工程索赔的程序.ppt

1、第第 77章 建筑企业投标与合同管理 章 建筑企业投标与合同管理 7.1 7.1 建筑企业的经营方式建筑企业的经营方式 7.2 7.2 建筑企业投标建筑企业投标 7.3 7.3 建筑企业合同管理与索赔建筑企业合同管理与索赔 7.1 7.1 建筑企业招标与合同管理建筑企业招标与合同管理 7.1.1 7.1.1 建筑市场的概念及特征建筑市场的概念及特征 7.1.2 7.1.2 建筑企业经营方式的发展建筑企业经营方式的发展 7.1.3 7.1.3 建筑企业经营方式的分类建筑企业经营方式的分类7.1.1 建筑市场的概念及特征 1建筑市场的概念 狭义的建筑市场：以建筑产品为交换内容的场所；广义的建筑市场

2、：建筑产品供求关系的总和。2建筑市场的特点(1)没有商业中介人，建筑产品的需求者和生产者直接进行交易活动。(2)在建筑市场中，交换关系的确立在产品生产之前。(3)与一般商品的交换相比，建筑产品的交换过程很长。(4)建筑市场具有显著的区域性特点。(5)建筑市场中的竞争较为激烈。(6)建筑市场中的风险较大。7.1.2 建筑企业经营方式的发展 建筑企业经营方式：指建筑企业向建设单位或服务对象提供建筑 产品或服务的方式，也是建筑企业获得工程任务并组织其建设所采取的 经营管理方式。在国外，其建筑企业经营方式经历了如下五个阶段：1第一阶段（14 世纪前）按业主自营方式进行建筑营造活动的，特点是业主直接聘请

3、并监管 工匠进行建造活动。2第二阶段（14-15 世纪）在 14 世纪初，随着社会分工的发展，出现了营造师。3第三阶段（15-17 世纪）在 15 世纪初，又出现了建筑设计师。4第四阶段（17-18 世纪）随着社会分工的进一步发展，出现了承包商。5第五阶段（19-至今）进入 19世纪，又出现了总承包企业。分类方式 分 类 按承发包中相互结合的关系分 类 独家承包 总包分包 联合经营 按业务承包范围分类 施工承包经营方式 设计施工承包经营方式 规划设计施工联合经营方式 按合同取费方式分类 总价承包 单价承包 成本加酬金承包 7.1.3 建筑企业经营方式的分类 建筑企业经营方式的分类如表 7-1

4、所示。表 7-1 建筑企业经营方式的分类 承包企业不论采取哪种经营方式，都要通过招投标方式来获得工 程承揽任务，以实现企业的经营目标。7.2 7.2 建筑企业投标建筑企业投标 7.2.1 7.2.1 招标投标的概念与招标方式招标投标的概念与招标方式 7.2.2 7.2.2 工程项目施工招投标程序工程项目施工招投标程序 7.2.3 7.2.3 工程投标报价的策略与技巧工程投标报价的策略与技巧7.2.1 招标投标的概念与招标方式 1招标投标的概念 工程建设招标：招标人在发包建设项目之前，公开招引或邀请投标 人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优 选定中标人的一种市场经济活动

5、。工程建设投标：工程建设招标的对称概念，指具有合法资格和能力 的投标人根据招标条件，经过初步研究与估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标、决定能否中标的市场经济活动。2招标方式 招标方式 概 念 优 点 缺 点 公开招标 又称无限竞争性投标，是指招标 人通过报刊、广播或电视等公 共 传 播 媒 介介 绍、发 布 招标公 告 或 信息而 进行招标，它 是一种无限 制 的竞争方式。招标人有较大的选择范围，可 在 众多 的投标人中选定报价合理、工期较 短、信誉良好 的承包商，有 助于打破垄断，实行公 平 竞争。准备 招标、对投标 申 请单位 进行资格 预审 和 评 标的工 作 量 大，招标

6、的 时间 长、费 用 高。邀请招标 又称有限竞争性招标，是指招标 人以投标邀请书的方式邀请特定 的法人或者其 他 组织投标。能 够 邀请 到 有经 验 的资 信可靠 的 投标者投标，保证履 行合同，限 制 了竞争范围，可 能会 失 去技术上 和报价 上 有竞争力 的投标者。表 7-2 建筑工程招标方式7.2.2 工程项目施工招投标程 序 招标人自行办理招标事宜的，按规定向建设行政 主管部门备案；委托代理招标事宜的应签订委托 代理合同 建设行政主管部门接 受备案 1 投标资格与备 案 2确定招标方式 按照法律法规和规章确定公开招标或邀请招标 3 发布（送）招标公告或 投标邀请书 实行公开招标的，

7、应在国家或地方指定的报刊、信 息网或其他媒介，并同时在中国工程建设和建筑业 信息网上发布招标公告；实行邀请招标的，应向 3 个以上符合资质条件的投标人发送投标邀请书 获取招标项目信息 4编制、发放资格预审文件和 递交资格预审申请书 采用资格预审的，编制资格预审文件，向参加投标 的申请人发放资格预审文件 获取资格预审 文件 接收资格预审申请书 投标人按资格预审文件要求填写资格预审申 请书（如是联合投标应分别填报每个成员的 情况），并递交 5 资格预审，确定合格的投标申 请人 审查、分析投标申请人报送的资格预审申 请书的内容 确定合格投标申请人 向合格投标申请人发放资格预审合格通知 书 合格投标申

8、请人获得资格预审通 知书，并提交书面回执 图 7 1（1）施工招标投标程 序 工 作 阶段 招标人 投标人 监 督 管理 部门6 编制、发出招标文件 编制招标文件 将招标文件发售给合格的投标申 请人（含被邀请的投标申请 人），同时向建设行政主管部门备案 获取招标文件回执 建设行政主管部门接 受招标文件的备案 开始准备投标文件搜 集有关资料和相关信 息 7 踏勘现场 组织投标人踏勘现场 现场踏勘 招标文件和踏勘现场中的 问题可通过以下方法提出 8 答疑 接受问题，准备解答（1）以书面形式 以书面形式向所有投标人发放答 疑纪要并同时向建设行政主管部 门备案（2）答疑会（必要时）接受问题，准备解答

9、召开答疑会解答问题，会后将答疑会议 纪要发放给投标人并同时向建设行政主 管部门备案（1）以书面形式提 出问题 获取问题解答回执（2）答疑会前在规定的 时间前以书面形式提交质 疑问题 获取答疑纪要回执 建设行政主管部门接 受答疑纪要 建设行政主管部门接 受答疑纪要 图 7 1（2）施工招标投标程 序 序 工 作 阶段 招标人 投标人 监 督 管理 部门 建设行政主管部 门接受招标文件 澄清、修改备案 9 编制、送达与签收投标文件 10 开标 11 组建评标委员会 12 评标 招标文件的澄清、修改 获取澄清、修改文件回执 编制投标文件办理投标担保 招标人接收投标文件记录接收日期、时间 送达投标文件

10、和投标担保回执 退回逾期送达的投标文件 逾期投标文件退回回执 开标前妥善保存投标文件 招标人组织并主持开标、唱标 投标人代表参加开标 招标人依法律法规和规章的规定，组检评 标委员会 评标委员会评标 符合性鉴定 技术标评审 商务标评审 资格审查（后审）图 7 1（3）施工招标投标程 序 工 作 阶段 招标人 投标人 监 督 管理 部门13.招标投标情况书面报 告及备案 14.发出中标通知书 15.签署合 同 评标委员会就投标文件 的内容进行澄清或答辩 对评标委员会的澄清内容 进行书面澄清答复或答辩 完成评标推荐中标候选人 或确定中标人，编写评标 报告 招标人编写招标投标书面 情况报告，确定中标人

11、 15 日内向建设行政主管部门 备案 建设行政主管部门 接受备案 招标人向中标人发出中标通 知书并同时向未中标人发出 中标结果 中标人接受中标通知 书、未中标人接受中 标结果 招标人与中标人签署合同协议 办理、提交支付担保 办理、提交履约担保 退回中标人及未中标人投 标保证金 接受投标保证金回执 办理合同备案 建设行政主管部门 接受备案 图 7 1（4）施工招标投标 程 序 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门7.2.2 工程项目施工招投标程 序 2招标阶段的主要工 作 内容 从发 布 招标广 告(投标邀请 函)开 始,到 投标 截止 日期为 止 的期 间 称 为招标投标阶段。（1）招标公

12、告（投标邀请书）发 布;（2）资格 预审;（3）发 售 招标 文 件;（4）现场 考察;（5）投标 预备 会（招标 答疑）;（6）投标 文 件的 递 交。在招标 文 件要求提交投标 文 件的 截止时间后送达 的投标 文 件，招 标人 应 当 拒收。3决标成交阶段的主要工 作 内容（1）开标;（2）评 标;（3）定标;(4)发出中标通 知 书并 签订 合同。招标人和中标人 应 当自中标通 知 书发出之日 起 30日内，按 照 招标 文 件和中标人的投标 文 件 订 立书 面 合同。招标人和中标人不得 另 行 订 立 背 离 合同实 质 性内容的其 他协议。报价 策略 适用 条件 高 报价 策略

13、施工条件 差 的工程；专 业要求的 技术密集型 工程，而 本公 司 在 这 方 面 又有 专 长，声望 也较 高；总价 低 的 小 工程，以及自 己 不 愿做、又不方便不投标的工程；工期要求 急 的工程；特 殊 的工程，如 港口码头、地 下开 挖 工程等；投标对 手少 的工程；支付 条件不理 想 的工程。低 报价 策略 施工条件 好 的工程，工 作简 单、工程 量 大 而 一般公 司 都 可 以 做 的工程；本公 司 目前 急于打 入 某 一市场、某 一 地 区，或在 该地 区 面临 工程结 束，机械 设 备 等无工 地转移时；本公 司 在 附近 有工程，而 本项目又 可利用该 工程的设 备、

14、劳 务，或有条件 短 期内 突击完 成的工程；投标对 手多，竞争激烈的工程；非急 需工程；支付 条件 好 的工程。不 平衡 报价法（1）能 够早 日结 账收款 的项目。（2）预 计工程 量变化 的项目。（3）设计图 纸 不 明 确的项目。多 方 案 报价法 对 于 一 些 招标 文 件，如 果 发现工程范围不很 明 确，条 款 不 清楚 或很不公 正，或 技术 规范要求过 于苛 刻，则 要在 充 分估计投标风险的 基础上，按 多 方 案 报价法 处 理。增 加建 议 方 案 法 根据招标 文 件的中规定，可 以提一个建 议 方 案，。投标者 可 以 抓住机 会，对 原 招标 文 件的设计和施

15、工 方 案仔细 研究，提出 更 为合理的方 案 和相 应 报价，以 吸 引业主，促 成自 己 中标。但 要 注 意对 原 招标 文 件方 案 也一定要报价。突然降 价法 投标人在 充 分了 解 投标 信息 的前提下，通过优 化 施工组织设计、加 强 内 部 管理、降低 费 用消耗 的 可 能 性分 析，提出 降低 报价方 案，并在投标 截止 日规定的 时间 之前提出，从 而增 加中标的 机 会。无 利润 报价法 投标人在 可 能中标的 情况 下 拟 采取 将部 分工程分包 给 报价 低 的分包商；或对 于 分期投标的工程 采 取前段中标 后 段得 利；或为了开 拓 建筑市场 扭转 企业长期无标

16、的 困境 等。表 7-3 建筑工程招标报价 策略 7.2.3 工程投标报价的 策略 与 技巧 招标 时，根据招标项目的不同特点采 用 不同的报价 策略。如表 7-3所示。7.3 7.3 建筑企业合同管理与索赔建筑企业合同管理与索赔 7.3.1 7.3.1 建筑企业合同管理建筑企业合同管理 7.3.2 7.3.2 工程索赔的概念、分类及程序工程索赔的概念、分类及程序 7.3.3 7.3.3 承包商施工索赔管理现状与索承包商施工索赔管理现状与索 赔管理对策赔管理对策 7.3.4 7.3.4 工程索赔报告的编写工程索赔报告的编写7.3.1 建筑企业合同管理 建筑企业合同管理主要是 依 据工程施工合同

17、所组织的 各 项管理工 作，包 括 合同 订 立前的管理、合同 订 立 时 的管理、合同 履 行过程中的管理、合 同发生 纠纷时 的管理，重 点 是在工程合同的 订 立、变更、履 行过程中的合 同管理。7.3.2 工程索赔的概念、分类及程 序 1索赔的概念 索赔：指在建设工程合同的实施过程中，合同当 事 人的一方 因 对方 未 履 行或不能 正 确 地履 行合同所规定的义务 而受到损失，向对方提出的赔 偿 要求。2索赔要求（1）工期 即 合同期的 延 长；（2）费 用补偿。3索赔的分类 从不同的 角度，按不同的方法和不同的标 准，索赔有分类如表 7-4 所示。序号 角 度 分 类 内 容 1

18、索赔要求 工期索赔 要求 延 长合同工期 费 用 索赔 要求 追 加费 用，提 高 合同价格 2 合同类 型 总承包合同索赔 总承包商与业主之 间 的索赔 分包合同索赔 总承包商与分包商之 间 的索赔 合 伙 合同索赔 合 伙 人之 间 的索赔 供 应 合同索赔 业主（或承包商）与供 应 之 间 的索赔 劳 务合同索赔 劳 务供 应 商与 雇用 者之 间 的索赔 其 他 向 银 行、保 险公 司 的索赔等 3 起因 当 事 人 违约 如业主 未 按合同规定提供施工条件（场 地，道路，水 电，图 纸 等），下 达错误 指 令，拖延 下 达 指 令，未 按合同 支付 工程 款 合同 变更 业主指

19、令修改 设计、施工进 度、施工方 案；合同条 款 缺 陷，错误、矛盾 和不一 致 等；双 方 协 商 达 成 新 的 附 加 协议，修正案，备忘录 工程 环境变化 如 地质 条件与合同规定不一 致 不 可抗 力 因素 物 价 上涨，法 律变化，汇率变化；反常气 候条件、洪水、地震、政局变化、战 争、经济 封锁 等 4索赔 事 件的性 质 工期 延 长或中 断 由于 索赔 事 件的 影响 造成工程 拖 期或工程中 断 一段 时间 工程 变更 索赔 索赔 事 件引 起 工程 量增 加、减少、增 加 新 的工程以及 变更 施工 顺序 工程 终止 索赔 索赔 事 件造成工程 被迫停 止，并不 再 进行

20、 其 他 如 货币贬值，汇率变化，物 价 上涨，政策、法 律变化 等 5 处 理方式 单项索赔 在工程施工中，针 对 某 一索赔 事 件的索赔 总索赔（又 叫 一揽 子 索赔或 综 合索赔）将 许 多 已 提出 但未 获 解 决的单项索赔 集 中 起 来，提出一 份 总索赔报 告；通 常 在工程 竣 工前提 出，双 方进行 最 终 谈判，以一个一揽 子 方 案解 决 表 7-4 工程索赔的分类 7.3.2 工程索赔的概念、分类及程 序 4索赔的特点（1）索赔没有 统 一标 准,但 有 若干 影响因素。合同 背 景，即 合同的具 体 规定；业主的管理 水平；承包商的工程管理 水平；承包商的索赔业

21、务能力。（2）不“索”则 不“赔”。（3）成 功 的索赔 基于 国家法规、合同。（4）索赔是以 利 益 为 原则。（5）索赔程 序 有 专门 的规定。5工程索赔的程 序（1）索赔意向通 知。（2）递 交索赔报 告。（3）工程师 审 核 索赔报 告。（4）谈判。（5）发包人 审 核 索赔 处 理。（6）承包人是否接 受 最 终 索赔 处 理。6建筑工程施工索赔成立的条件（1）索赔成立的条件7.3.2 工程索赔的概念、分类及程 序 与合同相对 照，事 件 已 造成了承包人施工成本 额 外 支 出或总工期 延误；造成成本 额 外 支 出或工期 延误 的 原因，按合同 约 定不 属 于 承包人 应 承

22、 担 的 责 任，包 括 行为 责 任或风险 责 任；承包人按规定的程 序 和 时间递 交了索赔意向和索赔报 告。（2）判 定索赔成立的相关 事 宜 索赔要求 注 意 事 项 工 期 索 赔 a划 清 施工进 度拖延 的 责 任，只 有承包人不 应 承 担责 任的 延误 才 是 可原 谅 的 延 期，才 能 批 准顺延 合同工期；b 被 延误 的工 作应 是 处于 施工进 度 计划关 键线 路上 或 延误 的 时间 超 过了其总 时差 的施工内容；c 被 延误 的工 作 是 非 关 键 工 作，且 其 延误 的 时间 没有 超 过其总 时差。此 时该 项工 作 的 延误 并不 影响 总工 期，

23、没有工期 补偿。但 是，承包人 可 以进行 窝 工费等费 用 索赔。费 用 索 赔 a工程 量清 单单价是 综 合单价 还 是工 料 单价，要区分，避免 重 复 取费；b 停 工 损失 不 应 以日工费计算。在 此 期 间 的 奖 金、福 利 等不 应 计算，通 常 采取人工日工费 乘 以 折扣 系 数 计 算。停驶 的 机械 费 补偿，应 按 机械 折旧 费或设 备 租赁 费计算，不 应 包 括 运 转 操 作 费 用，并 且台班 费索赔中包 含 了 机上 工 作 人 员 的人工费；c 正 确区分 停 工 损失 与 因 工程师 临时改变 工 作 内容或 作 业方法的工 效 降低损失 的区 别

24、。凡 可改作 其 他 工 作 的不 应 按 停 工 损失 计算，但可 以 适 当 补偿 工 效 降低损失，费 率 为日工费等；d 共 同 事 件引 起 的索赔 问题 要按 照“优 先 原则”，即 按 先 发生 事 件确定 责 任 归属。表 7-5 工程索赔的 注 意 事 项 7.3.3 承包商施工索赔管理现 状 与索赔管理对 策 1施工索赔管理现 状(1)对一特定的索赔 事 件没有 预 定的同一标 准 的 解 决方法；(2)索赔的成 功 与否 往往 不在 于事 件本 身 的 事情，承包商 只 有按程 序 提 出索，业主 才 会赔，承包商 必须 有主动性和 积极 性；(3)索赔是以 利 益 为

25、原则，而 不是以立场为 原则，不以 辩 明 是 非 为目的。2合同 签订 阶段和实施阶段的索赔管理 合同 签订 阶段的索赔管理 合同实施阶段的索赔管理 任 务 在 签订 合同期 间应 为以 后 提出索赔 而做 的一 些 隐蔽 工 作，“良好 的开 始 是 成 功 的一 半”。善 于 发现索赔、提出索赔与实施索赔，并 在 此 过程中 应用 恰 当的工 作技巧，力求索 赔成 功，从 而 取得比较 好 的经济 效益。主 要 体 现（1）承包商在投标过程中，要 反 复深 入研究招标 文 件，仔细 勘 察 现场，尽 可 能发展并 挖 掘 招标 文 件中的缺 陷,探 索 可 能索赔的 机 会；（2）在 编

26、 制 工程 量 报价表 时，要对图 纸 内容不 明 确，修改后 工程 量 要 增 加，有 可 能进行索赔的,单价 可 报 高,以期在进行索赔 时 获得较 高 的 收 益（3）在商 签 合同过程中,承包商一定要 头 脑 清 醒，逐 一 仔细 斟酌 合 同条 款，划 清双 方 责 任，明 确承包内容，尤 其要特 别 注 意业主有意 转 嫁 风险和开 脱责 任的条 款，要争取得 到修改，并对 达 成 修改 的 协 议 以“谈判 纪要”的 形 式写出，作 为 该 合同 文 件的有 效 组成 部 分。（1）及 时 确 认 口头变更 指 令。（2）及 时 发出索赔意向通 知 书。（3）注 意并 重 视索赔

27、资 料 与 准备。（4）编 写 好 索赔报 告。（5）力争单项索赔，避免 一揽 子 索赔。（6）搞 好 索赔 谈判。（7）注 意公 共 关系工 作。表 7-6 不同阶段的索赔管理工 作7.3.4 工程索赔报 告 的 编 写 1对索赔报 告 的要求（1）索赔 事 件 应 是 真 实的。（2）责 任分 析应清楚、准 确。（3）索赔要求合 情 合理，有根有据。（4）索赔报 告 要 简 洁，条理要 清楚，定性要 准 确，结论要 科学。（5）用 词既 要 简 单 明 了，又要 婉 转。2索赔报 告 的内容（1）索赔方的 全权代 表向对方提出索赔要求的 说 明信。说 明 索赔 事 件，主要索赔理 由，索赔

28、要求（费 用 和工期）等。（2）索赔报 告正文。一般主要包 括：题 目、索赔 事 件 陈述、理 由、影 响、结论。（3）附 件。即该 报 告 所 列举 的 事 实、理 由、影响 的 证明文 件和 各 种计 算 基础、计算 依 据的 证明文 件及 详 细 的索赔计算书。7.3.4 工程索赔报 告 的 编 写 3索赔 证 据（1）对 证 据的要求 真 实性；全 面 性；法 律证明 效 力。（2）证 据的种类 证 据索赔 事 件 存 在和 事 件经过的 证 据，主要为来 往 信 件、影 像记 录、会 谈 纪 要、业主或工程师的指 令 等。证明 索赔 事 件 责 任 影响 的 证 据。证明 索赔理 由 的 证 据，如合同 文 件、备忘录、会 谈 纪要等。证明 索赔 值 的计算 基础 和计算过程的 证 据，如 各 种 账 单、记 工单、进 料 单、工程成本报表等。在合同实施过程中，资 料 很 多，面 很广。在索赔中要分 析考 虑 对方 和 仲裁 人需要哪 些证 据，哪 些证 据 最说 明 问题，最 有 说 服力，这 需要索 赔工 作 经 验。