xxxx银行录像监控管理工作实施细则.doc

1、 xxxx银行录像监控管理工作实施细则第一章 总则第一条 为加强我行安全防范和内控合规工作，及时发现违规行为和安全隐患，防范案件发生，根据内部控制办法相关要求，结合我行实际，特制定本实施细则。第二条 本细则适用于xxxx银行总行监控室和营业网点录像监控管理工作。其指导思想是：贯彻执行xxxx银行内控工作要求，通过查看录像监控，对网点柜台、金库、重点部位的异常行为进行监督检查，及时发现安全隐患、违规行为和案件苗头，明确责任，及时整改，加强支行内部控制，防范操作风险和案件，进一步弘扬合规文化，促进各项业务稳健发展。第二章 日常管理第三条 我行录像监控监督检查工作由我行录像监控检查领导小组统一组织实

2、施，安全安全保卫部具体负责，全程进行指导、监督、管理，各支行录像监控管理工作必须遵循“统一组织、健全机构、专人负责、分工明确、逐级管理、全面覆盖、突出重点、强化合规、防范风险的”工作原则，确保录像监控检查工作的顺利进行，促进业务的合规发展。(一)统一组织。由总行和各支行统一组织辖内录像监控检查工作，充分发挥监控设备在加强支行内控方面的重要作用。 (二)明确分工。安全安全保卫部牵头负责对监控设备安全运转情况、网点安全管理情况进行监督检查。各支行也要明确分工、责任到人、全面负责，做好营业网点的录像监控检查工作。(三)逐级管理。录像监控检查工作实行总行、支行逐级管理制度，总行对各支行的营业网点录像监

3、控检查工作负有指导、监督责任。支行实行“一把手”负总责，分管领导具体负责，录像监控管理员具体实施所辖营业网点录像监控监督检查工作。(四)突出重点。查看录像监控要突出重点网点(新组建的网点、面临撤销的网点和问题较多的网点)、重点岗位(事中复核、通勤门的管理和箱包交接等)、重点人员(新入行员工、情绪不稳定员工等)、重点时段(早、中、晚及节假日)、重点交易(重要业务交易、异常业务交易等)。(五)全面覆盖。全辖录像监控检查周期为一个季度，周期内总行查看营业网点录像监控的覆盖面须达到网点总数的100%和柜员总数的100%。各支行录像资料覆盖面必须达到柜员总数的100%。(六)强化合规。总行、各支行录像监

4、控检查工作要着眼解决员工违规操作行为，通过技术监控手段和检查活动，不断强化员工合规操作意识、防范违规操作。(七)防范风险。在录像监控检查工作中，发现违规问题及异常情况应及时报告、及时反馈、及时整改，达到及时防范员工道德风险、业务操作风险和各类案件、事故的目的。第四条 录像监控检查工作严格落实责任制，建立相应的奖惩机制，并严格进行考核和评价。对通过录像查看发现问题和案情的，视情况给予奖励。对明显违规现象或应该发现的异常情况未能发现的，追究录像查看人员责任。第三章 岗位设置及职责分工第五条 各支行安全员兼职录像监控管理员。第六条 录像监控管理员任职条件：(一)政治过硬、思想稳定、爱行敬业、作风严谨

5、、坚持原则、责任心强、业务素质好、遵守保密原则; (二)具备高中以上文化，能够熟练使用计算机，正确操作系统程序，熟知柜台业务操作、文明优质服务及营业网点安全管理有关要求;(三)录像监控管理员由各支行选拔上报, 由总行人事教育部和安全安全保卫部审核批准。第七条 录像监控管理员调离岗位时，必须经总行人事教育部和安全安全保卫部批准同意后，方可办理调离手续，调离后要遵守保密义务。第八条 录像监控管理员职责: (一)认真检查电视监控安全运行、员工合规操作和网点安全防范等方面的情况，并详实记录情况。(二)认真分析录像过程中发现员工异常行为和重点部位的安全等情况。(三)对检查中发现的问题及时报告领导和相关部

6、门，由相关部门依据领导指示和有关规定做出处理，遇有重大情况可越级报告。(四)依据录像情况，定期对重点部位和网点合规操作、安全防范和安全管理等情况进行综合分析与评价，并形成书面工作报告报相关职能部门进行处理。(五)按照工作要求，向被检查单位负责人反馈有关情况, 督促其整改，并跟踪监控整改落实情况。(六)协助总行安全安全保卫部、支行进行案件调查取证工作。(七)按照工作要求，协助司法机关进行调查取证工作。(八)完成领导和有关部门交办的其他监控检查工作任务。(九)总行、各支行录像资料必须遵循“授权有限”原则，无关人员不得随意调阅监控录像资料。录像监控管理员只能对电视监控录像进行回放、实时查看或检索,

7、不得拥有其它操作权限；未经授权，录像监控管理员不得向无关人员泄露相关信息。对通过录像监控检查发现的问题各级应进行详实记录，并将记录资料建档留存保管；录像监控管理员要严格履行职责，不得委托他人代管，如发现舞弊代管行为,总行将按照有关规定严肃处理。第九条 录像监控管理员应定期参加各项技能的培训和学习。第四章 查看工作操作管理第十条 录像监控查看工作流程:(一)每日一抽查录像监控管理员对录像监控进行回放自查，要将自查情况详细记录在xxxx银行录像监控每日必查登记簿上，如发现异常问题，交主管领导进行处理。支行分管行长每周对录像监控进行抽查。每次抽查时间不少于60分。 (二)每月一复查各支行分管安全保卫

8、的行长每月对本单位录像监控工作进行复查，对录像监控管理员的检查情况进行检查；各支行分管领导每月对所辖网点录像监控进行抽查，可采取现场抽查或按照统一的时间段、内容对营业网点录像资料进行检查。(三)每季一督查1、安全安全保卫部每季度对各支行营业网点录像监控情况进行检查，并抽查支行对录像监控的检查情况，覆盖面必须达到100%。2、总行职能部门要切实履行各自职能，负起监督检查责任，要充分利用到支行进行业务检查、培训、开会时机对支行营业网点录像监控现场查看一次，如发现异常问题报分管领导进行处理。各支行在营业网点录像监控检查过程中，如发现问题或疑点，要及时向上级进行汇报，对某些可能会产生负面影响或一时无法

9、分清责任的事件要刻录成光盘，予以保存。主管部门负责把有关违规情况通报全辖，并追究、查处有关责任人的责任，同时要研究制定整改落实措施。第五章 网点录像监控检查的主要内容第十一条 营业网点录像监控的主要内容包括业务合规操作情况、箱包管理情况、安全防范情况、员工异常行为等。各行根据本行管理要求和实际情况，录像监控检查应包括但不限于以下内容。(一) 柜台业务合规操作情况1、柜员营业中离岗是否签退电脑?是否存在无关人员接触柜员终端的情况? 2、员工离柜时，是否按规定将箱包钥匙、印章(包括个人私章)随身携带或入柜(箱)并加锁保管?是否将重要凭证入柜(箱)并加锁保管? 3、是否存在代他人办理业务的情况?4、

10、柜员交接班是否双人清点现金和重要空白凭证? 5、营业终了，业务印章是否入库(箱包)保管?营业终了是否双人盘点库存并封包上锁? 6、其它业务合规操作情况(二)箱包管理情况1、网点箱包交接人接到送达的箱包时是否仔细查验箱包锁、封的完好情况? 2、箱包是否实行双人双锁?是否在录像监控下进行箱包交接? 3、员工离柜时箱包是否及时加锁?4、是否存在柜员挪用箱包现金现象?5、是否按规定对箱包进行监点、监封? (三)网点安全防范情况1、营业网点安全员是否严格履行网点一日安全工作要求? 2、早晚接送款时，运钞车是否按规定停放?押运人员是否按规定着装和警戒护卫?跟车调款员与网点交接员是否按规定办理交接登记? 3

11、、网点接送箱包时是否认真确认押运员工作证、号码、运钞车牌号情况? 4、通勤门是否按规定严格管理?出入通勤门时员工是否高度警惕?非当班人员进入营业室是否按规定验证、登记?是否有无关人员进出营业室? 5、营业期间现金保险柜钥匙是否拔下? 6、营业期间监控设备是否按时开启并正常运行?录像资料保存时间是否达到规定要求?是否专人管理监控设备?7、网点保安人员是否严格履行职责? 8、是否落实营业室三人以上临柜?9、营业大厅或网点大门外是否有形迹可疑人员?10、下班时是否按规定进行安全检查？11、其它安全措施落实情况。(四)员工异常行为1、是否无客户时单独在岗办理空存空取或空存实取等非真实性业务?是否存在白

12、纸过机的情况?2、是否私自取用他人的柜员卡、授权卡、私章、空白凭证等?3、是否有将密码器拿进柜台或将手伸出柜台输入密码的行为? 是否有偷窥客户密码或私自留存、复制客户资料行为? 4、是否存在业务用计算机上使用其它软件的行为?是否存在将我行业务资料数据、文档等带出网点的行为? 5、是否私自调试、遮挡、测试、调阅或关闭监控录像?6、是否携带包裹或不明物品进出现金业务区?7、是否明显情绪异常或坐立不安?或频繁通过电话与外界联系?8、是否有其它异常举止和行为(五)其它1、营业时桌面是否摆放大量现金?2、员工有无擅自离岗现象? 3、是否从事与工作无关的事情? 第六章 系统安全管理十二条 各支行录像监控管

13、理员负责监控系统的日常开关机（总行监控室24小时值班）、维护保养，要妥善保管好监控的钥匙，并严格按操作规程进行操作，其他人员不得乱用乱动。第十三条 录像监控管理员掌管监控密码并不定期修改密码，要认真检查监控录像情况，发现问题及时上报安全安全保卫部，并排除一般故障，其他任何人员不得随意调整预设程序。第十四条 营业网点监控开机时间为上班开门后第一时间开机，关机时间为下午营业终了；各窗口工作人员的业务操作，必须在系统有效监控范围内进行，不得故意躲藏摄像机或在监控范围外操作业务；柜台对讲机要正确使用，营业终了时要关闭电源开关，以防损坏。第七章 集中网络监控中心第十五条 集中网络监控中心管理规定一、集中

14、网络监控中心属我行安全保卫要害部门，除有关领导及安全安全保卫部人员检查外，无关人员严禁入内。如遇上级检查必须持分管领导和安全安全保卫部主任介绍信方可入内，并做好详细登记。二、监控中心实行24小时轮流值班，监控值班人员要坚守岗位，不准离岗、脱岗、睡岗、确保监控目标的安全。三、监控值班员必须服从领导的检查、监督和指挥，严格按照监控员岗位职责开展工作。四、监控值班员要始终监视屏幕，注意监视、监听各部位的情况，发现异常要立即与守护室人员通过对讲机进行联系，并及时向领导汇报，及时处理并做好详细登记。五、监控值班员严格遵守操作规程，正确使用、管理设备，定期检查系统各部件、线路等；监听设备调制正常音量，不得

15、无故调低或关闭监听器。六、监控值班员必须保证录像资料的完整性，不得无故遮挡、删除录像资料。七、严格使用音频，不得随意用音频与下聊天、喊话，特殊情况除外。八、注意各办事处的录像画面，如有违规违纪行为除用音频提醒外，要认真做好记录。九、画面出现抢劫、盗窃、火灾等安全事故，要及时与公安系统和消防部门联系。十、不准酒后上岗或岗上饮酒。十一、不准使用监控设施搞娱乐活动和其它于工作无关的事项。十二、做好领导查岗记录及交接班登记手续。十三、值班人员每次下班前15分钟进行打扫卫生，做好交接班准备工作。十四、认真贯彻执行我行各项规章制度。第八章 附则第十六条 本实施细则由安全保卫部负责解释、修订。第十七条 本实施细则从下发之日起施行。