企业招标采购管理制度.pdf

1、 融创集团文旅建设事业部采购管理制度 目 录 目 录 前 言前 言.1 1 1 范围范围.2 2 2 术语和定义术语和定义.2 2.1 供应商.2 2.2 采购模式.2 2.3 采购方式.3 3 3 采购方式、采购模式的实施采购方式、采购模式的实施.3 3.1 采购方式.3 3.2 采购模式.5 4 4 职责职责.6 4.1 文旅建设成本部.6 4.2 文旅建设计划/质监部.6 4.3 项目公司成本部.6 4.4 文旅规划院/项目设计部.6 4.5 项目公司工程部.7 5 5 集团集中采购成果的使用要求集团集中采购成果的使用要求.7 5.1 原则上，项目公司涉及集团集采和事业部集采的工程和物资

2、设备采购，必须使用集采品牌产品，并遵守集采合同约定。.7 5.2 执行集团集中采购协议的注意事项：.7 5.3 授权经销商相关规定：.8 6 6 招采业务分类招采业务分类.9 注：招采业务分类明细详见附件 1：一类、二类、地方标明细及评标办法。注：招采业务分类明细详见附件 1：一类、二类、地方标明细及评标办法。.9 7 7 招采管控分类招采管控分类.10 8 8 招采过程管理要求招采过程管理要求.10 8.1 采购计划.10 8.2 采购小组.10 8.3 供应商入围.11 8.4 招标文件编制.12 8.5 立项.12 8.6 发标、现场踏勘、答疑或补遗、回标.13 8.7 评标要求.14

3、8.8 技术标开标及评标.14 8.9 商务标开标及评标.15 8.10 评标报告编制要求.17 8.11 定标.17 8.12 归档资料.19 8.13 备案.20 8.14 中标通知.20 8.15 审计监督.20 9 9 审批流程审批流程.21 1010 指导检查指导检查.21 10.1 检查形式.21 10.2 检查要求.21 10.3 考核结果.21 1111 违规处罚违规处罚.23 11.1 即时处罚.23 11.2 行政处罚.24 附录附录.25 附录一：专业工程评标报告模板.25 附录二：材料设备采购评标报告模板.30 附录三：各流程上传附件要求.34 附录四：中标通知及感谢函

4、-模板.36 1 前 言 前 言 本制度明确文旅建设事业部管辖范围的采购工作权责划分，规范采购操作程序，建立采购审批路径，为开展采购管理工作提供制度依据。本制度自发布之日起实施。本制度由集团文旅建设事业部成本部起草并归口管理。2 采购管理制度 1 1 范围 范围 1.1 本制度适用于融创集团文旅建设事业部本部及所属各项目公司实施的与开发项目相关采购业务。2 2 术语和定义 术语和定义 2.1 供应商 2.1.1 供应商是指为开发项目提供施工管理、材料设备、咨询等服务的企业总称。2.1.2 品牌库供应商 品牌库供应商是指依据 文旅建设事业部供应商入库评审暂行办法评审合格并审批通过，进入文旅建设事

5、业部供应商库的供应商。2.1.3 战略供应商 战略供应商是指为保有和发展优秀合作资源，参照集团及文旅建设事业部评价管理制度，签订战略合作协议的优秀供应商。2.2 采购模式 采购模式包括集中采购与单项采购两种。2.2.1 集中采购 集中采购是指对于相应范围某一期间内标准化程度较高的可完全锁定价格同一类别的材料设备类、工程施工类或咨询服务类采购事项，通过整合内部需求与外部资源，最大限度发挥规模优势、实现规模效益的采购行为。2.2.2 单项采购 单项采购是指针对某个具体项目的采购事项的采购行为，包括集中采购以外的采购业务。3 2.3 采购方式 采购方式是指根据可供竞争的供应商数量多少而采取的不同采购

6、流程。3 3 采购方式、采购模式的实施 采购方式、采购模式的实施 3.1 采购方式 3.1.1 每笔业务的采购方式必须在采购流程启动之前事先确定。与之相应的采购决策标准，也必须在采购实施之前，制定立项说明时确定，并在整个招标及决策过程中保持不变。需要改变时，必须经采购小组讨论决策,形成会议纪要，重新发起立项审批。3.1.2 应根据采购事项标准化程度、金额大小、风险高低和合作资源情况，选择合适的采购方式。3.1.3 采购方式分为招标、直接委托、直接签署和无合同付款。采购方式一旦选定，必须严格按照该方式所规定的流程执行。3.1.4 各种采购方式区别及适用条件见下表：内容 招标 直接委托 直接签署

7、无合同付款 线下比价 单一来源 单一来源 流程复杂性 竞争性 供应商 招标的不应少于 2N+1（N 指标段数量，当单次招标中标单位数量 N3N3,入围单位数量应满足 N+4 个）不应少于 2N+1（N 指标段数量），特殊情况需说明原因 满足要求的供应商唯一 签订了战略合作框架协议、材料设备集中采购的供应商或行政及配套缴费类 不应少于 2N+1（N 指标段数量），特殊情况需说明原因 谈判 在不改变中标结果的情况下可以约谈第一中标人，约谈需两部门三人参加，严禁私下约谈供方 密封报价，两部门三人开标，与最低价谈判 可谈判 缴费类的，原则上须谈判，但可按照政府要求缴费 可进行简易询价，如：京东、苏宁、

8、阿里巴巴、天猫淘宝等公开网络方式，或谈判 4 决策方法 合理低价法或综合评审法中标 合理低价 通过非建安项目成本梳理，行政及配套缴费类须年度集团成本部备案 合理低价 适用条件 满足采购要求的潜在供应商资源充足，通过严格程序充分竞争可获取到理想价格的 不适用施工总承包采购 被动直接委托：1）因政府垄断、技术垄断、市场垄断，只能从唯一 供 应 商 处 采购，且标的物无替代性；2）为保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购的 签订战略合作框架协议 标的额在2万元以下的技术简单成熟、价格构成简单、易评估的工程、材料设备或服务且供应商相对稀缺 标准化程度较高，具良好可比性，决策

9、标准可量化的 标的额在30万元以下的技术简单成熟、价格构成简单、易 评 估 的 工程、材料设备或服务且供应商相对稀缺，可采用比价方式 主动直接委托：1）距上次采购合同签订时间不足半年，且价格波动不大的同类产品；2）集中采购续约；3）单项合同估算金额30 万元 集中采购 1)优 先 在 集团品牌库中选择供货商供货 2)可 不 必 进行询价比较，直接发起零星采购审批 3)应 采 用 先供货、后付款的方式进行 满足上述条件的，且标的额大于等于 30 万元的工程、材料设备或设计服务品类，须采用招标方式 资源稀缺的品类，可不受 30万限制使用比价采购方式，但立项必须经执行总裁审批 政府缴费类 3.1.5

10、 直接委托中线下比价方式：在认定单位技术合格的前提下，仅通过投标报价比价的方式确定合作方，并与其签订合同或协议。比价方式可只做商务标投标分析，其它工作程序（直委立项、协议签订等）及要求均按照招标方式的要求执行。3.1.6 所有工程、材料设备或劳务服务的采购，招标为首选采购方式。5 3.1.7 参与招标的投标单位数量满足不了制度要求的（对于不满足供应商数量，金额超过比价直委方式要求的），应向文旅建设成本部汇报该采购事项招采方案，经集团审核通过后可执行招标、直接委托、直接签署。3.2 采购模式 采购模式 集中采购 单项采购 适用业务范围 按照年度维度进行的规模性采购；适用于价格可完全锁定的材料设备

11、类、咨询服务类。单个项目中除已采用集中采购之外的采购事项 实施条件 1）在协议期内可完全锁定价格，价格波动较大的可设定明确的调价机制；2）最终确定的协议价格可大部分涵盖协议期内所有项目所需产品或服务价格的；3）需求能够被整合的；4）材料设备类、咨询服务类在集团、项目公司等不同范围内某一期间内有相同需求时，可进行相应范围内的集中采购。5）集中采购必须有明确的集中采购协议期内的采购价格清单和价格波动较大事项的调价原则。6）集团集中采购供应商应具备全国范围内的生产，配送、安装、服务和施工能力，可覆盖各区域的售前、售后服务体系，其产品质量和品牌的认知度在全国范围内得到认可。不包括集中采购的各项采购事项

12、 协议期限 集团集中采购：不超过三年 事业部集中采购：不超过两年 具体项目履约周期 层级 1）集团集中采购 2）事业部集中采购 一类标由文旅建设事业部成本部牵头组织；其他单项采购按照公司相应制度执行。采购方式 1）招标、直接委托 2）一旦签署集中采购协议，项目公司可直接进行核价,原则上在集中采购协议期内，各项目必须使用集中采购供应商的集中采购产品。3）项目使用集中采购产品时，采用直接签署的采购方式签订合同。招标、直接委托、直接签署 采用的采购模式及其涵盖范围应在年度采购计划和每次采购立项中逐步确定。6 4 4 职责 职责 4.1 文旅建设成本部 4.1.1 负责本制度的制定、解释、修订、推广。

13、4.1.2 负责文旅建设事业部集中采购、所辖开发项目一类标采购组织工作。4.1.3 监督一类规划设计类招采事项，并参与价格谈判。4.1.4 负责制定并维护一类供应商库，组织一类供应商的评价和反评估工作。4.1.5 负责文旅建设事业部集中采购供应商的引入、管理、评价、续约等工作。4.1.6 负责项目公司采购操作进行抽查审核及审计。4.2 文旅建设计划/质监部/酒建管理部 4.2.1 参与本制度的制定、解释、修改、监督本制度相关内容的执行情况。4.2.2 负责项目一级计划招标节点编制；并监督设计图纸进度。4.2.3 负责对总包、甲分包类供应商施工过程及交付的检查、评估工作。4.2.4 负责集采供应

14、商现场产品质量的飞检工作。4.3 项目公司成本部（含酒建成本部）4.3.1 按照本制度要求组织项目公司二类标、地方类标招采工作。4.3.2 组织编制开发项目全周期采购计划、年度采购计划；月度计划维护、更新。4.3.3 负责组织编写招标文件经济条款，编制招标清单和标底价。4.3.4 负责一类标、二类标、地方标的商务标评标，并主持二类标、地方标商务谈判；监督规划设计类招采事项，并参与价格谈判。4.3.5 负责采购资料整理存档。4.4 文旅规划院/项目设计部 7 4.4.1 负责提供招标方案图、施工图纸、招标项目设计参数等技术标准，并审核、移交。4.4.2 确定招标项目主要材料样品、审核投标单位上报

15、样品。4.4.3 评审特种设备、演艺类技术标，回复与图纸和设计参数相关的问题答疑。4.4.4 根据文旅建设事业部现状进行相关品类的标准化工作，为集中采购提供支持。4.5 项目公司工程部 4.5.1 负责提供招标文件中与工程管理相关的施工工艺、组织、方案、招标范围和施工界面等技术要求和标准。4.5.2 评审技术标，回复关于工程管理相关的问题答疑。4.5.3 负责投标方管理人员测评。5 5 集团集中采购成果的使用要求 集团集中采购成果的使用要求 5.1 原则上，项目公司涉及集团集采和事业部集采的工程和物资设备采购，必须使用集采品牌产品，并遵守集采合同约定。5.2 执行集团集中采购协议的注意事项：5

16、.2.1 同一经销商或安装/施工单位代理多个集采产品的，须对应各自品类集团集中采购协议分别签订合同。5.2.2 项目公司编制与集团集中采购协议相关联的项目招标文件时应根据集团集中采购协议中的条款设定发包条件和内容，不得发生冲突。5.2.3 各项目公司需进行甲指乙供合同备案、建立甲指乙供合同台账、甲指乙供材料设备供货台账以及甲指乙供合同付款台账。5.2.4 各项目公司需严格进行涉及效果的产品封样工作，具体要求如下：5.2.4.1 制定样品库规划方案：包括样板分类布局图、相关责任8 人姓名、联系方式及职责；5.2.4.2 设立样品台账：台账内容包括产品的名称、类别、型号、规格、放置位置、产地、借出

17、借入情况等内容；5.2.4.3 样品放置面板样式需统一标准；5.2.4.4 样品旁需粘贴封样标签：标签内容包括产品的名称、类别、型号、规格、放置位置、产地、送样单位盖章、甲方相关部门签字确认等；5.2.4.5 封样可以封产品照片，但需为彩色照片，能体现产品效果；5.2.4.6 总包、精装、门窗、智能化等的工程采购，投标阶段如涉及集采、区采产品的无需封样，待中标后由中标单位送样，文旅院、项目公司设计部确认封样，项目公司工程部保管。5.2.5 文旅建设事业部对各项目甲指乙供和定样封样进行监管。5.3 授权经销商相关规定：5.3.1 文旅建设事业部成本部在签订集采协议上传成果系统时，仅确定各城市授权

18、经销商名单。5.3.2 文旅建设事业部负责在首次使用相应授权经销商，进行资质审核，资质文件具体审核标准如下：5.3.2.1 授权独家经销商进行供货（安装）的，拟授权经销商注册资本不低于 200 万元人民币；拟授权多家经销商进行供货（安装）的，拟授权经销商注册资本不低于 100 万元人民币。5.3.2.2 授权经销商进行供货（安装）的，经销商代理此类产品原则上不低于 2 年、且有类似工程成功实施经验。5.3.3 资质审核合格的涉及安装（施工）类授权供应商需文旅建设事业部组织进行考察。9 5.3.4 资质审核和考察合格后，在系统上提交该授权经销商或安装施工单位的审批流程（附相关审核意见、考察报告等

19、附件），文旅建设事业部总经理审批通过后方可在项目上使用。5.3.5 后续集采协议执行过程中，如需要变更授权单位的，注明原因并上报集团，集团核实后联系集采供应商推荐新单位并组织相关人员进行资质审核、考察，在系统中提交授权进行审批后执行。6 6 招采业务分类 招采业务分类 一级分类 二级分类 建筑工程类 总承包工程、酒店内装、外立面装修、景观工程等 特种工程类 主题包装、场馆类设计建造、滑雪乐园冷库板、进口游乐设备安装、特种设备钢结构制造等 材料设备类 常规工程材料设备供应及必须的施工及安装，如制冷机组、空调末端、LED 屏等 特种设备类 游乐设施、骑乘设备、特种影院、舞台设备（机械、吊挂、控制、

20、地板、幕布等）、游乐设备水处理、造雪机等 服务咨询类 第三方实测实量、监理、造价咨询、室内空气治理等 运营物料类 运营系统随项目建设或运营前期一次性投入采购专项材料设备（酒店厨洗设备、酒店家具、酒店艺术品等）配套工程类 人防工程、热力工程、燃气工程、卫星电视等 乐园创新服务类 特种电影制作、大型互动游戏制作、动漫制作、演艺节目制作、航拍、骑乘类媒体制作 其他不属于文旅建设事业部管控的业务分类未列出。注：招采业务分类明细详见附件 1：一类、二类、地方标明细及评标办法。10 7 7 招采管控分类 招采管控分类 类别 组织者 参与者 评定标 一类招标 文旅建设成本部 文旅院、计划部、运营等相关部门

21、文旅建设成本部 二类招标 项目公司成本部 项目公司工程、设计等相关部门 项目公司成本部 地方类招标 乐园创新服务类招标 文旅院 成本部等相关部门 文旅院 设计类 文旅院/设计部 文旅院/设计部、成本部、运营等相关部门 文旅院/设计部 注：招采管控分类明细详见附件 1：一类、二类、地方标明细及评标办法。8 8 招采过程管理要求 招采过程管理要求 8.1 采购计划 8.1.1 根据项目开发计划，由项目公司成本部组织相关部门编制项目全周期采购计划，录入融享 SAP 系统，完成采购计划审批，同时在计划实施过程中监督计划完成情况。8.1.2 项目全周期采购计划内容包括但不限于：出图时间、目标成本、进场时

22、间、采购方式、采购时间、签约时间、合作范围（标段）、供货周期等。采购计划应为采购过程安排合理的时间以保证采购工作质量；采购计划中确定的时间应在执行中得到保障。8.1.3 项目公司成本部根据项目全周期采购计划，编制年度招采计划，并定期维护和更新。8.1.4 经办人根据招采项目情况，编制单项招标计划，报主管领导审核、批准，单项招标计划模板见附件 4。8.2 采购小组 11 8.2.1 采购小组实行组长负责制，负责监督整个招标过程。8.2.2 采购小组组员，主要由文旅建设成本部、计划部、质监部、文旅院、运营部门、酒店管理部等相关专业人员及项目公司工程/特设负责人、成本负责人组成。8.2.3 在采购小

23、组成员确定后，应根据具体采购内容进行合理筹划。主要包括确定入围单位、技术标商务标及评标原则的准备情况、各阶段详细安排以及成果标准等。8.2.4 采购小组对上述重大事项，要召开采购小组会议，进行讨论、沟通、决策并形成会议纪要进行会签（需明确签订日期）。对于已形成决议的内容，未经采购小组重新会议决议，不得修改。8.2.5 采购小组（招标小组）成员组成应符合融创文旅项目招标小组成员组成立项会议相关规定，具体成员组成列表详见附件 2。8.3 供应商入围 8.3.1 一类标、二类标、乐园创新服务标入围标准 类别 方法 文旅建设事业部 一类、二类标供应商库 对应品类征询意愿，直接入围；品类不对应需进行资格

24、复审 融创集团集采单位 对应品类征询意愿，直接入围；品类不对应需进行资格复审 区域集采、属地城市集采单位 对应品类征询意愿，直接入围；品类不对应需进行资格复审 新增供应商 报名、初审、考察、评审、入库 8.3.2 地方标入围标准 类别 方法 文旅建设事业部一类、二类供应商库 对应品类征询意愿，直接入围；品类不对应需进行资格复审 12 融创集团集采单位 对应品类征询意愿，直接入围；品类不对应需进行资格复审 区域集采、属地城市集采单位 对应品类征询意愿，直接入围；品类不对应需进行资格复审 其他文旅项目地方标入围单位 对应品类征询意愿，直接入围；品类不对应需进行资格复审 新增供应商 报名、初审、考察

25、、评审、入库 注：原则上，供方入围需对文旅建设事业部对应品类的品牌库供方全部征询意见，参与供方直接入围，不参与的供方需提供回函或往来函件证明；特殊情况供方入围需报采购小组和文旅建设事业部总经理审批。8.4 招标文件编制 8.4.1 招标文件由成本部组织设计主管部门、和工程主管部门、法务及相关主管部门共同起草，项目公司成本部负责汇总编纂。8.4.2 招标文件应包括投标须知、招标范围和界面、投标书及承诺函、合同协议书、施工管理与技术要求、图纸和图纸清单、工程量清单、附录和附表等章节。8.4.3 招标文件应明确评标办法，定标原则等内容。各供应品类适用的评标办法详见附件 1。8.4.4 多标段定标原则

26、：8.4.4.1 合理划分标段 8.4.4.2 确定各个标段入围单位 8.4.4.3 各个标段单独评标，综合得分最高者中标 8.4.4.4 立项中确定“兼投不兼中”或“兼投兼中”8.4.4.5“兼投不兼中”，按成本最优原则集中定标 8.5 立项 8.5.1 在融享 SAP 系统中发起立项审批前，采购负责部门应编制具体立项说明。13 8.5.2 所有集中采购、施工总承包、装修施工承包、门窗/幕墙工程立项说明内容应包括但不限于：历史采购情况、市场调研情况（包括供应商资源情况、产品应用情况、同行开发项目关于该类产品/服务的应用情况）、明确采购需求（品牌需求、采购量、采购技术要求、供应能力要求、售后服

27、务要求）、确定合适的采购方式、确定入围供应商并说明选择依据、确定合作单位决策标准的建议、具体采购工作计划安排。8.5.3 其它材料设备/咨询服务类立项说明，至少包括：采购方式、供应商入围条件、入围供应商名单并说明选择依据，确定合作单位的原则/标准的建议。8.5.4 直接委托立项审批申请中，须明确定价依据和直接委托理由（直委理由要充分，包括但不限于直委标的情况、拟直委单位的配合情况及优势等）。8.6 发标、现场踏勘、答疑或补遗、回标 8.6.1 立项审批完成，招采系统对所有入围供应商发放招标文件。8.6.2 为保证投标单位履行其投标承诺，应按预估标的额情况至少在回标前 2 天收取投标保证金，形式

28、可以是现金支票、银行保函、银行汇票、在合作工程进度款担保函。如有应付给投标单位的以往结算款或应退的投标保证金，允许投标单位在出具加盖公章和法人章的声明条件下用应付款或应退未退的投标保证金替代本次投标保证金。8.6.3 投标保证金不得低于以下限额：标的额 100 万元（含）以下的投标保证金可免收。标的额 100 万元至 500 万元（含）的投标保证金 2 万元。标的额 500 万元至 2000 万元（含）的投标保证金 5 万元。标的额 2000 万元以上的投标保证金 10 万元。8.6.4 若投标单位领取招标文件后未回标或主动放弃投标资格的，应要求其出具正式的书面声明，无正当理由未回标或弃标的，

29、投标保证金不予退还。14 8.6.5 如有必要组织投标单位现场踏勘的，应在招标文件中明确踏勘时间及地点，由项目公司工程主管部门现场组织。8.6.6 如投标供应商对招标文件有疑问，需将质疑文件上传至招采系统，招标经办人组织采购小组答疑并于线上回复所有投标单位。8.6.7 供应商回标须回电子版至融享供应商门户，包括承诺书、投标书盖章扫描件及其 word 或 excel 版本，如需纸质版投标资料，在投标截止时间前线下提交技术标正本 1 份，与投标文件完全一致的电子版光盘或 U 盘文件 1 份，投标总价以融享供应商门户中回标文件里承诺书盖章扫描件上的总价为准。8.7 评标要求 8.7.1 采购小组组长

30、主持评标工作，评标过程中采购小组成员应全程参与，确因特殊情况无法参加须授权胜任人员参加，报采购小组组长批准。禁止未经授权的人员参加评标并签署意见。采购小组成员要独立行使职权、承担责任，禁止私下串通、人为操控及代替打分。对技术标评为不合格的评委需单独出具书面说明。8.7.2 必须严格按招标文件的要求评、定标，严禁在开标后变更评标办法。8.7.3 必须进行深入、全面的标函分析，具备定标条件的必须定标，确实不具备定标条件的应进行二轮回标或二次报价。8.7.4 开标后禁止接受个别投标单位的优惠降价，进行单独议标。8.8 技术标开标及评标 8.8.1 招标经办人在融享 SAP 系统中开技术标，并发起技术

31、标评审。8.8.2 技术评标小组对各投标单位技术标按照既定的技术标评标办法进行评审，若因技术标文件缺失印章、密封封装错误、格式不符等不直接影响技术标评审的非关键因素，应给予一次投标单位完善技术标文件的机会，但不得调整商务标；若完善技术标文件后评审结果仍不满足技术标评标办法中最低要求的应给予淘汰，不再进入商务评审阶段评标。15 8.8.3 技术标评审完成后，应形成技术标评标报告，相关评审人员需签字确认，并将此评标报告扫描件上传系统完成技术标评标。8.9 商务标开标及评标 8.9.1 在融享 SAP 系统中开商务标后，由商务标评委负责对所有进入商务评审阶段的投标单位开展评标工作，并在商务评审完成后

32、形成商务标评标报告。8.9.2 允许修正回标总价的情况：8.9.2.1 投标单位的网上回标填报总价、投标书扫描件总价和投标清单总价不一致的商务标评标以以融享供应商门户中回标文件里承诺书盖章扫描件上的总价为准。8.9.2.2 定标前，与综合排名第一的投标单位约谈降价事宜，投标单位降价的。8.9.3 除 8.9.2 规定的允许修正回标总价的情况外，均不允许修正回标总价，包括但不限于以下情况：8.9.3.1 投标单位对于主材的种类、品牌、档次选择与招标文件不符的。8.9.3.2 多轮回标过程中，应招标单位要求修正算数错误、遗漏、未报价项目和不平衡报价的。8.9.3.3 修改招标文件工程量的，应按照原

33、招标文件工程量或招标答疑确认的工程量进行更正的。8.9.4 废标情形 8.9.4.1 投标人以串通、冒名、弄虚作假等不正当手段参加投标的。8.9.4.2 投标文件内容缺失关键信息的；8.9.4.3 投标函、商务标无投标人公章及其法定代表人(或者授权委托人)印鉴(或签字)的；或投标函、商务标上的印鉴与资质证书上的名称、名字不符及投标人提供的有关资料、证书、证明材料有假或伪造的；16 8.9.4.4 投标文件未按规定填写，内容不全或字迹模糊辨认不清；8.9.4.5 投标书中出现两个及以上投标报价的；8.9.4.6 未按规定的投标格式报价的；8.9.4.7 未能实质性响应招标文件要求的；8.9.4.

34、8 组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同合作协议；8.9.4.9 商务标放入技术标文件上传系统的；8.9.4.10 不同意在投标总价不调增的原则下，仅针对算数错误、遗漏、未报价项目和不平衡报价进行修正的；8.9.4.11 投标文件逾期网上回标；8.9.4.12 投标文件不响应招标文件的实质性要求；或投标人未按要求提交投标保证金；8.9.4.13 有违反中华人民共和国招标投标法中有关废标规定的；8.9.4.14 无正当理由，严禁废标。如必须废标的，属于技术标废标的，应由采购小组中技术标评审人员组织对应部门负责人会议决策；属于经济标废标的，应由采购小组中经济标评审人员组织文旅建设事业部对应

35、部门负责人会议决策。采购小组按照决策要求确定是否废标。不分技术和商务，一类标废标均需审批至文旅建设事业部总经理；二类和地方类标废标均需审批至项目公司总经理，并向文旅建设事业部成本部报备。8.9.5 重新发起招标情形 8.9.5.1 首轮回标的投标单位数量不满足本制度要求的；8.9.5.2 最后一次报价，所有投标单位报价均高于目标成本的，可以重新招标。8.9.6 在招标过程中，除以下情形外，不接受投标单位上调投标总价 8.9.6.1 招标单位明确要求扩大承包范围、提高招标项目品质；8.9.6.2 招标人提高施工难度，现场安全文明标准及质量标准；8.9.6.3 提高中标单位的责任要求。8.9.7

36、多轮回标的要求 17 8.9.7.1 对投标文件存在疑问的，应以问卷或答辩形式向投标单位提出质询，并要求其做出书面澄清，在投标总价不调在投标总价不调整的前提下，整的前提下，并进行二轮回标；无疑问的，可无需进行二轮回标。8.9.7.2 问卷的内容应清晰、明确，经过采购（招标）小组成员会签/审批后分别发给所有投标单位。8.9.7.3 邀请招标回标总次数2 次。8.9.8 多次报价的条件 8.9.8.1 具备定标条件应直接定标，严禁进行二次报价。8.9.8.2 招标技术条件发生变化，包括技术条件、产品参数、质量标准、工期调整等；8.9.8.3 招标商务条件变化，包括国家政策、合同条款、招标清单调整等

37、；8.9.8.4 邀请招标报价总次数2 次。8.10 评标报告编制要求 8.10.1 采购业务经办人根据负责汇总整理采购过程的全部资料，编制评标报告和发起定标审批。8.10.2 评标报告中，应对技术及商务评标情况进行说明，并按照既定的定标原则，出具推荐意见，多标段时应优先考虑总价最低的组合方案。8.10.3 评标报告中需包括但不限于不平衡报价分析、与同行、历史价格对比等价格分析内容。8.10.4 评标报告需编制人、项目成本经理签字确认。8.11 定标 8.11.1 招标采购方式的定标办法需遵循招标文件约定的评标办法。8.11.2 评标办法分为：合理低价法、综合评分法；本制度已规定各品类招标评标

38、办法和技术标权重上限，详见附件 1。18 8.11.3 合理低价法，是指在技术标评定合格的投标单位中，选择投标报价合理且最低的投标单位作为中标单位。8.11.3.1 如最低回标总价满足定标原则，应就首次回标最低报价单位约谈，在不高于其投标总价、且不改变招标文件要求的前提下，在不高于其投标总价、且不改变招标文件要求的前提下，就其价格问题约谈，同时修正不均衡报价、错漏项目、链接错误等问题。8.11.3.2 如最低回标总价不符合定标原则，出现废标或弃标的情况，应在不改变招标文件要求的前提下，组织其他投标单位进行二次报价，并按二次报价的最低价格确定为中标人，在不高于其投标总价的前提下，在不高于其投标总

39、价的前提下，就其价格问题约谈，同时修正不均衡报价、错漏项目、链接错误等问题。8.11.3.3 最低回标总价单位未出现弃标或废标的情况，严禁直接约谈次低价单位。8.11.3.4 如最低回标总价单位出现弃标或废标的情况，其他单位数量不满足制度规定的投标单位数量，可按照制度规定补充合格单位回标或变更招标方式。以上变更应经制度规定审批流程通过后方可执行。8.11.4 综合评分法，是指根据采购项目的特点，在技术标评分合格的投标单位中，进行技术和商务标综合评分。技术标和商务标各按一定的权重，总评分按 100 分计。采购小组依据评标结果，推荐第一中标人、第二中标人，原则上为第一中标人中标，在不高于其投标总价

40、的前提下在不高于其投标总价的前提下就其价格问题约谈，同时修正不均衡报价、错漏项目、链接错误等问题。若第一中标人书面致函放弃中标的，则第二中标人中标并按照规定约谈，同步在招采系统中直接变更中标人。8.11.4.1 对于综合评分定标中“技术标”的权重设置的要求 技术标评分权重不得超过附件 1 中所规定的比例；8.11.4.2 对技术标和商务标的评分要求 技术标须设置明确的评分标准，评标小组成员均需独立评分并署名，评分完成后交由经办人汇总，评分提交后严禁修改或替换，评分汇总表由汇总人及评标小组组长签字确认，评分结果不得向其他任何人透露。技术标得分一经确定，即使多次报价，也不再调整。商务标须按报价越低

41、得分越高的原则评分，其中合理最低报19 价得满分。多次报价时，应每次都有商务标评分和综合评分。技术标评分表，需将供应商评价作为一项评分内容，分值及方式视采购事项由采购小组制定。8.11.5 招标采购方式中商务谈判对谈判单位的首选原则 8.11.5.1 合理低价定标时，原则上只约谈商务标最低价供方；不得跨越报价顺序任意挑选投标供方安排谈判；8.11.5.2 综合评分定标时，原则上只约谈综合排名第一的供方；不得跨越综合得分顺序任意挑选投标单位安排谈判。8.11.6 定标审批需至少包括如下内容：8.11.6.1 技术标分析、商务标分析、评标报告、相关会议纪要或说明资料、定标合同文本、约谈记录、约谈价

42、格书面确认书。8.11.6.2 融享 SRM 系统中发起相关流程。8.12 归档资料 8.12.1 定标审批完成后，由采购业务经办人负责招采资料的归档；8.12.2 存档要求：统一编号，建立采购工作台账，并负责向综管部门移交。每半年由部门档案管理员向综合管理部移交保存。8.12.3 存档期限：招投标资料（包含未中标单位投标资料）交由公司档案室保存至结算后满两年或质保期满两年，以后至者为准。8.12.4 存档资料清单 8.12.4.1 纸质版资料 施工（供货）方（如为新考察单位）考察记录及其附件（包括但不限于考察照片、实测实量报告等）；投标单位样品评审结果（如有）；评标报告及其附件；废标评审会签

43、表或会议纪要；中途退出投标单位的弃标声明；20 约谈记录及约谈价格确认书（如有）；中标通知书（如有）；其他采购过程中的特殊事项说明书（需采购小组组长及招标经办人签字确认）；签订合同文本及其附件（技术标准、合同清单等）。8.12.4.2 电子版资料 附录九：各流程上传附件要求要求 8.13 备案 二类标和地方标中合同估算金额 30 万元以上的工程类、材料设备类和服务类招标，定标后 5 个工作日内将相关资料报文旅建设成本部备案。8.14 中标通知 8.14.1 成本部专人审核 SAP 系统使用情况及招采过程的合规性。招采过程属于合规范畴的含下述情况：招采过程全部符合制度要求 系统中出现误操作但不影

44、响定标结果 确认合规后，可正常发起定标审批 8.14.2 定标审批完成后，项目公司对接人发出中标通知书。8.15 审计监督 8.15.1 所有招标文件中应列明集团风险管控部联系方式及主要监督内容。8.15.2 集团风险管控部联系方式（以最新信息为准）电话：4000-985-990 邮箱： 地址：北京市朝阳区融科望京中心 B 座 303 室融创集团风险管控部 邮编：100102 21 微信：9 9 审批流程 审批流程 各阶段审批流程详见附件 3：招采-文旅建设流程汇总 1010 指导检查 指导检查 文旅建设成本部对系统内各文旅项目公司的成本业务及成本人员有监督考核、指导检查职责，对非成本部经办的

45、招标业务同样负有指导监督职责。10.1 检查形式 检查形式 参加人员 结果应用 联合检查 文旅建设成本部专员、项目系统指派专员 纳入月度、半年或年度考核。经分析后的检查数据库将作为业务及管理改进的依据。专项检查 文旅建设成本部派员 10.2 检查要求 10.2.1 检查小组一般由 2-3 人组成，组长/副组长一名，其余为组员，组长/副组长负责专项检查工作的全面开展，对专项检查结果进行审核并上报。10.2.2 检查小组成员必须熟练掌握招标采购管理制度，熟悉成本相关业务。10.2.3 检查过程中，要求检查小组公平、公正，发现问题要及时记录，不包庇袒护。10.3 考核结果 10.3.1 季度考核结果

46、将通过 OA 流程进行正式通告。10.3.2 半年、年度考核得分将纳入成本系统考核评分。22 10.3.3 具体考核办法参考融创集团文旅建设事业部成本条线月度考核管理办法。23 1111 违规处罚 违规处罚 11.1 即时处罚 处罚事项 处罚金额（元）处罚事项 处罚金额（元）分类（招采类事项）分类（招采类事项）金额 金额（万元）（万元）责任员责任员工 工 责任经责任经理 理 责任高责任高管（总监管（总监/副总）/副总）项目总项目总经理/部经理/部门总经门总经理 理 未审批先实施的事项（每发生一项）未执行OA系统集团最终审批人意见（每发生一项）金额100 300 500 1000 2000 10

47、0金额200 500 1000 2000 3000 200金额500 1000 2000 3000 5000 金额500 2000 3000 4000 8000 因项目管理原因，超出制度的直接委托 每发生一项 500 2000 3000 5000 未按招标文件评标方法的评、定标 项目每发生一项 500 2000 3000 5000 注：以上即时处罚事项均基于被处罚人的专业技术原因导致，徇私舞弊事项以审计部门出具意见为准。24 11.2 行政处罚 处罚内容（招采类事项）直接责任人处罚 处罚内容（招采类事项）直接责任人处罚 管理责任人处罚 管理责任人处罚 部门 部门 经理 经理 部门总部门总监/副

48、总监/副总 项目总经项目总经理/部门理/部门总经理 总经理 1）招标过程有明显串标或围标现象未发现；2）开标后接受投标单位的单向价格调整。通报批评 通报 批评 通报 批评/1）未发放中标通知书就安排施工单位进场施工；2）不执行流程最终审批意见；3）未按制度或规定进行招标的审批事项；4）一、二类招标未从集团品牌库中选择入围单位或未按制度进行招标；5）具备定标条件未定标而进行不必要清标；6）未按照招标文件中的评标办法进行评、定标。通报批评（情节严重的降级降职）通报 批评 通报 批评 通报 批评 1）利用职务之便人为操纵招标结果；2）发生投诉，采用威胁恐吓、私下协议等方式擅自处理，隐瞒不报；3）不配

49、合各职能部门的业务检查和投诉调查，消灭证据。解除劳动关系 降级降职 注：1、直接责任人是指：上述事件被认定的主要责任人，可以为员工、经理、总监/副总、总经理；2、管理责任人是指：上述事件被认定的主要责任人的部门经理、部门总监/副总、总经理；3、实际处罚结合具体情况不低于上述处罚意见，与审计意见不一致的以审计意见为准。25 附录 附录 附录一：专业工程评标报告模板 附录一：专业工程评标报告模板 编号 编号 融 创 X X X 项 目 融 创 X X X 项 目 X X X X 工 程 X X X X 工 程 评 标 报 告 评 标 报 告 一、一、招标简介：招标简介：1、招标时间安排：发标日期、

50、各回标日期等。2、项目简况 主要内容：招标范围、图纸情况、建筑面积、相关技术指标等。3、工程范围 1)施工范围：主要内容：需列出包含的内容和不包含的内容，本次招标范围与相关工程的分界线等。2)甲供材范围：4、标段划分：标段数、是否与总包标段一致等。5、付款方式：付款节点、比例等；6、质量标准：验收质量标准，奖惩等；7、工期要求：开竣工日期、中间节点工期、奖惩等；二、二、投标单位：投标单位：主要内容：各投标单位全称及简称、单位类别，应注明与本公司或集团内其他公司合作过的竣工工程和在建工程名称、类型和规模或在建工程名称、类型和规模（如表一）。表一 序号 单位名称 注册资金 资质 主要业绩 备注 2