国企合规管理办法.pdf
《国企合规管理办法.pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《国企合规管理办法.pdf(11页珍藏版)》请在沃文网上搜索。
1、1合合规规管管理理办办法法1总总则则1 1.1 1目目的的和和依依据据为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,完整、准确、全面贯彻新发展理念,全面落实习近平法治思想,落实全面依法治国战略部署,推动企业加强合规管理,深化法治央企建设,切实防控合规风险,有力保障企业深化改革与高质量发展,根据 中华人民共和国公司法、中华人民共和国企业国有资产法、中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)、中央企业合规管理办法企业境外合规管理指引 中国建筑集团有限公司合规管理规定等有关法律法规以及公司有关规章制度,制定本办法。1 1.2 2适适用用范范围围1.2.1本办法适用于中国建筑第五工程局有限公司(以
2、下简称“中建五局”或“局”)及局属单位。1.2.2局负责指导、监督局属单位合规管理工作,对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价,依据相关规定对违规行为开展责任追究。1 1.3 3指指导导原原则则1.3.1坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用,落实全面依法治国战略部署有关要求,把党的领导贯穿合规管理全过程。1.3.2坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节,贯穿决策、执行、监督全过程,落实到各部门、各单位和全体员工,实现多方联动、上下贯通。1.3.3坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求,明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,严格落实员工合规责任,对违规行为严肃问责
3、。1.3.4坚持客观独立。从组织机构设置、制度设计、汇报路径等方面保证合规管理的独立性,确保合规管理机构及人员承担的其他职责不应与合规职责产生利益冲突。1.3.5坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系,突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理,充分利用大数据等信息化手段,切实提高管理效能。21 1.4 4主要应对的风险与合规管理要求主要应对的风险与合规管理要求防范企业经营管理行为和员工履职行为不符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、规章制度等要求,引发合规风险。1.51.5术语定义术语定义1.5.1合规:本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为
4、符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、规章制度等要求。1.5.2合规管理:本办法所称合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。1.5.3合规风险:本办法所称合规风险,是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。1.5.4重大合规风险:本办法所称重大合规风险,指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发的重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件
5、、国际制裁、造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的合规风险。(详见附件 1)1.5.5重大决策、规章制度、经济合同:本办法所称重大决策以“三重一大”决策制度实施管理办法相关规定执行。规章制度、经济合同按相关管理制度定义执行。2 2组织与职责组织与职责2.12.1组织架构组织架构2.1.1局及局属单位应当设立合规管理委员会或风险与合规管理委员会(简称“合规委员会”),积极探索构建法治框架下“法律、合规、风险”三位一体的协同运作机制。局建立由党委、董事会、合规委员会、首席合规官、各部门、全体员工全覆盖的合规管理组织架构。2.1.2局及局属单位应当建立合规管理“三道防线”,压实业务及职能
6、部门、法律部门、监督部门相应的合规管理责任。2.1.3业务及职能部门是本部门合规管理的责任主体,履行“第一道防线”职责。2.1.4法律部门牵头负责合规管理工作,履行“第二道防线”职责,指导、协3调、监督评价“第一道防线”合规管理工作。2.1.5纪检监督和审计、巡察等部门是合规管理监督部门,履行“第三道防线”职责,在职权范围内对相关问题提出整改意见,对违规事件开展责任追究。2.22.2工作职责工作职责2.2.1党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实,不断提升依法合规经营管理水平。企业党建等部门在党委领导下,按照有关规定履行相应职责,推动相关党内法规制度有
7、效贯彻落实。2.2.2董事会发挥定战略、作决策、防风险的作用,主要履行以下职责:(1)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案、年度评估报告和年度合规管理报告;(2)研究决定合规管理重大事项;(3)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价;(4)审议批准重大合规风险事件应对方案;(5)决定合规管理部门设置及职责。2.2.3企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人,应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者职责,积极推进合规管理各项工作。2.2.4合规管理委员会主要履行以下职责:(1)统筹协调合规管理工作,不定期召开会议,研究解决重难点问题,为决策机构提供意见建议;(2)听取首席合规官
8、、业务及职能部门合规管理工作汇报;(3)听取评估报告、年度合规管理报告等;(4)听取二级单位重大合规问题汇报。2.2.5局及局属单位应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,对本单位主要负责人负责,主要履行以下职责:(1)领导法律部门组织开展合规管理相关工作;(2)指导业务及职能部门合规管理,提出意见和建议;(3)指导局属单位合规管理,对局属单位首席合规官任免、合规管理情况提出意见和建议。42.2.6业务及职能部门主要履行以下职责:(1)建立健全本部门业务合规管理具体制度和流程,开展本部门合规风险识别与评估,编制合规风险清单和应对预案;(2)定期梳理重点岗位合规管理要
9、素,将合规要求纳入岗位职责;(3)负责本部门重大决策、规章制度、经济合同及具体经营管理行为的合规审查;(4)及时报告合规风险,组织或者配合开展应对处置;(5)组织开展自查自纠,组织或者配合开展违规问题调查和整改。(6)按规定向合规委员会报送合规管理风险识别、应对情况,及合规管理总结,执行合规委员会作出的决议。2.2.7法律部门主要履行以下职责:(1)组织起草合规管理基本制度、年度计划和工作报告;(2)负责重大决策、规章制度、经济合同合规审查;(3)组织开展合规风险识别、预警和应对处置;(4)根据董事会授权开展合规管理检查或合规管理体系有效性评价;(5)受理职责范围内的违规举报,提出处置意见,组
10、织或者参与对违规行为的调查,提出合规管理建议;(6)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训,受理合规咨询,推进合规管理信息化建设;(7)负责合规委员会日常合规管理的统筹协调工作。2.2.8纪检监督和审计、巡察等部门在职权范围内主要履行以下职责:(1)监督合规要求落实情况,对相关问题提出整改意见;(2)对业务及职能部门、法律部门移交的违规事项,提出处理意见;(3)在职责范围内对违规事件进行调查,按照有关规定开展责任追究;(4)对合规管理各责任主体履职情况进行监督。3 3管理内容管理内容3.13.1合规制度建设合规制度建设3.1.1合规制度建设指建立合规管理基本制度、具体制度(指引、指南、手册)、
11、合规风险库(清单)、岗位合规职责清单,构建分级分类的合规管理制度体系的管理活动。53.1.2合规管理基本制度是指规定企业合规管理总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等基本内容的管理制度。3.1.3合规管理具体制度是指针对反垄断、反商业贿赂、投资并购、安全环保、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域,以及合规风险较高的业务制定的合规管理专项制度,具体制度可以采用指引、指南、手册、清单等形式。3.1.4业务及职能部门应当根据法律法规、监管政策等变化情况,及时起草、修订并完善合规管理具体制度,将合规最新要求纳入本部门制度、流程与岗位职责,对执行落实情况进行检查。3.1.5局属单位应根据本
12、办法建立分级分类的合规管理制度体系,其中合规管理基本制度应报局备案。3.3.2 2经营业务(行为)合规审查经营业务(行为)合规审查3.2.1经营业务(行为)合规审查是指对企业经营业务本身、具体经营管理行为和员工履职行为的合规性进行审查的管理活动,是开展经营管理活动的必经程序。业务及职能部门对本部门、局属单位对本单位经营管理的合规性承担主体责任。3.2.2合规审查应明确合规审查范围、合规审查标准、合规审查结论。合规审查范围应当包括重大决策、规章制度与经济合同。合规审查标准是作出审查结论的依据,业务及职能部门应梳理业务领域典型违法违规行为,明确重大经营违规行为审查标准(附件 2)。合规审查结论应当
13、明确“合规”或“不合规”,对存在一般不合规行为的审查事项,业务及职能部门应先行处置,对存在重大违规行为的审查事项应“一票否决”。3.2.3业务及职能部门按规定履行合规审查第一道防线职责。合规审查范围、合规审查标准应报法律部门备案,合规审查相关资料应按规定存档。3.2.4法律部门按规定履行合规审查第二道防线职责,按职责范围对业务及职能部门合规审查机制建立情况、合规审查意见落实情况进行评价,提出合规建议书。3.2.5按照局“三重一大”决策制度规定应进行合规审查的重大决策,业务及职能部门进行合规审查后,应提交法律部门进行合规审查,并报首席合规官审核签字,未经审核不得提交决策会议审议。3.2.6管理办
14、法以上层级的规章制度,业务及职能部门进行合规审查后,应提交法律部门进行合规审查。管理细则、手册(指引/指南)类管理制度,法律部门不再进行第二道合规审查。3.2.7经济合同在业务及职能部门合规审查后,按规定程序提交有权审批人审6批前,应提交法律部门进行合规审查。3.2.8局属单位应按规定建立合规审查机制,指导、监督下属单位完善合规审查机制。3.2.9局属单位按规定报局总部审批的经营业务,应履行本单位合规审查程序,明确合规审查结论,并按规定程序内部决策后报批。未按规定进行合规审查或审查事项存在重大违规行为的,局总部合规审查应当“一票否决”。3.2.10局属单位未按规定建立合规审查机制,造成资产损失
15、或严重不良后果的,应当按有关规定开展责任追究。3 3.3 3合规风险识别与应对合规风险识别与应对3.3.1合规风险识别与应对,是指企业全面梳理经营管理中的合规风险,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析,对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警,对发生的合规风险及时采取有效应对措施的管理活动。3.3.2合规风险排查是指法律部门牵头对企业经营业务本身,及实施过程中的具体经营行为是否符合法律法规、监管要求、规章制度等进行排查的管理活动。3.3.3业务及职能部门对本部门合规风险识别与应对承担主体责任,负责编制本部门合规风险清单,及时更新完善报法律部门,对发生的合规风险及时采取有效
- 1.请仔细阅读文档,确保文档完整性,对于不预览、不比对内容而直接下载带来的问题本站不予受理。
- 2.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
- 3、该文档所得收入(下载+内容+预览)归上传者、原创作者;如果您是本文档原作者,请点此认领!既往收益都归您。
下载文档到电脑,查找使用更方便
20 积分
下载 | 加入VIP,下载更划算! |
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 国企 合规 管理办法