建设项目质量管理手册.pdf

1、 中中交投资有限公司 CCCC INVESTMENT COMPANY LIMITED 交融天下 建者无疆 建设项目质量管理手册（试行版）（试行版）Quality management Quality management manualmanual of construction projectof construction projects s 中交投资有限公司 建设项目质量管理手册 编 委 会 总总 监监 王春明 主主 编编 房树田 副主编副主编 岳建文 李进生 编编 委委 于 洋 谷 一 刘阜鑫 董海建 王 伟 卫 波 王 铁 温 珲 郭浩然 王 舰 前 言 质量是企业的生命，是每个企业提

2、高竞争力的核心要素。中共中央 国务院关于开展质量提升行动的指导意见（以下简称意见）是我国质量发展史上首次以党中央、国务院名义出台质量工作的纲领性文件，体现了党中央、国务院下最大力气抓全面提高质量的坚定决心。在提升建设工程质量水平方面，意见指出“要确保重大工程建设质量和运行管理质量，建设百年工程。高质量建设和改造城乡道路交通设施、供热供水设施、排水与污水处理设施。加快海绵城市建设和地下综合管廊建设。规范重大项目基本建设程序，坚持科学论证、科学决策，加强重大工程的投资咨询、建设监理、设备监理，保障工程项目投资效益和重大设备质量。全面落实工程参建各方主体质量责任，强化建设单位首要责任和勘察、设计、施

3、工单位主体责任。加快推进工程质量管理标准化，提高工程项目管理水平。加强工程质量检测管理，严厉打击出具虚假报告等行为。健全工程质量监督管理机制，强化工程建设全过程质量监管。”编制建设项目质量管理手册（以下简称手册），就是要全面贯彻落实意见要求，梳理建设单位（项目公司）的质量管理职责，明确质量管理的具体内容和要求，不断推进质量管理的“标准化、流程化、规范化、信息化、专业化”，推动公司质量管理水平的不断提升。中交投资有限公司 2018 年 8 月 目 录 第第 1 章章 总则总则.1 1.1 编制依据.1 1.2 适用范围.3 第第 2 章章 质量管理组织机构和职责质量管理组织机构和职责.5 2.1

4、 质量管理组织机构.5 2.2 质量管理职责.6 第第 3 章章 质量管理基本内容和要求质量管理基本内容和要求.13 3.1 项目准备阶段质量管理.13 3.1.1 质量管理体系建设.13 3.1.2 质量管理制度建设.14 3.1.3 质量管理策划.16 3.1.4 办理工程质量监督手续.17 3.1.5 招标采购阶段的质量管理.17 3.1.6 设计质量管理.18 3.1.7 建立质量管理内业资料框架.20 3.1.8 建立法律法规及规范标准清单.21 3.2 项目实施阶段质量管理.22 3.2.1 施工组织设计及技术方案的监管.22 3.2.2 试验检测/监测管理.23 3.2.3 不合

5、格品管理.24 3.2.4 设计变更管理.24 3.2.5 工期管理.25 3.2.6 质量检查与考核.26 3.2.7 质量教育培训.27 3.2.8 质量问题及事故调查处理.27 3.2.9 质量信息统计报送.28 3.3 交（竣）工验收阶段质量管理.29 3.3.1 质量管理总结.29 3.3.2 公路工程交工验收管理.29 3.3.3 竣工验收管理.30 第第 4 章章 质量管理改进和提升质量管理改进和提升.35 4.1 质量管理标准化.35 4.1.1 质量行为标准化.35 4.1.2 实体质量控制标准化.35 4.2 质量管理信息化.36 4.2.1 质量管理信息系统.36 4.2

6、.2 标准化与信息化的融合.38 4.3 质量管理文化建设.38 4.3.1 开展质量意识提升行动.38 4.3.2 开展品牌建设质量提升行动.38 附件 1：质委会文件内容及格式.41 附件 2：质量责任书.43 附件 3：工程质量保证责任书.44 附件 4：工程质量终身责任承诺书备案表.45 附件 5：质量策划（大纲）.46 附件 6：第三方检测（监测）机构备案登记表.49 附件 7：建设工期论证备案登记表.50 附件 8：工程质量问题及事故等级划分表.51 附件 9：中国交建质量问题及质量事故情况统计表.52 附件 10：质量问题（事故）快报表.53 附件 11：质量管理信息化模块使用手

7、册.54 附件 12：质量创优计划备案表.66 建设项目质量管理手册-1-第 1 章 总则 1.1 编制依据 1.建筑法（2011 年 4 月 22 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，自 2011 年 7 月 1 日起施行）2.工程建设质量管理条例（2017 年 10 月 7 日中华人民共和国第 687 号国务院令修订）3.建设工程安全生产管理条例（2003 年 11 月 12 日国务院第 28 次常务会议通过，自 2004 年 2 月 1 日起施行）4.中华人民共和国档案法实施办法（国务院令第 676 号，2017 年 3 月 1日）5.中共中央 国务院关于开展质量提升行

8、动的指导意见（国务院公报，2017 年第 27 号，2017 年 9 月 5 日）6.建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法（建质2014124 号，2014 年 08 月 25 日生效）7.建设工程质量保证金管理办法（建质2017138 号）8.质量管理体系 基础和术语（GB/T 19000-2016/ISO 9000:2015）9.质量管理体系 要求（GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015）10.建设工程项目管理规范GB/T 50326-2017 11.公路水运工程质量监督管理规定（中华人民共和国交通运输部令 2017年第 28 号，自 2017 年 1

9、2 月 1 日起施行）12.公路水运工程试验检测管理办法（交通运输部令 2016 年第 80 号，2016 年 12 月 10 日起施行）13.房屋建筑和市政基础设施工程质量检测管理办法 14.房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定（中华人民共和国住房和城乡建设部令第 5 号，自 2010 年 9 月 1 日起施行）15.公路工程施工安全技术规范（JTGF90-2015）16.危险性较大的分部分项工程安全管理规定（住房和城乡建设部令第37 号，2018 年 06 月 01 日生效）第 1 章 总则-2-17.公路工程竣（交）工验收办法实施细则（交公路发201065 号）18.房屋建筑和市政

10、基础设施工程竣工验收规定（建质2013171 号）19.公路水运建设工程质量事故等级划分和报告制度（交办安监2016146 号）20.关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知（建质2010111 号）21.住房城乡建设部关于开展工程质量管理标准化工作的通知（建质2017242 号）22.住房城乡建设部关于印发推进建筑信息模型应用指导意见的通知（建质函2015159 号）23.关于推进公路水运工程 BIM 技术应用的指导意见（交办公路 2017205 号）24.中国交建质量监督管理办法（中交股安发2015520 号）25.中国交建质量责任制（中交股安发2015520 号

11、）26.中国交建质量考核办法（中交股安发2015520 号）27.中国交建质量奖评选办法（中交股安发2015520 号）28.中国交建质量事故报告调查处理办法（中交股安发2015520 号）29.中国交建质量事故责任追究规定（中交股安发2015520 号）30.中国交建投资项目建设工程质量监督管理办法（中交股安发2018552 号）31.中国交建危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案管理办法（试行）（中交股科发2014152 号）32.中国交建工程技术方案管理办法（中交股科发2014152 号）33.中国交建工地实验室监督管理办法（中交股安监字2011172 号）34.中国交建投资项目档案管

12、理办法（中交股厅发2016867 号）35.中国交建混凝土生产全过程监控信息系统运行管理办法（中交股安发2016554 号）36.中交投资工程质量监督管理办法（中交投资项发2017448 号）37.中交投资质量责任制（中交投资项发2017448 号）建设项目质量管理手册-3-38.中交投资质量问题和事故报告处理办法（中交投资项发2017448号）39.中交投资质量事故责任追究实施细则（中交投资项发 2017 448 号）40.中交投资工程质量考核办法（中交投资项发2017448 号）41.中交投资项目机构设置管理办法（试行）（中交投资项发2018189号）1.2 适用范围 1.本手册适用于建设

13、项目准备阶段至交（竣）工验收阶段的质量管理。2.本手册适用于中交投资有限公司所属控股项目公司的质量管理，参股项目公司可参照执行。第 1 章 总则-4-建设项目质量管理手册-5-第 2 章 质量管理组织机构和职责 2.1 质量管理组织机构 1.管理流程 成立组织机构编制质委会办法文件下发开展相关工作留存相关记录 2.管理要求（1）项目公司应按照中交投资项目机构设置管理办法（试行）规定，设置与建设工程项目管理相适应的质量监督管理机构，足额配备专业齐备的合格专（兼）职质量监督管理人员，落实质量分级责任，确保质量工作有序开展。质量管理组织机构图示例见图 2-1。项目公司董事会监事会总经理/党委书记副总

14、经理（设计总监）总工程师（成本总监）合约副总经理财务总监安全总监综合办公室工程管理部设计管理部财务资金部安全质量监督部合约法务部.图图 2-1 质量管理组织机构图示例质量管理组织机构图示例 第 2 章 质量管理组织机构和职责-6-（2）项目公司应下发正式文件，成立以总经理为主任、总工程师为常务副主任、其他领导为副主任、各部室负责人为组员的工程质量监督管理委员会，建立工作制度，明确委员会管理职责。质委会成员变动后，应及时下文调整。质委会文件内容及格式参见附件 1。（3）项目公司应编制工程质量监督管理委员会工作办法，明确质委会主要职责、质委会办公室职责、工作制度等内容，并有效执行。（4）工程质量监

15、督管理委员会主要职责 贯彻落实国家质量方针政策、法律法规和标准规范，制定项目公司工程质量监督管理规章制度和质量标准。考核、评价各参建单位工程质量管理工作。研究部署项目公司质量工作和质量活动，对各参建单位质量管理工作进行指导、监督、检查和服务。组织召开质委会，协调解决质量问题和争端，参与质量事故调查处理。组织开展质量管理创新和质量创优工作，引进推广先进质量理念，开展质量课题研究，推进质量管理信息化和标准化工作。3.记录要求（1）成立工程质量监督管理委员会的正式文件；（2）工程质量监督管理委员会工作办法；（3）质量委员会会议记录、活动记录等。2.2 质量管理职责 1.管理流程 建立责任制度签订责任

16、书责任检查考核留存相关记录 2.管理要求（1）项目公司应编制并下发质量责任制，明确项目公司领导、各职能部门、各参建单位、各岗位质量管理人员等的质量管理职责。质量责任制章节内容见表 2-1。质量管理职责见表 2-2。建设项目质量管理手册-7-表表 2-1 质量责任制章节内容质量责任制章节内容 序号 制度名称 制度主要内容 1 质量责任制 第一章 总则 第二章 项目公司领导的主要质量职责 第三章 项目公司各部室的质量职责 第四章 各参建单位的质量管理职责 第五章 各岗位人员质量管理职责 第六章 附则（2）在编制 质量责任制 的基础上，项目公司应落实质量管理分级责任：项目公司总经理应与其他领导分别签

17、订质量责任书，主管质量的领导与各部门负责人签订质量责任书，项目公司总经理与各参建单位项目负责人签订工程质量保证责任书。项目公司内部质量责任书格式参见附件 2，与各参建单位签订的工程质量保证责任书格式见附件 3。（3）质量责任书签订后，应定期（建议每季度）进行责任落实情况的检查和考核，确保各项质量管理工作落实到位，促进质量管理工作水平的不断提高。表表 2-2 质量管理职责一览表质量管理职责一览表 岗位/单位名称 质量管理职责 总经理（1）组织制定项目公司质量方针、目标，建立健全质量责任制和管理体系，确保有效运行，并持续改进；（2）落实项目公司质量管理所需资源与投入；（3）召开项目公司质量监督管理

18、委员会工作会议，研究和部署重大质量活动；（4）及时、如实报告质量事故,参与质量事故的调查处理。党委（支部）书记（1）宣传、贯彻质量方针、政策、法规，结合项目公司实际提出加强、改进工作的意见；（2）对不履行质量管理职责的领导干部，按照有关规定提出处理的建议和意见；（3）负责组织对干部、职工进行质量思想教育，并使之经常化、制度化，不断增强全员质量意识；（4）检查、督促党组织配合项目公司领导班子做好质量工作，督促党员在质量工作中发挥核心带头作用，解决影响质量工作的思想问题，落实质量责任。总工程师（1）组织制定项目公司质量监督规章制度、质量标准等；（2）受总经理委托，主持召开质量监督管理委员会工作会议

19、，研究部署质量工作；（3）组织开展综合质量督查；监督检查质量责任制的落实情况；负责质量考核工作；（4）参与质量问题、事故的调查处理工作；（5）组织开展管理创新和质量创优工作。第 2 章 质量管理组织机构和职责-8-岗位/单位名称 质量管理职责 纪委书记 抓好质量管理干部的党风党纪教育，提高干部廉洁勤政的自觉性，杜绝质量管控过程中的腐败行为。财务总监 保证质量管理所需资金投入，确保质量管理费用合规使用。合约副总（1）做好质量相关的法律法规的宣贯工作，把控质量管理的法律风险；（2）在招标采购文件中明确相关质量标准和责任；（3）与参建单位签订合同时，明确相关质量要求及处罚标准。生产副总 按照职责分工

20、抓好分管业务范围内的质量工作，对分管范围内的质量工作负领导责任 安全总监（1）参与质量管理制度及标准的编制；（2）落实危险性较大的分部分项工程安全管理规定，加强危大施工技术方案的监管；（3）参与质量监督检查和考核；（4）参与质量问题及事故调查处理。安全质量监督部（1）认真贯彻执行国家有关质量方针政策、法规、规定及相关质量规章制度，结合建设工程特点，制定项目公司质量规章制度；（2）制订项目公司质量目标和质量工作计划，并监督、指导各参建单位制定、实施质量工作计划；（3）监督检查参建单位的质量规章制度和质量管理体系的建立和运行情况；（4）组织开展质量检查指导和考核，通报督查结果，督促整改；（5）总结

21、、提炼先进质量管理经验，不断完善质量管理制度和标准（6）组织各参建单位开展质量创优工作，配合各单位做好质量奖项的申报工作；（7）负责项目公司质量信息的统计、上报，做好质量信息系统的应用推广和维护工作；（8）组织交（竣）工验收工作，指导各参建单位质量档案的收集整理和移交工作；（9）参与质量问题及质量事故的调查处理；（10）承担项目公司质量监督管理委员会办公室的日常工作。综合办公室（1）认真贯彻执行国家有关质量方针政策、法规、规定及相关规章制度；（2）负责质量方面有关文件批转，及时传达、通报国家有关质量方面的文件和要求；（3）对质量档案工作开展业务指导、培训、检查和考评，以及归档管理工作；（4）作

22、为各类突发事件的应急管理部门，负责指导协调质量事故的应急管理工作，负责对外联络。工程管理部（1）认真贯彻执行国家有关质量方针政策、法规、规定及相关规章制度；（2）参与项目建设过程的质量监督检查和指导；工期管理论证备案；（3）参与质量问题及事故调查处理。建设项目质量管理手册-9-岗位/单位名称 质量管理职责 设计管理部（1）认真贯彻执行国家有关质量方针政策、法规、规定及相关规章制度；（2）负责设计质量管控，跟踪设计进度情况、设计优化情况、设计审查情况等；（3）组织设计交底并留存相关资料；（4）规范设计图纸管理；（5）负责设计变更方案的审查把关及相关资料的整理归档 财务资金部（1）认真贯彻执行国家

23、有关质量方针政策、法规、规定及相关规章制度；（2）负责落实和核算用于改善和提升质量管理水平的资金。合约法务部（1）认真贯彻执行国家有关质量方针政策、法规、规定及相关规章制度；（2）审核项目目标成本时，关注质量管理成本的投入；参与项目竣工验收和结算时，关注质量保证金的使用情况；（3）进行材料及物资设备采购时，各类设备和物资产品性能必须符合国家有关标准、规范的质量要求；（4）选定分包单位、供应商时，应考虑其所具备的质量业绩和管理能力；建立的供应商库，应包含质量业绩资料；（5）参与质量问题及事故的调查处理，核算质量问题及事故处理成本费用。勘察单位（1）勘察单位应当依法取得相应等级资质证书，并在其资质

24、证书等级许可范围内承揽工程，严禁超越其资质等级许可的范围或者以其他企业名义承揽工程，严禁将所承揽的建设工程勘察转包；（2）勘察单位应设置符合条件的土工试验室，试验室应取得计量认证（CMA）和国家相关要求的资质等级证书；（3）勘察工作之前，项目负责人应编制勘察方案，明确工程质量目标，勘查过程要求，勘察成果要求等，按照程序经审核、批准后实施；（4）勘察原始记录应在勘察过程中及时整理、核对，确保取样、记录的真实和准确，并对勘察质量负责。设计单位（1）设计单位应当依法取得相应等级资质证书，并在其资质证书等级许可范围内承揽工程，严禁超越其资质等级许可的范围或者以其他企业名义承揽工程，严禁将所承揽的建设工

25、程勘察、设计转包；（2）设计工作前，项目负责人应编制设计计划，应明确质量目标、新技术应用、设计过程要求、设计成果要求，以及设计评审、设计校审及其他验证方法的时间、方法、内容和要求等，按照程序经审核、批准后实施；（3）设计单位应采用有效的规范和标准，加强内外设计接口质量控制，落实设计文件的校核、审核制度，严格控制差错率；（4）设计选用的建筑材料、建筑构配件和设备质量必须符合国家规定的标准。设计文件第 2 章 质量管理组织机构和职责-10-岗位/单位名称 质量管理职责 应注明涉及工程建设质量安全的重点部位、环节，并提出指导性意见，必要时进行专项设计；（5）加强建设过程中设计与施工的配合衔接，应从施

26、工的便捷性、安全性出发，开展精细化设计。设计单位应保留优化设计的相关文件记录，以备核查；（6）在建设工程施工前，在建设单位组织下，向施工单位和监理单位进行设计交底，解释说明建设工程勘察设计意图、指导思想和主要注意事项，特别是质量安全注意事项应做出详细具体说明。及时保存经各方签署的设计交底会议纪要和相关记录；（7）加强项目实施过程中的驻场设计服务，参与施工验槽，了解现场施工情况，及时解决施工中与勘设计工作有关的问题，同时对施工质量安全提出具体要求和措施；（8）项目交工验收前，应当对工程建设内容是否满足设计要求、是否达到使用功能等方面进行综合检查和分析评价，向项目公司出具工程设计符合性评价意见。监

27、理单位（1）监理单位对工程施工质量负监理责任；（2）监理单位必须严格履行合同约定配置相应的人员、设备。监理人员必须持有相应的资格证书，具有公正、有效开展监理业务的能力和责任，数量必须满足要求；（3）监理单位应当建立健全监理单位工程质量保证体系，明确岗位职责，依据相关法律、法规、技术标准和规范规程，独立、客观、公平、公正的履行监理职责和义务；（4）严格方案审核，发挥现场监理作用，确保工程建设关键部位、关键环节、关键工序监理到位。应当及时纠正不符合设计要求、技术标准和承包合同的工程和施工行为，落实监理巡查责任；（5）履行对质量问题和事故的督促整改和报告责任。施工单位（1）按照相关规定和合同约定，健

28、全质量管理体系，足额配置满足建设需要的质量管理人员和相关资源。明确质量目标，统一质量标准、技术标准、工艺标准、技术档案编制标准，完善和优化设计，改进施工方案，实现对项目的有效控制；（2）明确各部门，各分部、分项工程及工序，关键部位、关键环节的质量责任人，建立质量责任清单和施工过程质量责任标识制度，全面落实建设工程质量终身责任承诺和竣工后永久性标牌制度，建立质量责任追溯制度；（3）开展专题质量策划、创优策划，按照项目公司要求，以及工程建设项目特点、分部分项工程的划分和进度等要求，明确项目质量目标、思路，编制施工质量计划、施工质量创优计划和质量检验计划，并及时向项目公司报备，以创优为先导,积极争创

29、优质工程奖；（4）对质量控制关键点进行有效辨识，建立健全质量控制重点及难点清单，积极推行质量管理标准化；（5）参加设计交底、图纸会审等活动，从图纸的准确性、正确性、可施工性、协调性等建设项目质量管理手册-11-岗位/单位名称 质量管理职责 方面加强审核，对图纸中可能影响施工的质量安全风险进行评估，发现有差错或与现场实际情况不符的，应及时书面通知监理、勘察设计单位和项目公司，不得擅自修改设计；（6）建立健全施工组织设计、重大技术方案和专项施工方案审核监管机制。施工组织设计、重大技术方案和专项施工方案必须经过施工单位技术负责人和监理单位审批后实施；（7）制订首件工程实施计划，明确各标段首件项目名称

30、、计划实施时间、验收标准和办法、责任单位和人员等，实施首件质量认可制度（样板制）；（8）建立技术交底制度，开展分级技术交底工作，技术交底要细致全面，讲求实效，不能流于形式，要交到基层施工班组，做到全员覆盖；（9）严格执行自检、复检、专检的“三检制”。对质量检查中发现的问题逐一追溯，切实追查质量问题所处的检验环节和相关现场责任人；重视隐蔽工程检查验收，并留下验收记录，保存影像资料；（10）根据施工状态控制需求和施工进度变化，进行施工过程标识，通过任务单、施工日志、施工记录、隐蔽工程记录、各种试验检验记录、标识标牌、信息二维码等表明施工工序所处的阶段或检查验收情况，使施工质量管控过程具有可追溯性；

31、（11）建立和保持施工过程中的质量记录，统一规范质量记录格式，明确质量工作归档资料内容，记录形成与工程施工过程真实、同步；（12）按照质量责任清单建立健全奖惩考核机制，加强施工过程监督检查。应结合工程进度和辨识出的质量关键点，有针对性制订质量监督检查计划；（13）履行质量问题和事故的报告和整改责任。第三方检测 单位（1）第三方检测单位必须具备计量认证等国家及行业规定的相关资质，相关检测人员应持证上岗；（2）第三方检测单位必须按照合同要求公平、公正开展检测工作，并对检测结果的准确性、真实性负责；（3）第三方检测单位应当将检测结果及时报项目公司、监理单位等，发现质量问题及隐患时应立即报告，确保质量

32、问题或隐患及时得到处置和排除。各岗位质量管理人员（1）认真贯彻执行国家有关质量方针政策、法规、规定及相关规章制度；认真履行岗位质量职责，按要求持证上岗；（2）自觉接受各类质量培训、教育，认真学习质量法律法规、标准规范和规章制度，积极参加各项质量活动；（3）发现质量隐患，应立即向上级领导报告，采取有效措施、消除质量隐患；（4）积极向有关部门或领导提出提升质量水平的合理化建议，有权越级反映有关质量存在的隐患和问题；（5）有权拒绝降低质量标准行为，有责任劝阻、纠正和制止他人降低质量标准行为。第 2 章 质量管理组织机构和职责-12-（4）项目开工建设前，建设、勘察、设计、施工、监理、检测单位法定代表

33、人应当签署授权书，明确本单位项目负责人。项目公司应当在办理工程质量监督手续前收集齐全本项目建设各方签署的工程质量终身责任承诺书，连同法定代表人授权书，报中交投资项目管理部备案。建设各方负责人如有更换的，应重新签署工程质量终身责任承诺书，连同法定代表人授权书重新备案。工程质量终身责任承诺书备案表见附件 4。3.记录要求（1）质量责任制；（2）质量责任书；（3）质量责任落实情况的考核记录；（4）工程质量终身责任承诺书备案表。建设项目质量管理手册-13-第 3 章 质量管理基本内容和要求 3.1 项目准备阶段质量管理 3.1.1 质量管理体系建设 1.管理流程 体系策划体系构建体系审查体系运行体系纠

34、偏体系总结 2.管理要求（1）项目公司应了解和掌握质量管理体系的内容和要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。（2）质量管理体系应包括：目标体系、责任体系、制度体系、方法体系、控制体系等。（3）项目公司的质量管理体系应包含建设方、勘察方、设计方、监理方、施工方、第三方检测单位等所有与工程相关的单位之间在质量管理方面的有机协调和融合。项目公司质量管理体系图示例见图 3-1。目标体系目标体系质量管理工作目标质量管理工作目标实体质量目标及创优目标实体质量目标及创优目标责任体系责任体系物资设备供应商物资设备供应商第三方咨询单位第三方咨询单位第三方检测单位第三方检测单位其他利益相关方其他利益相关方

35、方法体系方法体系法律手段法律手段行政手段行政手段经济手段经济手段市场手段市场手段管理手段管理手段科技创新科技创新勘察设计单位勘察设计单位业主业主（设计单位设计单位）施工单位施工单位监理单位监理单位制度体系制度体系技术标准技术标准管理制度管理制度作业标准作业标准控制体系控制体系质量行为质量行为质量意识质量意识实体质量实体质量质质量量方方针针质质量量教教育育质质量量文文化化技技术术管管理理现现场场管管理理行行为为管管理理诚诚信信体体系系监监督督管管理理源源头头控控制制过过程程控控制制检检测测控控制制验验收收控控制制图图 3-1 质量管理体系图质量管理体系图 第 3 章 质量管理基本内容和要求-14

36、-3.记录要求（1）质量管理体系图；（2）体系运行对应的管理记录。3.1.2 质量管理制度建设 1.管理流程 制度策划制度编写制度评审制度发布制度培训制度执行制度修订 2.管理要求（1）项目公司应建立健全质量管理规章制度，及时将上级文件精神融入规章制度中。在项目公司成立初期，做好制度数量及内容的策划工作。（2）项目公司质量管理制度应至少包括工程质量监督管理办法 工程质量监督管理委员会工作办法 质量责任制 质量问题及事故处理办法 质量问题及事故责任追究实施细则 工程质量考核办法等 6 项制度。其中工程质量监督管理办法为主制度，其他制度作为该制度内容的支撑和补充，质量管理制度结构图见图 3-2。项

37、目公司可根据实际情况增加其他质量管理制度。工程质量监督管理办法工程质量监督管理委员会工作办法质量责任制质量问题及事故处理办法质量问题及事故责任追究实施细则工程质量考核办法 图图 3-2 质量管理质量管理制度结构制度结构图图 建设项目质量管理手册-15-（3）要注重质量管理制度内容的针对性、精炼性、可行性，避免简单复制其他单位管理制度内容的现象。管理制度内容大纲可参考表 3-1 执行。表表 3-1 管理制度内容大纲管理制度内容大纲 序号 制度名称 制度主要内容 1 工程质量监督管理办法 1）总则 2）组织机构和职责 3）质量管理基本要求 4）质量监督检查 5）质量信息报告 6）质量创优 7）质量

38、事故调查处理 8）质量考核 9）附则 2 工程质量监督管理委员会工作办法 1）总则 2）组织机构 3）质委会主要职责 4）质委会办公室职责 5）工作制度 6）附则 3 质量责任制 1）总则 2）项目公司领导的主要质量职责 3）项目公司各部室的质量职责 4）各参建单位的质量管理职责 5）各岗位人员质量管理职责 6）附则 4 质量事故报告调查处理办法 1）总则 2）质量问题及事故分级 3）质量问题及事故报告 4）质量问题及事故处理 5）罚则 6）附则 5 质量事故责任追究规定 1）总则 2）质量问题及事故责任追究和处理 3）附则 6 工程质量考核办法 1）总则 2）考核对象及内容 3）考核评价标准

39、 4）奖罚原则 5）附则 第 3 章 质量管理基本内容和要求-16-（4）质量规章制度编制完成后，应履行会审、会签程序，修改完善并经质委会讨论通过后以正式文件发布。（5）制度发布后，总工程师应组织项目公司及各参建单位人员进行制度宣贯培训，明确质量管理的制度内容，并要求严格执行，提高制度执行力。（6）项目公司应定期（每年）开展质量管理制度修订工作，制度修订程序满足前述要求。（7）建议对每项质量管理制度进行编号后汇编成册（质量管理制度单独汇编成制度分册），制度编号示例为“ZLZD-01”，制度汇编的内容顺序建议为“封皮前言制度发布的正式文件目录制度内容”。3.记录要求（1）管理制度汇编；（2）制度

40、会审、会签记录；（3）制度发布的正式文件；（4）制度宣贯培训记录；（5）制度修订记录。3.1.3 质量管理策划 1.管理流程 策划书编写策划书讨论策划书签发策划内容交底策划书执行策划纠偏策划实施总结 2.管理要求（1）项目公司应当进行前期质量策划，确定质量目标和计划，辨识工程质量控制重点、难点，制定相应质量保证措施，形成质量策划书并贯彻执行。质量策划大纲内容见表 3-2。策划书主要内容见附件 5。（2）质量策划书的编制应与项目全生命周期策划紧密结合。（3）质量策划书应经项目公司总经理签发后执行。（4）质量策划书发布后应向参建单位进行交底并留存记录。（5）项目公司应每半年对质量策划内容的执行情况

41、进行分析总结，并根据建设项目质量管理手册-17-总结情况适当调整质量管理目标和保障措施，确保管理目标顺利实现。表表 3-2 质量质量管理策划内容大纲管理策划内容大纲 质量策划大纲 1）编制依据 2）工程概况 3）质量目标（含创优目标）4）管理组织机构及职责 5）质量保证措施和计划 6）质量管理创新和质量创优 3.记录要求（1）质量策划书；（2）质量策划书交底记录；（3）策划书执行情况总结。3.1.4 办理工程质量监督手续 1.管理流程 沟通对接资料收集资料提交资料审核监督受理通知接受监督 2.管理要求（1）项目公司在领取施工许可证或者开工报告前，应当按国家有关规定办理工程质量监督手续。监督手续

42、办理所需资料按国家及地方有关规定执行。（2）项目公司在办理工程质量监督手续时应考虑施工单位的主体，特别是以中国交建资质实施总承包管理的项目，要在工程招投标阶段考虑和完善施工主体的设置，以降低管理风险。（3）项目公司应主动接受质量监督机构的质量监督检查和质量鉴定。3.记录要求（1）质量监督受理通知书。3.1.5 招标采购阶段的质量管理 1.管理流程 第 3 章 质量管理基本内容和要求-18-质量标准学习质量标准设定质量标准融入质量标准执行 2.管理要求（1）项目公司应依法对工程建设相关方进行招标，将强制性质量安全标准作为招标文件的实质性要求和条件。要建立防范低于成本价中标机制，杜绝造价过低带来的

43、质量安全风险。（2）项目公司应加强合同管理，与建设各方签订的合同中应有明确的质量目标、质量标准、质量责任、质量人员配置等要求，明确违反质量管理规定造成质量问题或质量事故的具体处罚标准。（3）建立分包单位台账，收集参建单位人员、资质信息，并建立台账。（4）质保金的收取。项目公司应按照合同约定方式预留保证金，保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的 3%。合同约定由承包人以银行保函替代预留保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总额的 3%。3.记录要求（1）招标文件；（2）合同文件；（3）分包单位台账；（4）质保金收取记录。3.1.6 设计质量管理 1.管理流程 设计工作计划阶段成果审查设计优化

44、审核图纸送审图纸下发设计交底设计驻场服务 2.管理要求（1）勘察、设计单位应依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。（2）项目公司应监督设计单位编制设计任务书和工作计划，要为勘察设计工作提供必要的工作条件，保证合理的工程勘察设计周期。建设项目质量管理手册-19-（3）设计选用的建筑材料、建筑构配件和设备质量必须符合国家规定的标准。设计文件应注明涉及工程建设质量安全的重点部位、环节，并提出指导性意见，必要时进行专项设计。（4）设计工作要立足全生命周期价值最大化，推行建管养一体化设计。以工厂化预制、装配式施工的模块化建设为方向，开展标准化设计。高度重视设计与施工的衔接配合。

45、保留设计优化的相关文件记录，以备核查。（5）项目公司应严格执行施工图设计文件审查制度，按照施工图设计文件审查的具体办法，及时将施工图设计文件报有关机构审查，未经审查批准，不得使用。（6）项目公司应及时组织勘察设计单位向施工单位、监理单位进行设计交底，说明勘察设计意图、指导思想和主要注意事项，特别应详细说明安全质量注意事项，保存设计交底会议纪要及相关记录。（7）项目公司应要求设计单位加强项目实施过程的驻场设计服务，足额配备驻地设计代表，及时解决出现的问题。（8）设计单位应当参与建设工程质量事故分析，并对设计造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。（9）项目公司应根据工程质量考核办法，定期对勘察设

46、计单位进行检查考核，并留存考核相关记录。（10）对设计原图及复印的图纸均应进行编号，实施图纸“受控、变更、作废”的“三章”管理，即所有图纸编号后盖“受控”章，图纸修改时盖“变更”章，图纸作废时盖“作废”章。（11）建立图纸台账，明确图纸编号、数量、发往部门（单位）等信息，做到图纸管理的可追溯性；建立图纸复印、分发、借阅登记制度，规范设计图纸的管理。（12）项目公司应根据勘察设计结果，依法向参建单位提供真实、准确、完整的工程地质、水文和周边环境等与建设工程有关的原始资料。3.记录要求（1）设计工作计划；（2）设计优化记录；（3）图纸审查记录；（4）设计交底记录；（5）检查考核记录；（6）设计图纸

47、台账；（7）图纸复印、分发、借阅记录。第 3 章 质量管理基本内容和要求-20-3.1.7 建立质量管理内业资料框架 1.管理流程 内业策划建立档案框架编制各类台账内业资料归档管理台账更新 2.管理要求（1）质量管理内业是质量管理水平的证明文件，一定要高度重视内业资料的管理。（2）项目公司应在项目建设初期建立内业资料档案盒框架（见图 3-3），并设计好各类管理台账（卷内目录），放置于档案盒内。（3）按照质量管理制度要求，及时开展质量管理活动，完善相关记录（管理记录按相关要求进行编号），按预先设计好的类型进行内业资料的归档，保证内业资料归档的及时性、规范性。（4）资料归档后应及时更新台账内容。（

48、5）保证内业资料的规范、完整、整洁、美观。质量管理制度质量策划质量责任书质量会议记录设计管理质量检查记录质量考核记录质量培训教育试验检测管理不合格品管理质量信息管理交竣工验收管理质量问题及事故报告 图图 3-3 质量管理质量管理内业资料档案盒框架内业资料档案盒框架图图 建设项目质量管理手册-21-3.记录要求（1）各类质量管理记录；（2）内业资料管理台账。3.1.8 建立法律法规及规范标准清单 1.管理流程 资料收集编制清单下发清单监督实施清单更新 2.管理要求（1）工程开工初期，项目公司应编制现行的法律法规及标准规范清单，并印发给参建单位执行。法律法规清单格式参见表 3-3，标准规范清单格式

49、参见表3-4。注意，法律法规清单中应包含地方性法规。表表 3-3 法律法规清单法律法规清单示例示例 总序 序号 名称 颁布文号/时间 实施时间 发布单位 适用条款 备注 一、法律 1 1 中华人民共和国建筑法 2011.4.22 修改 2011.07.01 全国人大 部分 2 2 二、行政法规 3 1 建设工程质量管理条例 国令第 687 号 2017.10.07 国务院 全文 4 2 三、部门规章 5 1 公路水运工程质量监督管理规定 部令 2017 年第28 号 2017.12.01 交通运输部 全文 6 2 表表 3-4 标准规范标准规范清单清单示例示例 序号 名称 发布单位 标准号/版

50、本号 实施日期 状态 备注 1 公路桥涵施工技术规范 交通部 JTG/T F50-2011 2011.8.1 现行 第 3 章 质量管理基本内容和要求-22-3.记录要求（1）法律法规清单；（2）标准规范清单；（3）清单下发记录。3.2 项目实施阶段质量管理 3.2.1 施工组织设计及技术方案的监管 1.管理流程 编制会审报审论证审查报备施工单位或总包单位总监项目公司监督实施监督 2.管理要求（1）项目公司应重视施工组织设计的监管，应要求各施工标段或总承包部及时报备经总监理工程师审查签字的总体施工组织设计，汇总梳理本工程总体施工组织安排，对施工组织设计的实施情况进行监督指导。（2）按照危险性较