人力资源控制程序文件最终.doc

1、 人力资源控制程序修订台账修订日期修订类别版本/版次修订内容简要修订者管理代表增加删除异动废止2013.8.27PB/0全面修订FDQA0401001-B/0文件会审表 文件名称文件编号版 次B/0申请部门编制/修订方 式新订 修订 废止主要目的评审文件适用性会 审 意 见总经理同意 不同意，主要意见是： 会签人： 日期：管理代表同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：财务部同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：人事行政部同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：研发部同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：质量部同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：工程部同意 不同意，主要意见是

2、：会签人： 日期：PMC部同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：生产部同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：采购部同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：销售部同意 不同意，主要意见是：会签人： 日期：程序文件需各部门会签，三层文件涉及部门会签FRQA0401002-B/0招聘流程描述责任相关文件相关表单YYNNY人力资源规划年度人力资源计划招聘面试解除劳动合同N人事档案延长试用填写试用考核表延长试用考核通过试用期管理满意办理转正手续人事行政部人力资源规划作业指导书人事行政部年度人力资源计划作业指导书人事行政部招聘作业指导书人事行政部面试作业指导书人事行政部各部门试用期管理作业指导书

3、人事行政部试用期管理作业指导书试用期满考核表人事行政部人事档案管理作业指导书用人流程描述责任相关文件相关表单人力资源规划年度人力资源计划 职业生涯规划员工技能评估晋升、降职、辞退等管理记录保存人事行政部人力资源规划作业指导书人事行政部年度人力资源计划作业指导书人事行政部职业生涯规划作业指导书 人事行政部各部门员工技术评估作业指导书人事行政部各部门晋升降职辞退管理作业指导书任免作业指导书人事行政部人事档案管理作业指导书育人流程描述责任相关文件相关表单人力资源规划年度人力资源计划 培训课程开发内部讲师培养记录保存知识管理培训实施人事行政部人力资源规划作业指导书人事行政部年度人力资源计划作业指导书人

4、事行政部各部门培训课程开发作业指导书人事行政部内部讲师培养作业指导书人事行政部各部门培训实施作业指导书人事行政部知识管理作业指导书人事行政部人事档案管理作业指导书留人流程描述责任相关文件相关表单人力资源规划年度人力资源计划 绩效考核体系设计/调整绩效考核实施企业文化建设员工工资发放记录保存人事行政部人力资源规划作业指导书人事行政部年度人力资源计划作业指导书人事行政部各部门绩效考核体系设计/调整作业指导书人事行政部各部门绩效考核实施作业指导书人事行政部各部门财务部员工工资发放作业指导书人事行政部企业文化建设作业指导书人事行政部人事档案管理作业指导书1.目的：为了规范公司人力资源的引进、储备管理,

5、 保证人力资源需求得到满足，通过对人力资源的合理管理，对从事影响产品质量工作的人员进行培训、技能考核，提高员工质量意识，掌握本岗位所需技能，胜任岗位工作。2.适用范围：适用于建兴公司所有部门和人员。3.职责：3.1 总经办:负责公司企业战略规划方案及公司年度经营目标的制订和审批。负责人力资源控制程序、人力资源管理相关制度、人力资源规划等方案的审核和批准。3.2 人事行政部:负责公司人力资源控制程序的编制和修订，负责人力资源管理制度的编制和修订，负责公司人力资源规划的组织和实施、负责人力资源招聘、培训等工作的组织实施。3.3 各相关部门:负责按公司五年战略规划、年度经营目标、人力资源控制程序开展

6、人员管理工作.。4. 定义：4.1人力资源：是指公司所有从事生产和服务的人力因素,人力资源的管理包括人力资源规划、人员招聘与配置、培训开发与实施、绩效考核与实施、薪酬福利、员工关系管理六个模块。5. 运作程序：5.1招聘流程（见流程图）5.1.1 人力资源规划5.1.1.1公司总经办制定企业发展战略管理，并形成。5.1.1.2人事行政部对现有组织结构和人力资源进行现状分析。5.1.1.3人事行政部按人力资源规划作业指导书根据制定公司和、.5.1.1.4人事行政部根据规划预测未来人力资源需求，并确定.5.1.1.5人事行政部对未来招聘、培训、薪酬调整费用进行评估，编制.5.1.1.6人事行政部结

7、合人力资源现状分析、未来人力资源需求和未来招聘、培训、薪酬调整费用评估形成最终。5.1.1.7总经办对人事行政部提出的人力资源发展战略报告进行审核，形成。5.1.1.8人事行政部按照总经办签核的实施人力资源计划，并形成年度人力资源计划。5.1.2 年度人力资源计划5.1.2.1销售部通过年度的销售目标、计划及销售预算编制流程制定出.5.1.2.2各部门根据明年的销售计划，做出.5.1.2.3各部门按年度人力资源计划作业指导书在人事行政部的协助下，通过流程对目前员工的技能水平做出评估.5.1.2.4各部门按年度人力资源计划作业指导书根据生产力需求预计以及现有人员技能状况，结合人事行政部制定的培训

8、计划，提出，包括招聘及培训需求。5.1.2.5人事行政部根据各部门提供的人力资源需求，做出初步的调整。5.1.2.6人事行政部根据总体的人力资源需求，制定、，同时对招聘、培训活动进行相关费用预算，形成。5.1.2.7人事行政部将初步的人力资源需求计划及相应预算提交总经理审批。5.1.2.8人事行政部将通过的上报财务部，形成参与公司整体的年度预算规划流程。5.1.2.9人事行政部根据财务部预算，相应调整制定详细的。5.1.2.10人事行政部根据财务部预算，相应修订详细的。5.1.2.11人事行政部将修订后的、通知各部门部长，并在其协助下，开展招聘及培训活动。5.1.2.12根据，执行培训执行流程

9、；根据临时培训计划执行临时培训计划执行流程。5.1.2.13根据,执行外部招聘、内部招聘、调动流程。5.1.3 招聘5.1.3.1人事行政部在经过批准的年度，按招聘作业指导书按时进行计划的人员招聘工作。5.1.3.2当部门内有人员离职而出现职位空缺，或者（总经理/部门部长）出于业务发展的考虑而需要扩大编制时，属于计划外招聘，需由（总经理或高层管理者/部门）提出招聘需求或招聘申请并拟定上岗要求及资格条件即。5.1.3.3人事行政部根据公司薪资架构，岗位描述拟定。5.1.3.3.1内部招聘 a人事行政部根据人力资源发展战略报告和年度人力资源计划在公司内发布岗位竞聘信息，信息形式包括网站、邮件、文件

10、等内部。5.1.3.3.2外部招聘a人事行政部利用积累的数据库挖掘行业信息、联系目标人选。b人事部联系猎头公司，并就需求的人才进行沟通；或搜索人才市场信息、参加人才市场进行招聘。c人事行政部在公司主页及相关人才网站上发布。d人事行政部参加高校毕业招聘会，进行公司宣传、招聘活动，发布.e人事行政部在公司内部通过公司网站、邮件、通知等形式通知公司员工推荐合适人选，发布。f人事行政部在相关报纸上发布。5.1.4 面试5.1.4.1人事行政部按面试作业指导书对收到的应征者各项资料进行初步审核，审阅其学历、经验是否符合所需，并初步淘汰资格不合格者，再通知审核通过的应征者进行初步测评。5.1.4.2根据不

11、同岗位及实际情况，由人事行政部主导，人事行政部和各用人部门设计针对岗位的测评，对应聘者进行笔试及面试筛选，从人员的基本素质方面加以判断与筛选，形成。5.1.4.3在人事行政部的协助下，根据不同的岗位分别由总经理、主要高层、外部专家组成面试小组或用人需求部门负责人对通过初步测评的应聘者进行专业面试，对面试结果作。5.1.4.4人事行政部对淘汰不合格的应聘者寄发婉。5.1.4.5人事行政部将其他优良人选资料记录在以备后查。5.1.4.6人事行政部对通过专业面试的应聘人员进行初步的进行背景调查，调查其学历以及工作经历的真实性。5.1.4.7如调查结果显示应聘者提供的资料不真实，取消该应聘者的应聘机会

12、。反之，调查属实的应聘者填写备案卡。5.1.4.8通过面试的应征者参加体检，体检未通过者落选。5.1.4.9人事行政部寄发录取通知单，与被聘用者签订，并根据招聘/录用管理制度进行相关的录用工作。5.1.4.10内部招聘面试流程按面试作业指导书规定执行。5.1.5试用期管理5.1.5.1人事行政部根据试用期管理作业指导书对外部招聘员工和转岗员工的进行培训需求分析（包括：学历、经验、培训历史等），判断是否需要进行培训，并形成明细。5.1.5.2对需要接收培训的员工实施有针对性的培训计划。5.1.5.3对培训不合格者，人事行政部与其办理解除劳动关系手续。5.1.5.4对不需培训和培训合格者进入试用期

13、管理。5.1.5.5临近试用期满，人事行政部跟踪试用情况，了解其用人部门及试用人员双方意向。5.1.5.6对试用不满意但希望延长试用的，人事行政部决定是否延长试用。5.1.5.7试用期满，用人部门部长填写，对期表现进行评估。5.1.5.8接受人事行政部的考核，如果考核结果合格，人事行政部办理转正手续；如试用考核不合格者或人事行政部不同意延长试用期，则解除劳动合同，发放解聘通知书。5.1.6人事档案5.1.6.1每位员工入职后，均应建立人事档案并保存于公司。每位员工相关人事档案信息按人事档案管理作业指导书进行记录保存。 5.1.6.2人事档案包括员工提供的个人资料、业绩评估、晋职加薪、纪律处分等

14、方面的资料，由人事专员负责保存。 5.1.6.3所有人事档案均为保密资料，严禁擅自翻阅、复制或携离保存区域。人事资料的建立、保存、查询、借用等工作需依据公司质量记录控制程序、人事档案管理作业指导书执行。5.2用人流程（见流程图）5.2.1 人力资源规划5.2.1.1公司总经办制定企业发展战略管理，并形成。5.2.1.2人事行政部对现有组织结构和人力资源进行现状分析。5.2.1.3人事行政部按人力资源规划作业指导书根据制定公司和、.5.2.1.4人事行政部根据规划预测未来人力资源需求，并确定.5.2.1.5人事行政部对未来招聘、培训、薪酬调整费用进行评估，编制.5.2.1.6人事行政部结合人力资

15、源现状分析、未来人力资源需求和未来招聘、培训、薪酬调整费用评估形成最终。5.2.1.7总经办对人事行政部提出的人力资源发展战略报告进行审核，形成。5.2.1.8人事行政部按照总经办签核的实施人力资源计划，并形成年度人力资源计划。5.2.2 年度人力资源计划5.2.2.1销售部通过年度的销售目标、计划及销售预算编制流程制定出.5.2.2.2各部门根据明年的销售计划，做出.5.2.2.3各部门按年度人力资源计划作业指导书在人事行政部的协助下，通过流程对目前员工的技能水平做出评估.5.2.2.4各部门按年度人力资源计划作业指导书根据生产力需求预计以及现有人员技能状况，结合人事行政部制定的培训计划，提

16、出，包括招聘及培训需求。5.2.2.5人事行政部根据各部门提供的人力资源需求，做出初步的调整。5.2.2.6人事行政部根据总体的人力资源需求，制定、，同时对招聘、培训活动进行相关费用预算，形成。5.2.2.7人事行政部将初步的人力资源需求计划及相应预算提交总经理审批。5.2.2.8人事行政部将通过的上报财务部，形成参与公司整体的年度预算规划流程。5.2.2.9人事行政部根据财务部预算，相应调整制定详细的。5.2.2.10人事行政部根据财务部预算，相应修订详细的。5.2.2.11人事行政部将修订后的、通知各部门部长，并在其协助下，开展招聘及培训活动。5.2.2.12根据，执行培训执行流程；根据临

17、时培训计划执行临时培训计划执行流程。 5.2.3 职业生涯规划5.2.3.1人事行政部按职业生涯规划作业指导书并根据、，设定员工职业生涯发展道路。5.2.3.2由人事行政部制定不同阶段发展的。5.2.3.3各个部门负责人讨论修改其职级以下的职业规划指导方案，提交分管领导审核及总经理审批。5.2.3.4人事行政部根据审批意见确定，并把该方案发放到各分管领导及部门长。5.2.3.5各部门部长在绩效评估过程中与下属进行职业规划讨论，下属提出其职业发展方向的个人意愿，上级领导根据其业务表现以及未来业务发展方向提出员工的职业生涯发展方向建议。5.2.3.6各部门根据与上级领导的职业生涯规划讨论，制定员工

18、自己的。5.2.3.7人事行政部把员工的存档，记录中，作为将来培训及职业发展的参考。 5.2.4员工技能评估5.2.4.1每年底人事行政部按员工技能评估作业指导书并根据制定，即该岗位所需技能。 5.2.4.2在人事行政部的协助下，由总经理做出高层管理人员的；由各分管领导做出部门长的；由用人部门做出本部门员工的。 5.2.4.3根据以上评估，得出包含员工实际技能水平及培训需求。 5.2.3.4人事行政部审核结果并存档，并根据进行培训。 5.2.3.5根据实际情况进行员工的晋升/降职/辞退建议及执行。 5.2.5晋升、降职、辞退管理 5.2.5.1各部门负责人、总经理助理、副总工程师、总经理按公司

19、晋升/降职/辞退管理作业指导书并根据公司任免作业指导书提出。 5.2.5.2人事行政部根据公司晋升/降职/辞退管理作业指导书、任免作业指导书核对员工绩效评估，并判断员工是否满足相应任免要求。 5.2.5.3人事行政部对核对结果与任免要求不符的，将核对结果通知相关领导。 5.2.5.4人事行政部根据职级职等制定人事或。 5.2.5.5根据任免作业指导书规定，由部门部长、总经理助理、副总工程师进行相应审核，最终由总经理批准执行。 5.2.5.6人事行政部协同用人部门与员工进行沟通，如果是晋升，则对其过往的工作加以表扬；如果是辞退或降职，则应与员工充分沟通，做好思想工作，处理好员工关系，并执行下发的

20、或。 5.2.5.7由人事行政部组织在例会上宣布主管以上管理层任免。 5.2.5.8各用人部门根据内部调配作业指导书进行新旧岗位的交接，保证工作的持续正常运作。 5.2.5.人事行政部修改晋升/降职/辞退员工档案及相应业务权限。5.2.6记录保存5.2.6.1每位员工所涉以上内容档案资料均应纳入人事档案一并保存于公司。每位员工相关人事档案信息按人事档案管理作业指导书进行记录保存。 5.2.6.2所有人事档案均为保密资料，严禁擅自翻阅、复制或携离保存区域。人事资料的建立、保存、查询、借用等工作需依据公司质量记录控制程序、人事档案管理作业指导书执行。5.3育人流程（见流程图）5.3.1 人力资源规

21、划5.3.1.1公司总经办制定企业发展战略管理，并形成。5.3.1.2人事行政部对现有组织结构和人力资源进行现状分析。5.3.1.3人事行政部按人力资源规划作业指导书根据制定公司和、.5.3.1.4人事行政部根据规划预测未来人力资源需求，并确定.5.3.1.5人事行政部对未来招聘、培训、薪酬调整费用进行评估，编制.5.3.1.6人事行政部结合人力资源现状分析、未来人力资源需求和未来招聘、培训、薪酬调整费用评估形成最终。5.3.1.7总经办对人事行政部提出的人力资源发展战略报告进行审核，形成。5.3.1.8人事行政部按照总经办签核的实施人力资源计划，并形成年度人力资源计划。5.3.2 年度人力资

22、源计划5.3.2.1销售部通过年度的销售目标、计划及销售预算编制流程制定出.5.3.2.2各部门根据明年的销售计划，做出.5.3.2.3各部门按年度人力资源计划作业指导书在人事行政部的协助下，通过流程对目前员工的技能水平做出评估.5.3.2.4各部门按年度人力资源计划作业指导书根据生产力需求预计以及现有人员技能状况，结合人事行政部制定的培训计划，提出，包括招聘及培训需求。5.3.2.5人事行政部根据各部门提供的人力资源需求，做出初步的调整。5.3.2.6人事行政部根据总体的人力资源需求，制定、，同时对招聘、培训活动进行相关费用预算，形成。5.3.2.7人事行政部将初步的人力资源需求计划及相应预

23、算提交总经理审批。5.3.2.8人事行政部将通过的上报财务部，形成参与公司整体的年度预算规划流程。5.3.2.9人事行政部根据财务部预算，相应调整制定详细的。5.3.2.10人事行政部根据财务部预算，相应修订详细的。5.3.2.11人事行政部将修订后的、通知各部门部长，并在其协助下，开展招聘及培训活动。5.3.2.12根据，执行培训执行流程；根据临时培训计划执行临时培训计划执行流程。5.3.3 培训课程开发5.3.3.1人事行政部按培训课程开发作业指导书根据、撰写针对高层或培训需求部门的课程框架，形成初步的。5.3.3.2中基层培训课程开发a人事行政部与各培训需求部门共同讨论课程大纲使其达成一

24、致。b人事行政部和培训需求部门分别指定具体人员参与课程设计，并提交。c人事行政部和培训需求部门对进行审核。5.3.3.3中高层培训课程开发a人事行政部将初步的高层培训提交总经理审核。b人事行政部判定内部讲师能否胜任此次培训工作。c人事行政部联系外部培训机构，提出培训需求，要求培训机构设计针对公司特定需求的。d外部培训机构根据公司要求设计培训课程，提供培训讲师背景资料。e人事行政部根据，对照内部讲师资料库，选择合适此次培训的讲师开发课程。f人事行政部审核内部讲师开发的课程或外部培训机构提供的。g人事行政部将审核后的提交总经理审批。5.3.4内部讲师培养5.3.4.1人事行政部按内部讲师培养作业指

25、导书并根据安排内部讲师接受针对讲师技能提升的培训，主要针对的是自身专业能力、素质提升的培训。5.3.4.2讲师接受完专业能力、素质培训后，对公司内部相关员工进行转训。5.3.4.3授受培训的学员填写对讲师授课水平进行评价。5.3.4.4人事行政部收集学员，进行，确认评价结果。5.3.4.5人事行政部结合讲师讲课数量、以往培训评价和本次培训评价结果，对讲师进行评级。根据评级结果规划讲师未来应接受的即应接受的培训和应授课的培训。5.3.5培训实施5.3.5.1人事行政部根据批准后的按期提出培训计划，并向财务部提交表。5.3.5.2财务部根据预算对培训费用申请进行审核，查看培训费用是否在内。若出现则

26、须由总经理根据权限进行审核。5.3.5.3人事行政部确定该次培训是否由内聘讲师进行执教。如由内聘讲师执教，根据业务情况，安排相应的内部讲师授课时间；如由外部授课，则与培训机构进行联络，安排培训时间及地点。5.3.5.4人事行政部确定是否需要签订，如需签订协议，申请培训需求部门配合人事行政部组织参加培训的人员与公司签订。5.3.5.5人事行政部开展培训准备工作，包括培训场地布置与联系、相关培训设备设施准备、培训签到表等准备工作。5.3.5.6组织相关人员参加培训。5.3.5.7培训课程结束后，培训讲师组织参加培训的员工按要求进行培训考试，人事行政部将记入员工的中，作为考核依据。5.3.5.8各部

27、门参与培训人员填写，评价讲师授课质量和培训机构水平，作为讲师和培训机构的考核依据。5.3.5.9人事行政部对培训项目进行培训效果评估，撰写，由人事行政部部长审核培训总结，并提出。5.3.5.10人事行政部将培训总结存档，同进填写培训，根据审批权限办理签批手续。5.3.5.11人事行政部部长及财务部审核培训费用和相关原始凭证，经总经理批准后由财务部支付培训费用和讲师酬劳。5.3.6知识管理5.3.6.1根据培训计划，参与培训的员工以现场授课的方式接受讲师培训，人事行政部按知识管理作业指导书标准做现场录制培训视频，配套已有的培训课程。5.3.6.2人事行政部按培训计划向学员提供、，组织学员以观看视

28、频的方式进行学习。5.3.6.3参与培训的学员接受人事行政部的视频培训安排。5.3.6.4人事行政部安排专业导师指导学员的案例讨论，参与培训的学员授受专业案例分析学习。 5.3.6.5参与培训的学员及部门将培训内容应用于实际工作中。 5.3.6.6人事行政部及各部门针对工作实践组织培训人员进行技能考评，并将学习成果进行。5.3.8记录保存5.3.8.1每位员工所涉培训档案为员工入职后接受培训的历史记录，培训档案资料均应纳入人事档案一并保存于公司。每位员工相关人事档案信息按人事档案管理作业指导书进行记录保存。 5.3.8.2所有人事档案均为保密资料，严禁擅自翻阅、复制或携离保存区域。人事资料的建

29、立、保存、查询、借用等工作需依据公司质量记录控制程序、人事档案管理作业指导书执行。5.4留人流程（见流程图）5.4.1 人力资源规划5.4.1.1公司总经办制定企业发展战略管理，并形成。5.4.1.2人事行政部对现有组织结构和人力资源进行现状分析。5.4.1.3人事行政部按人力资源规划作业指导书根据制定公司和、.5.4.1.4人事行政部根据规划预测未来人力资源需求，并确定.5.4.1.5人事行政部对未来招聘、培训、薪酬调整费用进行评估，编制.5.4.1.6人事行政部结合人力资源现状分析、未来人力资源需求和未来招聘、培训、薪酬调整费用评估形成最终。5.4.1.7总经办对人事行政部提出的人力资源发

30、展战略报告进行审核，形成。5.4.1.8人事行政部按照总经办签核的实施人力资源计划，并形成年度人力资源计划。5.4.2 年度人力资源计划5.4.2.1销售部通过年度的销售目标、计划及销售预算编制流程制定出.5.4.2.2各部门根据明年的销售计划，做出.5.4.2.3各部门按年度人力资源计划作业指导书在人事行政部的协助下，通过流程对目前员工的技能水平做出评估.5.4.2.4各部门按年度人力资源计划作业指导书根据生产力需求预计以及现有人员技能状况，结合人事行政部制定的培训计划，提出，包括招聘及培训需求。5.4.2.5人事行政部根据各部门提供的人力资源需求，做出初步的调整。5.4.2.6人事行政部根

31、据总体的人力资源需求，制定、，同时对招聘、培训活动进行相关费用预算，形成。5.4.2.7人事行政部将初步的人力资源需求计划及相应预算提交总经理审批。5.4.2.8人事行政部将通过的上报财务部，形成参与公司整体的年度预算规划流程。5.4.2.9人事行政部根据财务部预算，相应调整制定详细的。5.4.2.10人事行政部根据财务部预算，相应修订详细的。5.4.2.11人事行政部将修订后的、通知各部门部长，并在其协助下，开展招聘及培训活动。5.4.2.12根据，执行培训执行流程；根据临时培训计划执行临时培训计划执行流程。5.4.3 绩效考核体系设计/调整5.4.3.1总经理授权人事行政部对公司现有绩效考

32、核体系作分析 ，根据绩效考核体系设计/调整作业指导书讨论成立绩效考核委员会作绩效考核体系的设计/调整。5.4.3.2人事行政部根据、并结合当前绩效指标运行结果等，对现有绩效考核体系作分析形成并提交总经理审阅决定是否对该体系进行调整。5.4.3.3总经理审阅，决定是否需要成立绩效考核委员会专门进行该体系的设计/调整。 5.4.3.4根据公司决定成立绩效考核委员会，该委员会由人事行政部牵头，各部门部长和外部专家加入组成，以项目小组的形式成立。5.4.3.5人事行政部组织绩效考核体系设计调整项目启动，在会上明确项目目的及责任人，并说明需要各部门进行配合等情况。5.4.3.6绩效考核委员会由战略目标分解出各，进而由各部门绩效目标制订出。5.4.3.7被考核部门根据提出。5.4.3.8绩效考核委员会汇总各部门关键指标修改意见，并根据前面对的分析，做出的设计/调整,形成。5.4.3.9绩效考核委员会将提交总经理审阅及讨论。5.4.3.10绩效考核委员会根据与总经理的讨论结果，对绩效考核体系草案进行修改，确认内容。5.4