上海自贸区对中国服务贸易的影响分析.doc

1、摘 要随着中国2001年加入世界贸易组织之后的“入世”红利逐渐的消退，世界双边及多边贸易关系建立过程中逐步展现的针对中国的“排他”政策的制定和实施，中国所在的世界贸易环境面临着来自新一轮经济全球化带来的巨大压力及威胁。中国为了继续保持经济的高速增长，于2013年9月建立了上海自由贸易试验区，使得中国经济重新站在了更高的起点。上海自贸区对于人民币国际化以及中国的经济转型都有着重大意义，对于中国的第三产业的发展提供了良好的政策引导，并且以上海为龙头带动未来中国经济整体的跨越式转型与发展。另一方面，自中国开始统计对外贸易数据以来，中国国际收支中，对外贸易收支已经展现出货物贸易顺差与服务贸易逆差并行，

2、且货物贸易顺差与服务贸易逆差缺口逐年扩大的发展趋势。正因为中国服务贸易落后于世界平均水平，中国急需运用良好的政策引导来促进中国服务业的发展，改变中国服务贸易大幅落后的现实情形，打破传统的主要依靠货物贸易的格局，通过服务贸易的显著提升反作用于中国经济的整体转型。在上海自贸区的各项创新背景下，其特殊的地区政策对中国服务贸易的发展可能产生重大的影响。本文通过简要介绍上海自贸区的概念基础与中国服务贸易现状，参考上海自贸区颁布的与服务贸易相关的创新政策，对上海自贸区背景下的中国服务贸易发展进行了分析，从而得出了上海自贸区将对中国服务贸易在金融创新化、贸易便利化以及投资自由化等方面更多的是产生重要积极影响

3、的结论，为日后中国服务贸易的发展探寻新的出路，为中国服务贸易发展方向的研究奠定理论基础。关键词：中国上海自由贸易试验区；服务贸易；影响AbstractSince 2001, when China officially became a member of World Trade Organization, the benefits from joining in WTO has faded away, and the policies that other countries established and carried out to leave out the country of Chi

4、na during the establishment of relationships between or among countries are widely spread, China is facing great challenges and deep pressure from the newly formed economic globalization in the world trade environment. In order to maintain the highly speed increase in economy, China formally establi

5、shed the China Shanghai Pilot Free Trade Zone in September 2013 so as to render Chinas economy back to a higher level. In other words, the set-up of China Shanghai Pilot Free Trade Zone has great importance on the internationalization of Renminbi and the transformation of Chinas economy under the le

6、ad of Shanghai, and provides considerate guides for the development of Chinas third industry.Furthermore, since China began to collect statistics about international trade, Chinas balance of payment has revealed trends that both the Current Account and the Capital Account are in surplus, and that th

7、e surplus of goods trade and the deficit of service trade are expanding every year. Just because Chinas level of service trade development is much lower than the average world level, Chinas current service trade situation needs to be changed, and the traditional structure of service trade needs to b

8、e restructured. Under the background of specific policies with carried out by China Shanghai Pilot Free Trade Zone, great influences may be caused on the development of Chinas service trade.This paper briefly introduces the basic concepts of China Shanghai Pilot Free Trade Zone and the current situa

9、tion of Chinas current situation of service trade from 1994 to 2013, refers to the relevant policies and creative countermeasures, and analyzes the development of service trade under the background of Shanghai FTZ, finally comes up with the conclusion that Shanghai FZT may pose significant effects o

10、n Chinas service trade in aspects of financial creativity, the convenience of trade, and the liberalization of investment and the rest. Eventually, this paper may also exploit new way for the development of Chinas service trade, and lay the theoretical foundation of Chinas service trade as well.Key

11、words: China Shanghai Pilot Free Trade Zone; service trade; influences- 12 -目 录导 论1（一）研究背景及意义1（二）文献综述2（三）本文可能存在的创新和不足3一、自贸区的相关定义3（一）自由贸易区3（二）自由贸易园区4二、中国服务贸易的经验事实5（一）服务贸易相关定义5 （二）中国服务贸易的发展现状5三、上海自贸区相关政策分析8（一）强调制度创新重于政策优惠8（二）创新口岸监管8（三）扩大服务业开放范围8（四）强调准入前国民待遇和负面清单管理模式9四、上海自贸区对中国服务贸易的影响分析10（一）上海自贸区的有利影响1

12、0（二）上海自贸区可能的负面影响11结 语12相关参考文献13导 论（一）研究背景及意义当今世界经贸形势日益复杂，全球经贸形势呈现更加紧密和透明的联系着，而这些变革和转型都使得自贸区的形式更加的多样化。当然，赋予自贸区重大机遇的同时，风险也日益增加，这种并存的增长对自贸区提出了更高的要求。而现如今自贸区的发展也呈现跨区域联系的趋势，一些双边乃至多边的自贸区战略越来越成为大国间博弈的区域。建立在对自贸区新的理解上，中国设立了上海自由贸易试验区这一与大多数自贸区不同的一种自贸区，从中国自身的国情出发进行深化的改革也是当今中国必须要走的步伐。中国上海自由贸易试验区China Shanghai Pil

13、ot Free Trade Zone（以下简称为上海自贸区）是中国设立在上海的区域性质的自由贸易园区，该区于2013年9月29日正式挂牌。上海自贸区总面积为28.78平方公里，其涵盖范围为上海外高桥保税区、外高桥保税物流园区、上海浦东机场综合保税区与洋山保税区等4个特殊的海关监管区。目的是用来促进中国金融业的创新与贸易改革，发展服务贸易，是国内目前唯一一个离岸贸易实验区，它的设立对于中国金融业、对外贸易及各产业反而发展具有重要的战略和创新意义。在美元大行其道，欧元持续疲软的现状下，中国有必要借助世界第一个大贸易国的优势进行人民币国际化的进程，打破美国向全世界人民收铸币税的行为。而上海自贸区正是

14、基于离岸贸易港的基础设立的，虽然地理位置位于上海市内，但是其区域政策却和中国大陆有着很大的不同。上海自贸区是作为未来人民币结算中心的一个离岸贸易港来建设的，人民币在上海自贸区突破了以往的限制，将实现真正的人民币市场化，并且在上海自贸区的各项贸易都将以人民币为结算货币。另一方面，自2001年中国正式加入世界贸易组织WTO以来，中国的对外贸易飞速发展。然而，货物贸易迅猛发展的背后，却暴露出服务贸易停滞不前甚至发展退步的弊病。从国家外汇管理局发布的最新数据来看，自2001年至2013年，中国的服务贸易均展现出连年的贸易逆差，且该发展态势有逐年扩大的趋势。以2013年服务贸易出口结构分析为例，旅游和运

15、输两大传统劳动密集型服务贸易领域在总贸易中比例较重，然而以知识、技术密集型的新兴服务贸易领域如金融、专利使用和特许领域的比重则相去甚远。从正式投入实施的自由贸易实验区的政策来看，上海自贸区不同于原先侧重货物贸易以及制造业发展的海关传统政策，而是注重于发展服务业和高端制造业，这都为中国经济结构升级和贸易转型打下坚实的基础。上海自贸区的各项创新点也为中国服务贸易的进一步发展打开了政策绿灯，发挥其示范作用来带动中国整体的经济发展。因此，上海自贸区的建立，尤其是其对金融服务发展的相关政策的颁布，对中国的服务贸易创新有着极大的积极影响。因此，本文将着眼于上海自贸区投入运行的大背景之下，研究中国服务贸易可

16、能因此产生的影响，从而对中国服务贸易的结构优化及发展方式转变，提升中国服务贸易的国际竞争力等问题的研究奠定一定的理论基础。（二）文献综述 1、中国上海自由贸易实验区相关文献综述 一方面，张维亮（2013）在其文章中将上海自由贸易实验区的政策概括为以下三点，分别是对国际惯例的创新、海关特殊监管和扩大开放实验田。其中，对国际惯例的创新主要是指上海自贸区不同于其他国家和地区的自由贸易园，它的重点和中心在于着力发展高端制造和现代服务业，这一点从本质上来说更符合中国国情；海关特殊监管换句话说就是建立具有中国特色、适应中国国情的自由贸易园区，其特点主要体现在创新发展保税服务贸易和提出负面清单管理模式等方面

17、；扩大开放实验田即指通过上海自贸区的试点成功后，从而达到将该种模式成功推广至全国范围的目的。另一方面，赵丽芳（2013）在其文章中对中国（上海）自由贸易试验区总体方案的内容和目标进行了简要的介绍，该作者将其目标概括为三点，即转变政府职能，探索推动行政审批的改革；推动服务业的扩大开放；探索创新投资管理模式。另外，该作者还强调了上海自贸区的意义，即先开放，后改革，再次参与国际竞争，最后是参与国际规则的制定。 2、中国服务贸易现状相关文献综述 一方面，张茜（2012）在其文章中，采用传统模式对中国服务贸易的现状进行了定性描述和定量分析，主要从中国服务贸易的发展规模、平衡状态和内部产业结构三个方面进行

18、阐述和分析，最后得出了相应的结论，即中国服务贸易虽然从长期角度来看取得了长足发展，但内部的结构极其不均衡，整体发展步伐缓慢。另一方面，王迎春（2013）则从宏观层面对中国服务贸易的现状进行了阐述，该作者认为，中国服务贸易现状所凸显的问题可以概括为三点，一是中国服务贸易虽然发展迅速，但是在国际市场中占比较低；二是中国服务贸易的结构不合理，国际竞争力亟待提高；三是中国服务贸易的相关法规不完善，管理滞后。这些都是目前阻碍中国服务贸易发展的瓶颈和路障。 3、中国服务贸易发展路径相关文献综述 首先，邓世荣（2004）认为，要发展服务贸易，应该从以下三点着手：一是加快促进服务要素生成机制的建立和完善，二是

19、推进国内市场对服务需求的结构优化与升级，三是鼓励民间资本对服务业的注入。其次，阎红梅（2006）则是在发展路径中更多的强调了学习和借鉴国外先进生产性服务，以及国内服务贸易人才培养对发展本国服务贸易的重要意义。最后，王铁山（2008）则是侧重针对发展国内金融服务贸易，提出了加强与港台地区的合作、加快内地金融机构国际化步伐、以及在国际分工中确立比较优势等建议，以达到提升中国金融服务贸易竞争力的目的。（三）本文可能存在的创新和不足 本文将通过对上海自贸区以及中国服务贸易的相关定义介绍及经验事实的说明，尝试建立上海自贸区对中国服务贸易的影响传导机制，从而预测出上海自贸区的相关政策对发展中国服务贸易可能

20、产生的积极、消极影响和作用，从而对中国服务贸易的发展以及中国服务产业的升级提供一个备选方案和可行之路。因此，从上海自贸区的相关政策角度着手研究中国服务贸易的发展，是本文的创新之处；然而，正是因为本文尝试建立上海自贸区和中国服务贸易之间的联系及传导关系，可能导致本文在数据选择、模型借鉴等方面出现缺乏说服力或因果关系不强等缺陷，这是本文可能存在的缺点及不足。一、自贸区的相关定义（一）自由贸易区自由贸易区（Free Trade Area，以下简称为FTA）的定义是指两个或两个以上的国家或地区，通过相互之间达成某种协定或条约，取消彼此之间的关税和与关税具有同等效力的其他措施而形成的一种国际经济一体化的

21、组织。FTA除了具有自由港的大部分特点外，还可以达到吸引外资在本国建立工厂，促进本国出口加工企业进一步发展，允许和鼓励外资设立大型商业企业、金融机构等促进区域内经济综合发展的目的。然而，FTA也存在一定的局限性，其主要局限在于，它会导致商品流向的扭曲和避税行为的产生。如果没有其他措施作为补充，第三国很可能将货物先运进FTA中实行较低关税或贸易壁垒的成员国，然后再将货物转运到实行高贸易壁垒的成员国，从而达到有效避税的目的。为了避免出现这种商品流向的扭曲，组建FTA的组织均制订和实施了“原产地原则”，规定只有FTA成员国的“原产地产品”才享受成员国之间给予的自由贸易待遇。理论上，凡是制成品在成员国

22、境内生产的价值额占到产品价值总额的50%以上时，该产品应视为原产地产品。一般而言，第三国进口品越是与FTA成员国生产的产品相竞争，对成员国境内生产品的增加值含量越高。原产地原则的涵义表明了FTA对非成员国的某种排他性。现实中比较典型的FTA是北美自由贸易区（North America Free Trade Agreement，简称为NAFTA）。目前，FTA这种区域性安排不仅包括货物贸易自由化，而且涉及服务贸易、投资、政府采购、知识产权保护、标准化等更多领域的相互承诺，是一个国家或地区有效实施多双边合作战略的手段。另外，关于FTA，中华人民共和国商务部国际司司长张克宁曾经对该概念进行过阐述和说

23、明，他认为，所谓自由贸易区，不是指在国内某个城市内划出一块土地，建立起的类似于出口加工区、保税区的实行特殊经贸政策的园区，而是指两个或两个以上国家或地区通过签署协定，在WTO最惠国待遇的基础上，相互进一步开放市场，分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，在服务业领域改善市场准入条件，实现贸易和投资的自由化，从而形成涵盖所有成员全部关税领土的“大区”。 引用来源：（二）自由贸易园区自由贸易园区（Free Trade Zone，以下简称为FTZ）的定义是指在某一主权国家或地区的关境以外，划出特定的区域，准许外国商品豁免关税自由进出的园区。从本质上来说，FTZ是采取自由港政策的关税隔离区。狭义的F

24、TZ仅指提供园区内加工出口所需原料等货物的进口豁免关税的地区，类似于出口加工区。广义的FTZ还包括自由港和转口贸易区。换句话说，FTZ是指经济区域内允许外国船舶自由进出，外国货物免税进口，取消对进口货物的配额管制的园区，也是自由港的进一步延伸，是一个国家对外开放的一种特殊的功能区域。以下是其他相关机构对FTZ给出的定义和说明。一方面，1973年国际海关理事会签订的京都公约，将自由贸易园区定义为一国的部分领土，在这部分领土内运入的任何货物就进口关税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。另一方面，美国关税委员会给自由贸易园区下的定义是，自由贸易园区对用于再出口的商品在豁免

25、关税方面有别于一般关税地区，是一个只要进口商品不流入国内市场可免课关税的独立封锁地区。FTZ按类型可以分为两大类，即商业自由区和工业自由区。前者不允许货物的拆包零售和加工制造；后者允许免税进口原料、元件和辅料，并指定加工作业区加工制造。贸易性是FTZ的鲜明特点。为充分利用其位于或邻近国际贸易地区通道的优势，发展转口贸易，规定只要是主权国家允许进出口的商品，均可进入区内，并可免交关税，也不必办理海关手续；商品进区后，可储存、拆散、分级、分类、重新包装、重新标签、与外国或国内商品混合和再出口等。除对这类商品进入所在国其它地区限制较严外，对进出自由港区的活动不加限制。FTZ是由自由港发展而来的，通常

26、设在港口的港区或邻近港口的地区，尤以经济发达国家居多，如美国有92个。早在50年代初，美国就明确提出，可在FTZ发展以出口加工为主要目标的制造业。60年代后期，一些发展中国家也利用这一形式，并将它建成为特殊的工业区，逐步发展成为出口加工区。80年代以来，许多国家的FTZ积极向高技术、知识和资本密集形发展，形成“科技型自由贸易区”。 引用来源：董瑾，国际贸易理论与实务（第四版），北京理工大学出版社，2009.本文所研究的上海自贸区便属于FTZ的范畴。二、中国服务贸易的经验事实（一）服务贸易相关定义首先，本文将对“服务”一词进行界定，在经济学领域，它是指除政府当局为履行职能所提供的服务之外的所有部

27、门的一切服务。具体来看，服务贸易包括四种提供方式：跨境提供，指成员方在其境内向任何其他成员方境内提供的服务；境外消费，指在一成员方境内向任何其他成员方的服务消费者提供的服务；商业存在，指一成员方的服务提供者通过在其他任何成员方境内建立商业实体提供的服务；自然人流动，指一成员方的自然人在其他成员方境内提供的服务。其次，国际服务贸易的定义是指国际间服务的输入和输出的一种贸易方式。贸易的一方向另一方提供服务并获得收入的过程称为服务出口或服务输出，购买他人服务的一方称为服务进口或服务输入。服务贸易狭义的概念是指传统的国际货物贸易服务的运输、保险、金融及旅游等无形贸易。而广义的服务贸易的概念还包含现代发

28、展起来的除了与货物贸易有关的服务以外的新的贸易活动，如承包劳务、卫星传送和传播等。 引用来源：王平，WTO与中国对外贸易，武汉大学出版社，2011.（二）中国服务贸易的发展现状 1、1994-2013年中国服务贸易总量分析 自1994年国家取消先前建立的外汇留成制度，改为银行结售汇制度，人民币汇率与官方市场汇率并轨，并实行以市场供求为基础的、有管理的浮动汇率制度，建立全国统一的外汇管理市场以来，中国的国际收支逐步展现出经常项目与资本项目双顺差稳步扩大的趋势。然而，在经常项目顺差中，货物贸易收支顺差逐年上升的同时，服务贸易收支却表现出逐年增长的逆差缺口态势。总结来说，1994-2013年中国服务

29、贸易展现出以下特征：一方面，从总量上来看，随着国民经济的发展，服务贸易今年出口总额逐年增长：1994年，中国服务贸易进出口总额水平为327亿美元，而截止2013年年底，该数据已然增长为5365亿美元，从绝对数值上来看增长了15倍多。另一方面，从结构上来看，服务贸易始终展现贸易逆差，即服务贸易进口大于出口的态势；从图1中可以看到，自1994年至2008年，服务贸易净出口逆差始终在100亿美元的水平上下徘徊，然而自2009年以来至2013年，服务贸易逆差的规模逐年扩大，直至2013年，该数值已经增长至1245亿美元 引用来源：国家外汇管理局，中国国际收支平衡表（时间序列数据），与2008年相比，已

30、经增长了超过一千亿美元。这是从时间序列数据中得到的中国服务贸易近年来的发展情况概述。是夯gns图 1 1994-2013年中国服务贸易进出口情况（单位：亿美元）数据来源：国家外汇管理局，中国国际收支平衡表（时间序列数据）， 2、2013年中国服务贸易结构分析根据相关定义，服务贸易一共可以分为以下几大类，分别是运输、旅游、通讯服务、建筑服务、保险服务、金融服务、计算机和信息服务、专有权利使用费和特许费、咨询、广告宣传、电影音像、其他商业服务及别处未提及的政府服务等。此处，本文将针对2013年服务贸易的进出口结构分别进行分析和比对，从而得到2013年服务贸易变化情况的相关结论。一直以来，中国历年服

31、务贸易的出口中，劳动密集型服务的出口占主导地位，知识或技术密集型服务的出口比重相对较小。以2013年服务贸易出口结构分析为例，如图2所示，旅游和运输两大传统劳动密集型服务贸易领域分别以25%和18%的出口比重位列前二，而以知识、技术密集型的新兴服务贸易领域如金融、专利使用和特许领域的比重则相去甚远。然而，从2013年中国服务贸易进口结构分析图来看，运输和旅游两项加起来接近68%，说明中国在相关行业的服务国际竞争力还有很大的进步空间，如果能提高中国相关行业的服务贸易水平，便能改变进口服务贸易结构格局，从而使中国服务贸易站到一个新的高度。值得一提的是保险行业的进口比例也比较大，在保险服务这一块，中

32、国的相关产业的相对落后也是形成这一格局的主要原因。以知识、技术密集型的新兴服务贸易领域如金融、专利使用和特许领域的比重仍然很小。图 2 2013年中国服务贸易出口结构图数据来源：国家外汇管理局，中国国际收支平衡表（时间序列数据），图 3 2013年中国服务贸易进口结构图数据来源：国家外汇管理局，中国国际收支平衡表（时间序列数据），三、上海自贸区相关政策分析根据上海自贸区目前已经出台的相关政策，本文大致可以将其划分为以下四大类，并将简要介绍每一类政策设计的相关主要内容。（一）强调制度创新重于政策优惠按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的要求，上海自贸区力求尽快形成与国际投资贸易的通行规则相

33、衔接的基本制度框架。简单来说，即把上海自贸区这一块试验区必须具备的一整套法律法规、管理体制、运行机制准备好，待试验区取得成功后将成熟的制度运用推广直至全国范围。加快政府职能转变，简政放权，改变以政府为主导的经济转型发展模式，放弃单靠政府投入扶持经济的做法，将市场行为的主导权更多地给予市场主体，通过放松管制、强化市场化机制改革的做法，使人力资源、制度资源向事中事后监管倾斜，切实解决重审批、轻监管的问题，向社会提供摆脱经济低迷所需要的“制度红利”。（二）创新口岸监管上海自贸区自建立起，便贯彻实施着“一线放开、二线安全高效管住、区内自由流动”的创新监管模式，这种新型的海关和检验检疫模式使得贸易往来更

34、加便利化，不仅能够起到促进对外贸易顺利开展的作用，而且在一定程度上也提升了口岸监管的效率，对监管机构提出了更高的要求。（三）扩大服务业开放范围上海自贸区在全国范围内首次提出了金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务、社会服务六大重点开放的服务业领域，并制定了详细开放措施，使得园区范围内的开放度和自由度显著提升。具体开放范围为以下六大类： 1、金融服务领域：包含以下几大类，分别是银行服务、专业健康医疗保险和融资租赁。首先，银行服务可以概括为两个“允许”，即允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，允许符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行。在条件具备时，适时在试验区内试点设立

35、有限牌照银行；在完善相关管理办法，加强有效监管的前提下，允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务。其次，专业健康医疗保险是指在上海自贸区的园区范围内设立外资专业健康医疗保险机构。最后，融资租赁是指融资租赁公司在上海自贸区的园区范围内设立的单机、单船子公司，并且对于该类子公司不设最低注册资本限制，允许其兼营与主营业务有关的商业保理业务。 2、航运服务领域：包含远洋货物运输和国际船舶管理两大类别。远洋货物运输是指，放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院交通运输主管部门制定相关管理试行办法；或允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上

36、海港之间的沿海捎带业务。国际船舶管理则是指允许设立外商独资国际船舶管理企业。 3、商贸服务领域：包含增值电信和游戏机、游艺机销售及服务。增值电信是指在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务，但是如果这种类型的业务涉及突破行政法规，则必须经国务院批准同意。而游戏机、游艺机销售及服务的定义则可根据字面得出相关解释，即允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门内容审查的游戏游艺设备可面向国内市场销售。 4、专业服务领域：包含以下七大类别：一是律师服务，即指密切探索中国律师事务所与外国（含港澳台地区）律师事务所业务合作的方式和机制。二是资信调查，是指允许设

37、立外商投资资信调查公司。三是旅行社，是指允许在上海自贸区园区内注册的符合条件的中外合资旅行社，以从事除台湾地区以外的出境旅游业务。四是人才中介服务，指允许设立中外合资人才中介机构，满足以下三项要求，外方合资者可以拥有不超过70%的股权；允许港澳服务提供者设立独资人才中介机构；外资人才中介机构最低注册资本金要求由30万美元降低至12.5万美元。五是投资管理，即允许设立股份制外资投资性公司。六是工程设计，是指对上海自贸区园区内为上海市提供服务的外资工程设计（不包括工程勘察）企业，取消首次申请资质时对投资者的工程设计业绩要求。七是建筑服务，即指上海自贸区园区内的外商独资建筑企业承揽上海市的中外联合建

38、设项目时，不受建设项目的中外方投资比例限制。 5、文化服务领域：包含演出经纪和娱乐场所两个类别。一是演出经纪，是指取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独资演出经纪机构，为上海市提供服务。二是娱乐场所，是指允许设立外商独资的娱乐场所，在上海自贸区园区内提供服务。 6、社会服务领域：包含教育培训、职业技能培训和医疗服务两大类。教育培训、职业技能培训是指允许举办中外合作经营性教育培训机构；或允许举办中外合作经营性职业技能培训机构。医疗服务则是指允许设立外商独资医疗机构。（四）强调准入前国民待遇和负面清单管理模式上海自贸区借鉴了国际通行规则，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订了上海自贸区园

39、区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式。这一做法完全和国际接轨，负面清单以外的全部允许，这会带来投资自由度增加的积极效应，投资领域扩大，投资门槛降低，投资前置审批将会降低甚至取消。四、上海自贸区对中国服务贸易的影响分析上海自贸区的建立，可以说是为通过简政放权来推动民营经济发展和金融改革探索出了一条道路，并为未来加入高标准的国际自由贸易协定提供了相关经验，可以说是“以开放推动改革”。对于中国来说，要加速服务贸易的发展，一个明显的办法就是放宽管理和消除垄断。本文认为，在许多项改革之中，意义最为重要的是两类：一是通过实行“负面清单”建立对民营和外商投资企业的“国民待遇”，实现不同

40、所有制企业之间的平等竞争；二是通过放开民营银行、建立境内的“离岸市场”等政策来推动金融改革和资本项目开放。上海自贸区的另一个重要实验点在于支持民间资本进入园区内银行业。就目前来看，中国中小企业发展所面临的一个重要瓶颈是金融服务的缺乏与滞后，今后应当发展越来越多的民营银行来支持中小企业发展，为其注入资金血液，而上海自贸区的试点将为这项改革提供有益的经验。 详细来说，上海自贸区对中国经济的影响则要从两个方面来看：一方面，作为中国经济的改革龙头示范区，诸多创新对中国未来的经济转型以及对抗当今世界日益恶化的外贸环境都是十分有益的；另一方面，作为人民币离岸中心建立的上海自贸区对于中国经济的改革和一些区域

41、的影响可能是负面的。（一）上海自贸区的有利影响对于金融领域来说，主要体现为金融创新化。一方面，在风险可控前提下，可在上海自贸区园区内对资本项目下的人民币可兑换进行“先行先试”政策；在区内实现金融利率市场化，金融机构资产方价格实行市场化定价；在人民币跨境使用方面实行“先行先试”政策。深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国公司设立区域性或全球性资金管理中心；建立上海自贸区金融创新与上海国际金融中心建设的联动机制；推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在区内设立外资银行和中外合资银行；允许金融市场在区内建立面向国际的交易平台；逐步允许境外企业参与商品期货交易，鼓励

42、金融市场产品创新，支持股权托管交易机构在区内建立综合金融服务平台；支持开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险市场。另一方面，探索面向国际的外汇管理改革试点，建立与上海自贸区相适应的外汇管理体制，全面实现贸易投资便利化；鼓励境内企业充分利用境内外两种资源，两个市场，实现跨境融资自由化；深化外债管理方式改革，促进跨境融资便利化。其次，贸易便利化将会推动服务贸易的大发展，直接提高国内企业的国际竞争力。实际上，在提高贸易便利化水平的过程中，海关特殊监管区曾经发挥过重要的作用。目前，中国的海关特殊监管区已有约110个，但这些区域实行的仍是“境内关内”政策，而国际通行的FTA则实行“境内关外”政策，即放

43、开一线（国境线），管住二线（与非自由贸易区的连接线），在区内免除海关通常的监管。就这一点来看，中国服务贸易本身与世界其他国家，尤其是发达国家，差距悬殊相当大。最后，投资自由化便可突破传统的法律框架，想要推动中国企业更好的“走出去”，首先要放松资本输出的障碍。长期以来，中国外汇管理制度鼓励资本流入，限制资本输出。因此，人民币资本项目可兑换首先要清除资本输出方面的限制，为对外投资提供更大的便利。在服务中国企业对外投资方面，上海自贸区可以起到“桥头堡”的作用。上海自贸区尝试实现人民币资本项目可兑换，可以使得相关的外贸企业减少汇兑成本，可以到境外融资降低资金成本，同时大大减少通关、退税等流程。这与贸易

44、便利化两相结合，容易形成较为持久的良性循环。（二）上海自贸区可能的负面影响一方面，上海自贸区的建立可能导致国内开放城市之间经贸关系的失衡。以香港为例，香港作为中国在关税等各个方面都享有特殊优惠政策的地区，每年都能吸引大批到香港旅游的游客，这在很大一程度上提升了当地的购买力。然而上海自贸区的建立，在将来极有可能将香港的购买力成功转移至大陆，转移至上海。这是因为，相较于香港，上海的地理优势是香港所不具备的。然而，香港也拥有自己不可动摇的地位，也就是自主、法治等诸多方面软实力的优势，这些都使得香港在未来经济环境变化中，仍然保持着较强的吸引力。但是就某些关税政策及人民币离岸中心这两个方面来比较，上海已

45、经逐渐拥有相关优势，这种形势对于香港等传统开放城市无疑是有一定影响的。因此，随着上海自贸区的建立和试点工作的展开，平衡国内开放城市之间的关系，防止“厚此薄彼”现象的发生，可能是上海自贸区建立后，中国需要面临并解决的问题之一。另一方面，中国的产业结构转型可能面临阶段性阻碍。一直以来，中国经济中第三产业的份额占比过于少，而中国经济的新的支柱点需要极快的转型来实现。上海自贸区对于服务业贸易推出了很多优惠政策，这对中国服务业的发展和服务贸易的展开有很大的好处，但是从另一个方面来说，倘若不配套跟上全国范围内的其他相关政策，单依靠上海自贸区来触发中国经济转型是极其困难的。在中国服务贸易落后的大背景下，其他

46、配套措施如果不完整，上海自贸区很难触动中国经济向服务业的转型，并且在上海当地较为活跃的经济也难扩展到其他地区。这样一来，利用上海自贸区试点以达到推广至全国范围的目的就难以实现。结 语本文通过对上海自贸区和中国服务贸易的介绍和阐述，系统的分析了上海自贸区对中国服务贸易未来发展可能带来的积极促进影响，并预测了实现这些预测目标的方式及途径；同时也对可能存在的消极负面影响进行了简要的概括。但是，本文所使用的方法、分析框架以及数据缺失等局限可能导致文章的理论基础不牢。尽管如此，我们仍然可以预见到，虽然目前为止上海自贸区对于中国服务贸易的影响还未能体现，但是，可以肯定的是，在不久的将来，上海自贸区的相关政策对于中国服务贸易的积极影响将会超越其消极影响而占据主导地位，并且这些积极影响将能发挥到实处，中国服务贸易发展进步的步伐将加快，这对于中国服务贸易，乃至于中国服务业的发展都是具有重要意义的。