工程管理毕业论文.doc

1、目 录摘 要11 绪论21.1 索赔的定义21.2 索赔的依据32 工程索赔的程序及案例分析42.1工程索赔的程序42.2工程索赔的案例分析53 工程索赔的重要性及管理63.1工程索赔的重要性63.2工程索赔的管理74 结束语8致 谢9参考文献10摘 要索赔是社会科学与自然科学融为一体的边缘科学。在市场经济趋于发展的我国建筑市场，任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免，项目管理者要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。当然，索赔管理它涉及到工程技术、工程管理、商贸、财会、法律和公共关系等诸多方面。索赔工作处理得好坏直接关系项目管理层的综合管理水平乃至项目管理的成败。

2、无论业主还是承包商，合同管理都是项目管理的重要构成，工程索赔作为合同管理的一部分，却是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响合同执行的最终结果。所以，探讨和关注建设工程项目管理中的索赔是很有实际意义的。 十几年来，我国逐渐推行工程建设项目监理制，这是与国际接轨迈出了时代步伐，随着加入WTO后市场经济体制的建筑市场建立与发展，工程建设监理制的普及与深入，深化工程项目管理中的索赔势在必行。当然，在一般情况下人们通常说的索赔是指承包商向业主的索赔，其实是双向互动的。索赔的成立是建立在违约事实和损害后果都已经客观存在的基础上。索赔属于经济补偿，是一种正当的权利要求，恪

3、守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常实施。然而，不可避免的工程索赔变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更具挑战性，成功的企业在利用强大的技术力量管理其资产同时加强索赔管理从而创造更大利润。 项目管理中的索赔是综合性的、高层次的管理工作。索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和成本。索赔是项目管理综合水平的体现。如何面对索赔进行项目管理，是显现承包商或业主的管理水平问题与实现可持续发展的关键。本文结合自己对待工程索赔管理有如下一些认识关键词：施工索赔；索赔现状；索赔程序；索赔治理业主方的施工索赔管理1.绪论在一个项目的具体实施过程中，总会因为各种因素而影响到工程的定时定

4、量完成，这些因素包括:工程的外界气候条件、地质水文影响以及业主未能按约完成相应义务，当业主因不履行或未能正确履行合同所规定的义务而使承包商受到损失时，承包商可向业主提出相应的补偿要求，补偿的形式不限，可以是费用补偿或是工期延长，这种要求赔偿的行为就是工程索赔，它需要根据法律及合同规定，对由业主承担责任内所造成的损失提出合理的补偿要求. 随着我国经济的高速发展，我国的建设制度也日益趋于完善，工程索赔已经成为工程造价管理的重要组成部分，同时也是承包商谋求效益最大化的重要手段。引进外资和涉外工程越来越多,这就要求我们必须按照国际惯例进行工程索赔管理。工程索赔的健康发展,对于培育和发展建筑市场,促进建

5、筑业的发展,提高工程建设的效益,将发挥至关重要的作用。1. 1工程索赔的定义 工程索赔的定义如下：索赔的概念在二十世纪九十年代以前在我国鲜为人知。自从1991年3月国家建设部、国家工商行政管理局联署出台颁布建设工程施工合同GF910201（示范文本）第一次引入索赔的概念，特别是我国加入“WTO”以后，索赔的概念才开始引起人们的重视，并逐渐引入建设工程领域。索赔一词的英文为“CLAIM”，它本身具有主张自身权益的意思。GF-1999-0201建设工程施工合同（示范文本）通用条款1.21款对索赔是这样定义的：索赔，指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向

6、对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。理解这一概念时应注意以下四点：（1）索赔的概念有广义和狭义之分。广义的理解是：合同双方均有权向对方提出索赔。不仅包括承包人向发包人进行索赔，也包括发包人向承包人进行索赔（一般指这类索赔为反索赔或反向索赔），而狭义的索赔仅仅是指承包人向发包人进行索赔。（2）索赔是指合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的正当权利要求，因此受到法律的保护。（3）索赔是一种尚未达成的协议行为，因此合同双方应本着实事求是的态度正确对待索赔。提出索赔一方要正确估计自身的损失，接受索赔的一方要尽快研究索赔报告，

7、及时作出答复。 （4）索赔的内容包括经济补偿和工期补偿两个方面。12工程索赔遵循的依据我国现行建设工程索赔的法律依据有：GF19990201建设工程施工合同（示范文本）。中华人民共和国合同法。财政部建设部关于印发建设工程价款结算暂行办法的通知，财建2004369号。最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件使用法律问题的解释。法释200414号。以上法律法规文件均可作为索赔的法律依据。施工企业如何进行工程索赔。在了解了上述索赔的概念及应注意的问题、适用的法律法规后，对于工程承包人而言，当索赔的事件发生后，应着重做好向发包人的索赔工作，籍以补偿自己在索赔事件中的损失，同时也应做好合同约定承包人

8、应做的工作，尽量减少和避免因自身履行合同不当而造成发包人的反索赔。承包人的索赔工作如何做？笔者认为应当着重做好收集索赔事件、了解索赔程序和索赔洽谈三方面的工作。只有事件真实、程序合法、数据翔实、洽谈方法得当，方能取得预期的结果。（一）何谓索赔事件。索赔事件是指那些合同约定一旦发生时，承包人向发包人提出索赔的事实。常见的承包人向发包人提出的索赔事件有两类：一类是因发包人的原因引起的索赔事件。试以GF19990201建设工程施工合同（示范文本）为例，这一类可能引起的索赔事件有：1、专用条款4.1，8.1（4）发包人未按约定提供施工图和施工场地的水文地质资料或提供的资料有误需要特殊处理的；2、发包人

9、未履行专用条款8.1（1）、（2）、（3），即未提供三通一平的条件致使无法开工，或影响开工和施工的；3、发包人未履行专用条款24、26条工程款支付约定的；4、发包人未按27.4款的约定提供材料设备的；5、发包人提供的工程量清单有误的；6、由于发包人或工程师指令、指示有误 引起设计修改、工程变更致使工程暂停、工程返工、工程报废的；7、因发包人、工程师的指令、指示改变了原已批准了的施工方案、施工计划，打乱了施工顺序而影响施工的；8、合同以外的附加工程项目和增加服务内容的；9、工程竣工、交工前发包人提前使用引起的损坏的；10、工程保修期内非承包人原因引起的损坏等。另一类为非发包人的主观原因引起但应由

10、发包人承担的索赔事件有：1、发生通用条款13.1（5）规定的一周内连续订水、订电、停气累计超过8小时和13.1（6）规定的发生不可抗力事件的；2、国家政策、法令、计划的调整致使工程停建、缓建、压缩的；3、工程造价部门发布的定额、弗率、信息价格的调整；4、物价部门发布的价格调整和市场价格大幅度上扬等（其中3、4点为合同有约定时才能行使）。2工程索赔程序及案例分析2.1索赔程序2.1提出索赔意向(1)通过对事件的分析与比较,及时发现并准确把握索赔机会,提出索赔意向。(2)当发现索赔事件后,在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知,明确表示对事件的索赔意愿和要求。 2.2索赔工作准备(1)

11、通过对合同实施的跟踪、分析、判断,进行详细调查,了解事件经过、前因后果,掌握事件真实情况。(2)针对事件损害的原因和范围进行分析,判断索赔事件是否具备法律依据。(3)进行索赔事件影响分析,研究事件影响损失程度和结果,确定索赔价。(4)应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。(5)起草索赔报告,表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。 2.3索赔分类时限与过程(1)图纸延期的索赔。当接到中标通知书后的规定时间内,承包商可以得到由业主或其委托的设计单位免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料,接受技术交底,否则承包商可以依照合同约定提出

12、索赔申请,以接到中标通知书后的规定时间期满后的第2天为索赔起算日,收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。(2)恶劣气候导致的索赔。一般为工程损失索赔和工期索赔;此类索赔计算应在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日,恶劣气候条件终止日为索赔结束日。(3)监理工程师导致的索赔。以收到监理工程师书面指令当天为起算日,按其指令完成该项工作的日期为索赔事件结束日。(4)工程变更的索赔。一般是指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更,或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等,因此承包商应为收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更文件日期为起算日,变更工程完成日为索赔结束日。(5)不可预见引起的索

13、赔。由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全,如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算,此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。承包商计算索赔起算日应在双方确认未预见的情况开始出现的第一天为起算日,终止日为索赔结束日。(6)外部环境引起的索赔。由于外部环境条件影响,如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等属业主原因引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响消失日为索赔事件结束日。(7)承包商原因导致第三方纠纷的索赔。由于承包商延误工期导致业主违约于第三方,以施工合同约定工程交付日为起算

14、日,办理交付使用手续后为结束日,同时转移第三方要求的赔偿于承包商;由于质量问题违约于第三方,承包商除按合同规定保证质量达到合格外,同时转移第三方要求的赔偿于承包商。(8)如果索赔事件持续存在,28天还不能算出索赔额和工期延长天数时,应当按照合同约定或工程师合理要求的时间间隔(一般为28天),定期陆续报告每个时间段内的索赔要求和索赔证据资料,在该项索赔事件的影响结束后的28天内,整理索赔论证资料并累计索赔总额,做出最终索赔报告。 2.4事件记录(1)索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止认真做好同期记录。索赔事件造成现场损失时,必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集,且

15、装订、说明后通过监理工程师签字确认,作为索赔证据。(2)记录内容包括事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单;工期延误时间;损害影响程度;费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等。 2.5阶段性索赔报告(1)当索赔事件在持续进行时,承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告,说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔。(2)当某项索赔事件通过长时间影响结束后,应该累计结果作出最终索赔报告。 2.6最终索赔报告(1)当索赔事件造成的影响结束后,应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告。(2)报告应包括以下内容:正式文件;填写索赔项目、依

16、据、证明文件、索赔金额和索赔工期的申请表;己批复的索赔意向书;索赔事件的起因、经过和结束的过程描述及其编制说明;与索赔事件有关的各种往来文件,包括证明材料和计算资料等附件。2.2案例分析 两起索赔事件的启示事例一：发生在上个世纪九十年代的绍兴市国际金融大厦工程，业主为中国银行绍兴市分行。该工程为框剪二十三层（含地下一层）建筑面积约14000平方米。开工时间为1991年11月，竣工时间为1996年3月，工期历时52个月，经审定的结算造价为1753万元。该工程在施工期间甲方管理二易其主，开始有绍兴市信托房产公司发包与管理（代建单位），后易主为中国银行绍兴市分行自行管理与竣工结算（业主单位）。乙方单

17、位为绍兴市第一建筑安装工程公司实行总包，桩基工程由浙江省水电公司绍兴分公司分包。工程施工过程中我方先后三易项目经理，无论是业主还是我方在前后衔接中都存在一定问题，加上在传统的计划经济模式下双方对工程索赔的概念不甚了了，在施工过程中对一些工程的修改变更、暂停等没有及时办理好签证，或签证不全，资料不齐，由于事过境迁、人事变动等客观原因，使一些本来应当索赔的事件记忆淡薄，应当补偿的损失未得到补偿或只得到打折扣的补偿。事例二：2005年由我公司电建公司中标的“百合景观高层住宅“工程。建筑面积6.9万平方米，合同造价6478万元。该工程为工程量清单招标项目。依据国家标准建设工程工程量清单计价规范（GB5

18、05002003）的规定，工程量风险由招标人承担。据此，经对施工图范围内的工程量认真计算复核，发现招标人提供的工程量清单误差幅度较大，也就是存在较大的工程量索赔的空间，后经与工程招标人富阳百合房地产有限公司洽商，同意增补清单中漏项和少计的工程量，初步计算可增加工程造价500万元左右。从以上所举两例工程索赔事件，可以说明两种管理，两样结果，前者管理欠缺（当然有客观原因）使公司蒙受一定损失，后者因及时提出索赔，使公司免遭损失。以上两例的得与失、教训与经验，值得我们今后借鉴，愿公司同仁共同把我们的合同管理工作做得更好，为公司的发展充分发挥我们的热与光。3.工程索赔的重要性和管理 3 .1工程索赔的重

19、要性 对于一个施工企业来讲，工程索赔是维护自身合法权益的重要手段，当前的建材市场，竞争激烈，承包商不断的压低报价以期中标，但在实际工程中由于各风险的存在，使得施工企业往往面临工程亏损的局面，若企业掌握先进的索赔管理手段，那么不仅能够扭转企业亏损的局势，同时还可以提高企业的合同管理水平，另外，工程索赔工作的实施，还有利于工程施工过程存在风险的转移，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分，也是正当、合法的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了施工企业经营管理水平及合同管理水平的外在表现，是施工企业在市场竞争中

20、立于不败之地根本保证。广州某房产开发公司（甲方）与某建筑公司（乙方）签订了一楼盘的工程承包合同，合同中明确约定除设计变更外，合同价格在工期内不因主材、设备、人工等市场价格变动而调整。但因种种原因工期延误100天，延误期中钢材价格上涨。乙方认为，工期的延误并非自身原因造成，因此增加的钢材费用由甲方负担，并申请索赔15万元。甲方认为：超过工期部分钢材价格应予合理调整，但乙方提供的施工组织设计表明了当月使用的钢材应提前一个月进场下料成型，所以实际影响延误的工期为35天。再根据乙方施工组织设计，35天仅施工约2000平米，钢筋用量约为250吨，钢筋平均上涨270元吨。因此，给予乙方补偿为250吨270

21、元吨67500元。甲方根据施工组织设计，按照上述补偿标准，和乙方进行了谈判，最终乙方接受了甲方的赔偿费用。律师点评在本案延误的工期中由于钢材价格上涨引起的费用增加的计算，都是根据乙方所提供的施工组织设计来进行的。施工组织设计直接决定了工程索赔成立与否、以及工程索赔额的计算方法、索赔数额的大小，可见施工组织设计对于工程索赔至关重要，作为承包方尤其要注意施工组织设计的制作。在我国，工程索赔一般包括工期索赔和费用索赔。在工期索赔中，承包方往往会提出由于发包方原因导致了工期拖延的证据，在这种情况下，发包方必然会审查施工进度计划。如果被拖延的工作是在施工进度计划中，则给予工期的顺延，否则不给予工期顺延，

22、而这种审查的依据就是发包方的施工组织计划。费用索赔包含的情况就比较多，如果因为工期延误造成原材料上涨价而引起索赔的，那发包方必然要对比施工组织设计方案载明的工期和实际工期，合理计算工期延误的时间，最后计算索赔数额。比如上述案例甲方就是根据施工组织设计中的内容，计算了索赔款项的数额，从而否定了乙方的大部分索赔款项。除此之外，若发包方要求加快施工速度，那么承包方应向发包方递送新施工方案，并经发包方或监理工程师同意后方可进行。这样由于加速施工引起的费用增加，承包凡可依据原施工组织设计以及新施工方案向发包方提出索赔申请。施工组织设计在工程索赔中是关键性的依据，然而有相当一部分的承包方并未意识到其重要作

23、用，往往在不同的工程中使用几乎同样的施工组织设计，而没有根据工程的特点有针对性的编写施工组织设计。此外，项目经理执行施工组织设计不严格，没有把施工组织设计作为工程施工指导文件。这样一来可能引发三种后果：1、承包方在需要进行工程索赔时没有依据。2、承包方提起的索赔数额无有效合理的依据支持，导致无法索赔得到所有损失款项。3、承包方由于不按照施工组织设计进行施工，延误工期而被业主提出索赔。3.2索赔管理由于索赔引起费用或工期增加，往往成为结算审核的重点对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、

24、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔事项均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业、监理单位、建设单位要充分理解施工图纸、技术规范、施工合同、补充协议等文件，必须依合同、重证据，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容只有把索赔工作处理好，才能切实维护好建设各方的合法权益，培养和发展社会主义建筑市场，促进建筑业的健康发展。1由于工程项目建设周期比较长,为完整、真实地反映索赔情况必须认真、严格

25、地建立、健全工程索赔台帐和档案。2索赔台帐必须反映索赔事件发生的原因、影响程度与结果,索赔发生的时间,索赔意向提交的时间,索赔结束的时间,索赔申请的工期和金额,监理工程师审核或业主审批的结果等内容。3对合同工期内发生的每项索赔事件均应及时登记,装订成规范完整的档案资料,作为工程完工后工程竣工资料的 4.结束语 总之，工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、

26、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文 件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理 。理来说，处理索赔问题的成功与否，即可反映其对项目管理的水平如何。索赔的健康开展对于培育和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同；有助于双方提高管理水平和素质；有助于加强合同管理、维护市场正常秩序；有助于双方更快地适应国际惯例；有助于对外承包的开展

27、。我国法律规定工程索赔就是追加合同价款，属于工程造价构成。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何溶入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。致 谢 在本次论文设计过程中，潘老师对该论文从选题，构思到最后定稿的各个环节给予细心指引与教导,使我得以最终完成毕业论文设计。在学习中,老师严谨的治学态度、丰富渊博的知识、敏锐的学术思维、精益求精的工作态度以及侮人不倦的师者风范是我终生学习的楷模，导师们的高深精湛的造

28、诣与严谨求实的治学精神，将永远激励着我。这三年中还得到众多老师的关心支持和帮助。在此，谨向老师们致以衷心的感谢和崇高的敬意！ 最后，我要向百忙之中抽时间对本文进行审阅，评议和参与本人论文答辩的各位老师表示感谢。 参考文献1 丁士昭。建设工程项目管理M.北京：中国建筑工业出版社，2004 2 黎汝博。建设工程项目的索赔管理J.四川 建 筑 ，2006，12 3 工程施工中的索赔管理 4建设工程投标与合同管理（修订本） 北京交通大学出版社 5建筑工程合同管理与索赔（第三版） 中国建筑工程出版社 6建标2003206号建筑安装工程费用项目组成 7实用建筑工程系列手册 实用建筑工程预算手册 中国建筑工业出版社 8杜小玲，建设工程项目管理，机械工业出版社，2006 9 冉立平 索赔与反索赔的内涵界定J.建筑管理现代化，2001， 10邱闯 国际工程索赔中的若干注意问题J.工程建设与设计，2001， 11 陈贵民 建设工程施工索赔与反索赔M.中国建筑工业出版社，1995