漏水事件。l根据总包合同“工程量清单说明”,除一号 清单基本要求费用及二号清单内2.1土方及基坑支 护为包干内容外,其他所有以“项”为单位的项 目亦为包干项目,不会随工期长短及是否有设计 变更而有所调整,在结算时不重新计算。索赔内容及案例丨抢险抢工索赔案例索赔内容及案例丨抢险抢工索赔案例索赔内容及案例丨索赔内容及案例丨抢险抢工索赔案例抢险抢工索赔案例总包动作总包动作根据合同定义解释
17、:“变更包括工程变更及 设计变更”;反之理解:设计变更不包括在工程 变更内,则工程变更为可计算措施费项目。因此,总包对该处漏水抢险的抽水台班、人 工等按照合同清单内的计价原则,以小时为单位 进行签证。合同单价明细合同单价明细:降排水工程:属措施费,83万元包干;抽水台班单价:75毫米水泵100元/小时;150毫米水泵140元/小时(未注明包含人工)抽水人工:按计时工计取,16.5元/小时;注:示意图片来源于网络32索赔内容及案例丨抢险抢工索赔案例索赔内容及案例丨抢险抢工索赔案例降水井签证降水井办理签证变更6份,增加坑外降水井36 口,坑内降水井10口;基坑降水井增设及抽水费 用增加费用28万元
18、。抽水台班签证抽水办理签证2份:75毫米水泵6720小时;150毫米水泵3576小时;抽水人工:10220小时。抽水费用增加费用134万元;索赔成功索赔内容及案例丨索赔常见案例分享索赔内容及案例丨索赔常见案例分享七个成功索赔案例分享工期索赔案例抢险抢工索赔案例合同界面调整索赔案例人工/材料调差索赔案例甲指分包工期延误案例质量超常规索赔案例停缓建索赔案例索赔内容及案例丨合同界面调整索赔案例索赔内容及案例丨合同界面调整索赔案例项目概况某项目,地下三/四层,基坑平均挖深18.6m,最深达26m,-2.5m以上土方由桩基工程承包商完成,-2.5m以下土方量约75万m3。根据总包“招标文件”“工程界面说
19、明”中 规定,该工程-2.5米以下土方工程由总包负责。总包土方报价60元/m3。注:示意图片来源于网络17.2m 以上土方甩项以上土方甩项17.2m 以下土方甩项以下土方甩项在工程施工期间,杭州市土方开挖及外运单价 由60元/m3飙涨到105元/m3,而总包合同价款仅 60元/m3,预计亏损400万元。为杜绝亏损风险,总包单位以工期紧、天气恶 劣、工程整体推进、其他赶工措施费优惠、整体配 合等诸多方面建议土方由上部土方单位完成。经谈 判协商土方改为原桩基工程施工单位开挖及承运。在总包单位招标询标过程中,杭州市启动了 较为严厉的环境整治,特别是XX区域尤为严厉。杭州市土方市场波动,且涨幅较大,每
20、月单价不 短刷新,已无法预估风险,经与建设单位协商,建设单位慎重考虑后将-17.2m以上土方工程议标 给原桩基工程承包商,单价为暂定,最后根据市 场价进行确定。由于市场环境急剧变化,合同工作界面、范围二次切割调整索赔内容及案例丨合同界面调整索赔案例索赔内容及案例丨合同界面调整索赔案例索赔内容及案例丨索赔内容及案例丨合同界面调整索赔案例合同界面调整索赔案例坑底土方人工开挖费用索赔坑底土方人工开挖费用索赔该工程土方开挖及外运全部交由独立分包单 位实施后,总包单位仍仍然然投投入入了两台PC120挖掘 机及配合人员若干进行坑底土方的清清底底和修修坡坡,为期4个月。为补偿该部分清底费用,总包在甲指分包工
21、 程完成并办理结算后,依据结构设计总说明第 八.4条:“机械挖土时,基坑底应保留200-300mm土用人工开挖”向建设单位提出坑底人 工开挖费用索赔。最终获得人工挖土补偿人工挖土补偿费用38万元。注:示意图片来源于网络37索赔内容及案例丨索赔常见案例分享索赔内容及案例丨索赔常见案例分享七个成功索赔案例分享工期索赔案例抢险抢工索赔案例合同界面调整索赔案例人工/材料调差索赔案例甲指分包工期延误案例质量超常规索赔案例停缓建索赔案例索赔内容及案例丨人工索赔内容及案例丨人工/材料调差索赔案例材料调差索赔案例项目概况项目概况l某项目,总建筑面积16万平方米,地下三/四层,地上由2幢4856层的超高层建筑组
22、成,建筑高度最高236米。l工程于2011年9月26日开工,2012年3月开 始基础底板施工,2014年9月1日结构封顶。l根据合同约定,人工调差范围仅限钢筋、模 板、混凝土、钢结构四大工种,调差幅度15%,调差期仅为主体结构施工期;材料调差仅限于商 品混凝土、钢筋与钢材,调差幅度5%,调差期 主体结构施工期(从正式开工至各塔楼结构顶)注:示意图片来源于网络索赔内容及案例丨索赔内容及案例丨人工人工/材料调差索赔案材料调差索赔案例例40材料调差原则材料调差原则调差仅限商品混凝土/钢筋/钢材;调差幅度为超过5%;材料数量按工程量计算规则计算,不含损耗。调差按施工期材料平均价计算,为主体结构 施工期
23、(从正式开工至各塔楼结构封顶)前 80%月份材料信息价的算术平均值。材料基准价为2011年7月份的杭州造价信息 中的信息价;人工调差原则人工调差原则调差仅限钢筋/模板/混凝土/钢结构工种;调差期仅为主体结构施工期;调差幅度为超过15%;调差人工为杭州造价信息中的季度人工工 资信息相应工种简单算数平均单价;基准单价时间为2011年第2季度;平均单价为主体结构施工期所对应的季度 单价之简单算数平均价;工日数以浙江2010定额人工消耗计算确定。索赔内容及案例丨人工索赔内容及案例丨人工/材料调差索赔案例材料调差索赔案例政府职能部门红头文件政府职能部门红头文件l2011年,人工、材料等涨幅明显,2011
24、年9月,杭州 市建设委员会及杭州市财政局联合下发了关于进一步加 强杭州市建设工程市场价格动态管理的指导意见(杭建 市2011198号)的文件,文件规定:“风险范围及其幅 度一般按以下原则约定:人工价格风险幅度为 58%,单种规格材料价格风险幅度为 510%。”l根据合同解释:“开工日为发包方的书面开工通知上 注明的日期”。建设单位下达的总包工程正式开工时间为 2011年9月26日。索赔内容及案例丨索赔内容及案例丨人工人工/材料调差索赔案材料调差索赔案例例总包意见总包意见42咨询单位意见咨询单位意见主体结构开始时间核算主体结构开始时间核算工程开工时间核算工程开工时间核算根据合同文件“工料规范”基
25、本要求第上注明的日期”,即总包工程正式开工指正式开工指故商品混凝土/钢筋/钢材信息价调差期从 正式开工至各塔楼结构封顶的前80%月份施工期商品混凝土/钢筋/钢材平均价为主主5.02条“开工日为发包方的书面开工通知 体结构施工期体结构施工期(从正式开工至各塔楼结构间为2011年9月26日,与合同描述一致。调差期按主体结构施工期开始至各塔楼结构封顶前80%月份。根据合同文件“工料规范”基本要求第 5.02条“开工日为发包方的书面开工通封顶)前80%月份的杭州造价信息中商知上注明的日期”,即总包工程正式开总包工程正式开核算令时间令时间:2011年9月26日。故调差起算时依据品混凝土/钢筋/钢材信息价
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