总包费用索赔立项管理指引.docx

1、总包费用索赔立项管理指引1 总则1.1 目的强化总包费用索赔管理， 创新建立以立项管理、 过程推进、兑现激励、要点集 成为核心的索赔管理制度，促进项目过程风险化解， 精益管理、降本增效。1.2 范围适用于公司、分公司和项目部。1.3 定义本办法所称的索赔，是指承包人为获取发包人损失补偿（包括实际损失和预期 利益损失）所做的系列行为。1.4 依据根据建设工程项目管理规范（GB/T50326-2006）、建设工程项目经理执业导 则（RISN-TG012-2011）、中建股份项目管理手册、局成本管理手册（CSCEC8B-CM-2017）、局合约法务管理手册（CSCEC8B-CL-2017）、局 项目

2、目标管理考核兑现办法（局成字2014105 号）、公司商务管理手册 （CSCEC8XN-SW-2018）。1.5 管理机构总包费用索赔管理实行公司、 分公司和项目部三级管理， 公司合约法务部是总 包费用索赔的归口管理部门，负责推进总包费用索赔确认率的整体提升，公司 商务管理部负责提供必要的配合。2. 职责与权限2.1 管理职责序号管理职责公司分公司项目部1总包费用索赔1.1索赔立项管理1.2索赔过程管理1.3索赔激励管理1.4索赔要点集成2.2 审批权限序号管理决策事项公司分公司项目部1总包费用索赔1.1索赔立项备案合约法务部 经理1.2索赔激励审批总经济师3 管理要求3.1 总包费用索赔管理

3、流程项目总包费用索赔管理流程相关专业工程师项目商务经理项目经理分公司公司合约法务部公司总经济师开始索赔立项 ，负责收 集证据资料立项备案成立项目索赔小组索赔文件起草索赔文件递交， 取得有效签收建立台账督促取得发包人 签认索赔要点 库管理结束3.2 工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1索赔立项1）项目管理人员均有责任在项 目受到非我方原因导致的经济发现索赔 事项的 1项目全体 管理人员合约法务 部序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件损失或权利损害时，在公司OA 平台进行索赔立项，项目管理 人员的索赔立项直接到公司合 约法务部进行备案。2）凡索赔完成后，取

4、得经济效 益的，按照商务管理手册第 四章考核兑现管理进行过程兑 现奖励。但该项索赔未进行立 项的，过程兑现奖金按照 100% 发放；已立项的按照120%发放， 且其中发起索赔立项的管理人 员，根据贡献大小，按照不低 于奖金的30%比例发放。天内2成立项目 索赔小组发起索赔立项的管理人员完成 立项后，自动与项目经理、项 目商务经理、项目总工程师、 项目副经理（生产）及其他成 员组成索赔小组，负责该项索 赔推进的具体工作。其中项目 经理任该项索赔小组组长，项 目商务经理、 发起立项人员任 副组长。索赔立项完成的当天项目索赔 小组3索赔文件 起草1）发起索赔立项的管理人员负 责收集证据资料，并按照索

5、赔 小组的要求，与责任施工技术 工程师、责任商务工程师补充 其他需要的资料，涉及其他部 门的资料相关部门应予配合。 2）项目索赔小组发起索赔，负 责索赔（补偿）函件的起草。索 赔报告应详细说明索赔理由以 及要求追加的付款金额和（或） 延长的工期，并附必要的记录 和证明材料。3）商务经理负责工程量的复核 和计价，审查记录和证明材料 是否完备。按总包合同约定的时限发起，一般在知道或应当知道索赔事件发生后28天内发起索赔意向通知书项目索赔 小组、商 务经理工程总包索 赔 相 关 表 单、模板4索赔文件 的递交索赔（补偿）函件应在合同约 定的时限内向监理人或（和） 发包人递交，并取得有效签收。合同约定

6、 时限内项目 商务 经理项目资料 员5督促取得发包人确认1）索赔小组应督促监理人或 （和）发包人出具经发包人确 认的索赔处理结果。合同约定 时限内项目商务 经理、分公司商 务管理部、 总经济师、序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件2）发包人索赔确认确有困难 的，可以不拘泥形式，由发包 人选择便于其办理的形式完成 对我方的补偿。发包人确认的 形式不影响索赔过程兑现的发 放。3）经发包人确认的索赔处理结 果、相应资料或者其他形式的 补偿资料，由项目商务部负责 保管。公司合约 法务部、商 务管理部6建立台账1）建立索赔台帐， 依据索赔处 理进度跟新台账，项目每月25 日向分公司、分公

7、司向公司合 约法务部报送当月索赔台账。 2）索赔事项的推进须要分公司 高层对接的，应及时向分公司 汇报，争取分公司资源保障积 极推进。台账上报 时间：每 月25 日前项目 商务 经理、分公 司商务管 理部公司合约 法务部工程总包索 赔 相 关 表 单、模板（总 包 索 赔 台 账）7法律人员提供法律支持公司合约法务部负责根据索赔 台账上报情况，推进索赔的办 理，督促、指导、服务项目索 赔，并提供法律支持。合同约定 时限内、 项目全生 命周期合约法务 部分公司商 务管理部、 总经济师、 公司合约 法务部、商 务管理部8季度例会1）项目应召开季度例会（可与 商务例会套开），由各索赔小组 梳理索赔推

8、进情况，分析索赔 的难点，制定加快索赔落地的 措施，并分解至责任人、指定 完成时间。2）会议应形成纪要，并报至分 公司商务管理部和公司合约法 务部备案。季度例会纪要上报时间：每季度最后一个工作日前项目索赔 小组、商务 经理9半年分析和年度总结1）分公司应每半年召开一次索 赔分析会（可与半年工作会或 其他会议套开），由项目经理汇 报项目索赔情况，分析面临的 局势，制定下一步工作计划。 2）公司合约法务部将每年召开 一次索赔年度总结会议（可与 法治工作会、风险推进会等套 开），组织重大索赔项目汇报、 索赔成功项目经验交流、开展分公司总 经济师、公 司合约法 务部项目索赔 小组序号关键活动管理要求时

9、间要求主责部门相关部门工作文件索赔技能培训等。10完善索赔 要点库合约法务部根据报备的索赔立 项和参与的索赔，形成索赔要 点库，并负责完善、充实要点， 按季度进行公示。季度公示合约法务 部3.3 总包索赔点提示序号分类索赔内容1业主的行为 潜在着索赔 机会1.1. 因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符，造成中 标施工后突破原标价或合同包干价造成的经济损失；1.2. 业主未按合同规定交付施工场地；1.3. 业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房 屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或 不完全具备施工条件；1.4. 业主未按合同规定将施工所需水、电、

10、电讯线路从施工场地外 部接至约定地点，或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要；1.5. 业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或 施工场地内的主要交通干道没有满足施工运输的需要、没有保证施 工期间的畅通；1.6. 业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地 质和地下管网线路资料， 或者提供的数据不符合真实准确的要求；1.7. 业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及 铁路专用线的申报批准手续而影响施工；1.8. 业主未及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给项目经理 部；1.9. 业主未及时组织有关单位和项目经理部进行图纸会审，末及时 向项目经理部进行设计交

11、底；1.10. 业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻近建筑 物、构筑物的保护而影响施工顺利进行；1.11. 业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机 械设备；1.12. 业主拖延承担合同规定的责任，如拖延图纸的批准、拖延隐 蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等，造成施工延误；1.13. 业主未按合同规定的时间和数量支付工程款；1.14. 业主要求赶工；1.15. 业主提前占用部分永久工程；1.16. 因业主中途变更建设计划，如工程停建、缓建造成施工力量 大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维 护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量

12、加大等造 成的经济损失；1.17. 因业主供料无质量证明，委托承包商代为检验，或按业主要序号分类索赔内容求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所 发生的费用；1.18. 因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂 家定型产品的几何尺寸， 导致施工超耗而增加的量差损失；1.19. 因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用 或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台 班费。2业主代表的行为潜在着索赔机会2.1. 业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包 商，对施工造成影响；2.2. 业主代表发出的指令、通知有误；2.3. 业主代表

13、未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或 未履行其他义务；2.4. 业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预；2.5. 业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合 同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检 查。3设计变更潜在着索赔机会3.1. 因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待 图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的 其他损失；3.2. 因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而影响施工所造 成的损失；3.3. 按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进 行技术处理所增加的额外费用；3.4. 设计驻工地代表在

14、现场临时决定，但无正式书面手续的某些材 料代用， 局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费 用；3.5. 新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。4合同文件的缺陷潜在的索赔机会4.1. 合同条款规定用语含糊、不够准确；4.2. 合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规 定，缺少某些必不可少的条款；4.3. 合同条款之间存在矛盾；4.4. 双方的某些条款中隐含着较大风险， 对单方面要求过于苛刻， 约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。5施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会5.1. 加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各 工种交叉干扰增大工作

15、量等额外增加的费用；5.2. 因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用；5.3. 因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的 安全防护、劳动保护等费用；以上三项索赔成立的条件是招标文件及 合同对此几项内容未有预先约定。5.4. 在执行经业主批准的施工组织设计和进度计划时， 因实际情况 发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。6国家政策法 规的变更潜6.1. 投标时的材料单价与实际施工时期单价差异大，超出约定值， 由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格来确认；序号分类索赔内容在着索赔机 会6.2. 国家调整关于建设银行贷款利率的规定；6.3. 国家有关部门关于在工程中

16、停止使用某种设备、材料的通知； 6.4. 国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定； 6.5. 国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定；6.6. 在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索 赔。7不可抗力事 件潜在着索 赔机会7.1. 因自然灾害引起的损失；7.2. 因社会动乱、暴乱引起的损失；7.3. 因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增 加的费用。8不可预见因 素的发生潜 在着索赔机 会8.1. 因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等 有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用；8.2. 异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或

17、质量达不到合格标准 时的处置费、重新施工费。9分包商违约 潜在着索赔 机会9.1. 业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约 情况；9.2.多个承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额 外支出。3.4 总包索赔内容（以工期顺延索赔和赶工费用索赔为例）3.4.1 工期顺延事件的费用索赔内容序号分类索赔内容1市场价格变动导致的上涨费实际施工期比合同约定施工期延长，人、材、机价格与合同内基准期 或合同约定的预计施工期对比有变化，在未约定调差的情况下，可申 请调整该部分费用。上涨价格或幅度的计算需依据施工期与合同基 准期或合同预计施工期对比分析，选择最有利的计算方式。2使用期限

18、延 长费大型机械（塔吊、施工电梯、各类打桩机械、成槽机、汽车吊等）、 周转料具（钢管、扣件、模板、木方、爬架等）、保安、保洁、场地 租赁、防尘监测、垃圾清运、工人及管理人员住宿及办公、财务资金 等费用的增加。3资产折旧摊 销费机械、临时设施、办公设备（打印机、车辆、电脑、投影仪）等资产 折旧摊销费用。4窝工及进退 场影响费由于停水、停电、图纸提供、设计变更、政府指令、政府会议、不可 抗力等因素导致人员窝工、机械停滞及进退场等费用增加。5施工条件改变增加费实际施工期遭遇高温、农忙、冬雨季等， 增加人工补贴及措施费等。6管理费管理人员工资、补贴、社保及总承包管理配合服务费的增加。7规费工人社会保险

19、费、团体意外伤害保险费、工程排污费等费用的增加。3.4.2 赶工费用索赔内容赶工费是指建设单位将工期压缩后， 按照常规施工已不能满足工期要求， 施工 单位为了能在建设单位规定的工期里完成施工任务所采取的赶工措施的费用。序号分类索赔内容1人工费增加人员进出场费、夜间加班费及餐费，对分包队伍赶工的工资补 助及奖励费用， 不能流水施工的人员窝工及降效费用。2材料费模板、木方、钢管、扣件等周转料具增加投入费，混凝土标号提高及 增加外加剂、改变回填材料等技术措施费，赶工材料损耗及市场采 购费用增加。3机械费增加大型机械进出场及租赁费、司机加班费、采购中小型机械费、 机械台班降效费。4措施费增加临时设施（

20、板房、集装箱、临水、临电等） 投入、安全文明施工 费用及改变施工方法等措施费。5管理费增加管理人员的工资、社保、补贴、加班费、餐费、交通费、办公 费、车辆使用费、夜间施工许可证办理费以及增加资金投入的利息 费用。6规费增加投入工人的社会保险费、意外伤害保险费等。7其他费用增加工人施工的风险费、夜间施工扰民费等其他不可预见费用。4 附则4.1 解释与修订4.1.1 本指引自发布之日起执行， 由公司合约法务部负责解释。公司商务管理手册 （CSCEC8XN-SW-2019）与本指引内容不一致的，以本指引规定为准。4.1.2 本指引未尽的有关工期及费用索赔具体实操执行工期及费用索赔与反索赔操作 指引（局商字2017610 号）相关规定。4.2 模板附件： 工程总包索赔相关表单、模板