监理单位履约考核实施细则.pdf

1、-1-监理单位履约考核实施细则（试行）第一章总则第一条第一条 为规范*高速公路项目监理单位履约考核工作，激励监理单位认真履行合同和投标承诺，为本项目提供优质的工程监理服务，保证顺利实现项目管理目标，*高速公路有限公司（以下简称公司）结合项目实际情况，制定本细则。第二条第二条 考核依据（一）*省交通运输厅公路工程监理企业信用评价管理办法；（二）*省交通运输厅高速公路工程施工监理质量优监优酬实施意见；（三）公路工程施工监理规范（JTG G10-2016）；（四）监理服务合同、补充协议及招、投标文件；（五）公司相关文件及管理办法。第二章考核组织第第三条三条 公司成立监理单位履约考核工作小组（简称考核

2、小组），由*副总经理担任组长，组员由各职能部门负责人组成。考核小组办公室设在公司工程管理部。第四条第四条 考核小组负责对各监理单位进行履约考核，向公司履约考核评价小组提交初步报告，根据审议意见出具履约考核评价报告。-2-第五条第五条 公司工程管理部负责制定监理单位履约考核实施细则，负责组织履约考核。第三章考核方式及工作要求第第六六条条 考核周期履约考核按考核周期分为季度考核和年度考核。年度考核不单独组织，通过对季度考核得分进行加权计算得出年度考核得分。各季度得分所占权重为 20%：20%：20%：40%。第七章第七章 考核方式履约考核采取日常巡查与集中考核两种方式，考核内容详见附件一*高速公路

3、有限公司监理单位履约考核评分表。日常巡查由业主代表处、质量环保部、安全管理部等部门负责，如实记录巡查过程中发现的问题（见附件二），并在当季度考核中予以扣分。集中考核由公司工程管理部牵头，相关部门参与完成。考核工作结束后，公司集中反馈监理工作考核结果，并针对检查发现的突出问题，下达整改通知书限期整改。第第八八条条 考核流程（一）监理单位于每季度末月 30 日前向考核小组办公室提交履约自评报告，总结该季度监理工作，内容包括监理工作简述、现场监理人员名单与考勤表、监理合同执行情况等。（二）每季度次月 5 日前，考核小组对监理单位进行履约考核，向公司履约考核评价小组提交初步报告。-3-（三）每季度次月

4、 15 日前，公司履约考核评价小组对初步报告进行审议，形成监理单位履约考核报告。（四）每季度次月 20 日前，公司发文书面通报监理单位履约考核结果。第四章考核结果应用第第九九条条 根据履约考核得分，考核结果划分为 A、B、C、D四个等级，其中 90 分以上（含）为 A 级，80 分（含）90 分为 B 级，70 分（含）80 分为 C 级，70 分以下为 D 级。第第十十条条 公司按合同约定计提监理合同价款的 2.5%作为考核基金，履约考核结果与考核基金兑现支付挂钩。考核结果为 A 级，兑现 100%；考核结果为 B 级，兑现 90%；考核结果为 C 级，兑现 70%；考核结果为 D 级，不予

5、兑现。扣留的费用纳入公司资金池，用于对本项目建设做出突出贡献的参建单位和个人的奖励。考核兑现费用在当期结算中予以支付。第十一条第十一条 履约考核结果同时作为公司供应商信用管理以及向*省交通运输主管部门报送公路工程从业单位年度信用评价的重要依据。监理单位连续两个季度考核等级为 C 级，公司将约谈项目总监，年度考核不得为 A 级，年度信用评价不得为 AA 级。季度考核等级为 D 级，公司将视情节采取约谈监理单位法人、撤换不合格监理人员、更换项目总监等措施，年度考核不得为 B 级-4-及以上，年度信用评价不得为 A 级及以上。第十第十二二条条 考核中发现的问题，监理单位应及时整改，整改情况将纳入下期

6、履约考核评价，未整改到位的加倍扣分。第十三条第十三条 履约考核结果的应用不免除监理单位按合同约定应承担的违约责任。第六章附则第十第十四四条条 本办法由工程管理部负责解释，自印发之日起施行。-5-附件一*高速公路项目监理单位履约考核评分表（一）单位名称：考核日期：行为类别代码违规行为描述扣分说明得分一票否决项JL1-1将监理合同工作转包或者违法分包，扣 30 分JL1-2内外串通、弄虚作假，损害国家及企业利益，扣 30 分JL1-3监理人员存在行贿、索贿、受贿行为，情节严重影响恶劣的，扣 30 分JL1-4在较大及以上质量、安全事故中负有监理责任的，扣 30 分JL1-5因项目质量、安全、环保问

7、题被市级以上主管部门通报批评、媒体曝光、诚信惩戒，负有监理责任的，扣 30 分机构建设与运行（15 分）JL2-1总监理工程师、副总监理工程师、总监代表、专业监理工程师不能按投标承诺到位的，每发生 1 人次分别扣 4 分、3 分、2 分、1.5 分、1 分；实施过程中每更换一人/次，分别扣 1 分。公司要求更换的除外。JL2-2专业监理工程师未持监理工程师资格证书的，每发生 1 人次扣 3 分；监理员未持培训证的，每发生 1 人次扣 1 分。监理人员持虚假监理资格证的扣 4 分/人次，持虚假职称证的扣 2 分/人次。JL2-3人员进退场、变更，未按规定履行审批手续，或聘用尚在“不良信用记录”处

8、罚期内的监理人员，扣 2 分/人次。JL2-4总监理工程师、副总监理工程师、总监代表未按交通运输部有关规定进行岗位登记和业绩登记的扣 3 分/人次；专业监理工程师未按交通运输部有关规定进行岗位登记和业绩登记的，扣 2 分/人次。JL2-5无职责分工或分工不明确的，扣 1 分；因监理人员替换造成工作脱节、资料缺失的，每次扣 1 分；有冒名顶替的，扣 2 分/次；在监理人员到位、出勤等问题上有虚假或欺骗行为的，扣 2 分/次。JL2-6监理人员超越授权开展工作，扣 2 分/次；未按合同约定向公司报批、报备相关事项，扣 3 分/次。JL2-7监理人员未履行请假手续离开工地，或未经请假缺席相关会议的，

9、扣 2 分/人。JL2-8未按合同要求或实际工作需要配备交通工具、仪器设备等，扣 1 分/项。仪器设备未按要求标定的，扣 1 分/项。JL2-9办公场所建设不满足投标承诺或工作需要的，扣 2 分。JL2-10主要管理制度未建立或不全的，扣 1 分/项。JL2-11未按要求向公司及上级主管部门报送有关资料的，未按要求召开各类会议或虽召开但无会议记录的，扣 2 分/次。JL2-12公司及各级主管部门历次检查发现的问题，现场反复出现，负有监理责任的，扣 5 分/项。-6-*高速公路项目监理单位履约考核评分表（二）单位名称：考核日期：行为类别代码违规行为描述扣分说明得分质量环保管理（20 分）JL3-

10、1质量把关不严，发生一般质量事故扣 10 分/次，发生严重质量缺陷扣 5 分/次，造成工程返工扣 3 分/次。对环境事件负有监理责任的，视严重程度扣 35 分/次；JL3-2未严格执行首件验收制度，工艺试验未经审批开展大规模施工的，扣 5 分/次。JL3-3验证试验和抽样试验频率未达到规定低限的，对标准试验未按规立进行平行复核（对比）试验的，扣 2 分/项。JL3-4工序抽检覆盖率、抽检频率不符合规范要求或不满足质量评定要求的，扣 1 分/项。JL3-5原始数据不全或无相关人员签认的，填写不规范、签字不全或随意代签、台帐不全的，扣 1 分/项。JL3-6原始数据、资料造假的，扣 5 分/次。J

11、L3-7未独立对承包人设置的测量控制网点或基线进行校核的，扣 5 分/次。JL3-8未审核进场材料、设备、人员，扣 2 分/项，不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认的，扣 5 分/次。JL3-9未审批承包人质量保证体系或质量负责人，或虽审批但不符合规范、合同要求的，每一个施工合同段的扣 1 分；审批不全，未审批质检员、试验人员的，扣 1 分；未检查工地试验室或试验检测仪器设备配备不到位的，扣 1 分；未进行动态管理或管理不到位，导致质量保证体系出现不符合合同要求情况，扣 1 分。JL3-10签认的开工报告，无质量、安全、环保措施，或措施不可行、不可靠的，每次扣 2 分；经签认的开工报告

12、资料不全的，每次扣 1 分；由于监理原因，有开工报告未经审批先施工的，每次扣 3 分。JL3-11关键工序由非授权监理人员签认的，扣 3 分/次。未按要求对隐蔽工程进行验收确认的，扣 5 分/次。JL3-12未按规范要求开展旁站工作，扣 3 分/次。JL3-13未按规范要求开展日常巡查工作，或无巡查记录的，扣 3 分/次，记录不规范、不完整的，扣 1 分/次。JL3-14质量隐患未进行闭环管理的，或未对整改结果进行现场确认的，扣 1 分/次，整改后问题仍存在的，扣 3 分/次。JL3-15主管部门、公司检查中发现的质量问题，监理单位未发现或未做处理，扣 3 分/项。-7-*高速公路项目监理单位

13、履约考核评分表（三）单位名称：考核日期：行为类别代码违规行为描述扣分说明得分进度管理（30 分）JL4-1考核期内项目重要节点目标未完成，负有监理责任的扣 5 分/项。JL4-2所辖施工单位计划建安产值完成率低于 90%，每低 5%扣 2 分，扣完为止。JL4-3未及时审核施工单位报送的进度计划，或经审核的进度计划明显不合理，扣 3 分/次JL4-4未按时上报统计报表及公司部门资料，或者报送的资料质量不合格，敷衍塞责，与现场实际情况不符，扣 1 分/次。JL4-5未对进度计划执行情况进行定期检查、分析或未根据进度计划执行情况，要求施工单位对计划进行动态调整，扣 2分/次。JL4-6未按时向公司

14、报送进度报告，扣 2 分/次。JL4-7未按要求召开进度分析会；或进度明显滞后（滞后计划 1 个月以上），未下达书面指令要求承包人采取纠偏措施或未跟踪、督促承包人落实纠偏措施，扣 3 分/次。安全管理（20 分）JL5-1对一般安全事故负有监理责任的，扣 10 分/次；JL5-2未审核施工组织设计、施工方案中的安全技术措施、环境保护措施的，扣 2 分/次；JL5-3未经常性检查、督促施工单位的安全文明施工工作，每次扣 3 分；监管部门、公司发现现场存在的安全隐患、环保问题，监理单位未发现或未做处理，扣 3 分/项。JL5-4未严格按照公司下发的安全标准化手册监督施工单位进行安全投入或管理，致使

15、施工现场安全标准化不符合要求，扣 2 分/处。未严格按照标准化要求监督承包人维护施工现场，导致施工现场脏、乱、差，扣 1 分/处。JL5-5安全专项施工方案未按规定程序审批，扣 2 分/项；未监督承包人严格落实安全专项施工方案中相关措施和要求，扣 2 分/项。按规定需验收的危险性较大工程，未验收即进入下道工序的，扣 3 分/次。JL5-6未审批施工单位安全措施费使用计划，扣 3 分；安全生产措施费审批不规范、不严谨，扣 0.5 分/项。JL5-7未按要求定期开展“平安工地”自评活动或未按要求对施工合同段进行考评的，扣 5 分/次-8-*高速公路项目监理单位履约考核评分表（四）单位名称：考核日期

16、：行为类别代码违规行为描述扣分说明得分合同管理（5 分）JL6-1基础资料不完整、签字不齐全尚可弥补的，每次扣 1 分；基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣 2 分；未经授权随意代签的，监理员、专业监理工程师、驻地监理工程师每次分别扣 1 分、2 分、3 分；签字造假的，每次扣 2 分；签认超过规定时限的，第一次扣 1 分，第二次扣 2 分，以后每递增一次扣分值递增 1 分；已签认的工程数量或工程费用存在明显错误的，每次扣 2 分；经查实，签认的计量支付报表中有虚假材料的，每次扣 3 分。JL6-2未按合同规定程序和要求对分包进行审批的，每次扣 2 分；对承包人违反合同规定转包、分包

17、未及时作相应处理的，每次扣 3 分。JL4-3对设计变更、工程结算等相关文件审核不及时或把关不严出现明显错误的，视情节轻重扣 13 分/次。JL4-4审核的变更项目的工程数量或金额经公司审定后，超过其审核数量或金额 10%，扣 2 分。文件资料管理（5 分）JL4-5监理资料填写不规范、不及时或搜集、整理不及时、不齐全，分类不清楚，未系统、妥善归档，无卷内目录或目录更新不及时，扣 0.5 分/项。JL4-6未定期检查承包人的工程档案资料或检查发现问题但未下发整改通知书督促承包人整改或经整改但类似问题仍然存在，扣 1 分/项。JL4-7监理指令或通知单未督促施工单位及时回复，扣 0.5 分/份。

18、JL5-1无监理日志，扣 1 分/人；监理日志记录不连续、不全面、不及时，扣 0.5 分/次；监理日志与巡视旁站记录不对应，扣 1 分/次。JL5-2关键工序的现场影像资料收集不全，扣 0.5 分/项。廉政管理（5 分）JL5-3经查实，监理人员有行贿或受贿行为，未构成犯罪的，扣 3 分/次。JL5-4利用工作之便吃拿卡要，刁难或敲诈勒索承包人，经查实，扣 3 分/人。JL5-5向承包人推荐材料、设备、劳务供应商，经查实，扣 3 分/次。JL5-6存在违反中共中央八项规定、六项禁令的违规行为，扣 3 分/次。JL5-7违规向承包人报销费用的，长期占用承包人交通工具等，经查实，扣 3 分/次。被考核单位：考核人:-1-附件二*高速公路有限公司现场巡查记录被检查单位记录编号ZMXC-202X-XXX检查日期问题描述及整改要求：说明：编号规则 ZMXC+年份+流水号，例如 ZMXC2022003被检查人：检查人：